試談中國(guó)與美國(guó)大學(xué)自主創(chuàng)新能力的比較

劉江華 黃國(guó)強(qiáng)

（1.江西省高等院校招生委員會(huì)辦公室，江西 南昌 330006；2.江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 科技管理學(xué)院，江西 南昌 330013）

試談中國(guó)與美國(guó)大學(xué)自主創(chuàng)新能力的比較

劉江華 黃國(guó)強(qiáng)

（1.江西省高等院校招生委員會(huì)辦公室，江西 南昌 330006；2.江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 科技管理學(xué)院，江西 南昌 330013）

通過對(duì)中美大學(xué)自主創(chuàng)新成果的比較分析，以及對(duì)美國(guó)大學(xué)自主創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)的介紹，應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，近年中國(guó)科研創(chuàng)新的成就是有目共睹的，但中國(guó)的科研創(chuàng)新能力在世界處于中等偏下水平，就科研創(chuàng)新能力而言，我國(guó)與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家還存在很大差距。在這種情況下，了解西方發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是美國(guó)大學(xué)的自主創(chuàng)新情況，從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)顯得十分重要。

自主創(chuàng)新能力；中美大學(xué)；比較

一 近年來中國(guó)科研創(chuàng)新的成就

改革開放以來，我國(guó)的生產(chǎn)力水平得到了很大發(fā)展，2006年GDP總量已位居世界第四，與此同時(shí)，我國(guó)的科技事業(yè)也得到很大發(fā)展，科研隊(duì)伍也在不斷壯大，科研實(shí)力日漸提高。2005年我國(guó)科研人員已達(dá)381.5萬人，絕對(duì)數(shù)量名列世界前茅，其中科學(xué)家和工程師數(shù)量為256.1萬人，占科技人員總數(shù)的 67.1%。科研創(chuàng)新工作也獲得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。在科技競(jìng)爭(zhēng)力中，我國(guó)高新技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)步最快，在國(guó)際上的排名不斷上升，現(xiàn)已位居世界的第5位。成為唯一一個(gè)進(jìn)入前五名的發(fā)展中國(guó)家，僅次于美國(guó)、日本、德國(guó)、英國(guó)。

科技論文產(chǎn)出方面，收錄到科學(xué)引文索引（SCI）、工程索引（EI）和科技會(huì)議錄索引（ISTP）三大權(quán)威國(guó)際論文檢索系統(tǒng)的論文快速增長(zhǎng)，1996年收錄的我國(guó)論文僅 2.7萬篇，排名世界第11位，而2005年，三大論文檢索系統(tǒng)收錄的我國(guó)國(guó)際論文總數(shù)達(dá)15萬篇，占世界論文總數(shù)的近7%，居世界第五位。在我國(guó)科技事業(yè)的發(fā)展中，大學(xué)充分發(fā)揮了自身優(yōu)勢(shì)，做出了重大貢獻(xiàn)。2007年，SCI、EI和ISTP三系統(tǒng)收錄我國(guó)高等學(xué)校論文16.63萬篇，占我國(guó)總論文數(shù)的84.6%。專利產(chǎn)出方面，2000年我國(guó)發(fā)明專利授權(quán)量為10.4萬件，居世界第13位，而到2005年，我國(guó)授予專利權(quán)共21.4萬件，已躍升至世界第4位。2006年國(guó)家產(chǎn)權(quán)局受理專利申請(qǐng)57.3萬件，授予專利權(quán)26.8萬件，比2005均有大幅度提高。（材料來源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《統(tǒng)計(jì)年鑒》）

但我們也應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，中國(guó)的科研創(chuàng)新能力在世界處于中等偏下水平，在49個(gè)主要國(guó)家中位居第28位，關(guān)鍵技術(shù)的自給率低，對(duì)外技術(shù)依存度超過50%，而西方發(fā)達(dá)國(guó)家一般都在30%以下，美國(guó)和日本則在5%以下。大量引進(jìn)成熟技術(shù)，促進(jìn)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，但國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)自主創(chuàng)新能力卻未能得到同步提升。就科研創(chuàng)新能力而言，我國(guó)與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家還存在很大差距。

每年SCI論文數(shù)量的比例，美國(guó)基本穩(wěn)定在30%左右，日本也在 8%左右，而中國(guó)僅占 5%左右，而從衡量科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)質(zhì)量的論文引用率來看，我國(guó)在國(guó)際上發(fā)表科學(xué)論文的引用次數(shù)與美、日等國(guó)相比也有較大差距。以2003年為例，當(dāng)年SCI、EI、ISTP共收錄世界科技論文1834994篇，其中美國(guó)564090篇，約占30.7%，而中國(guó)93352篇，僅占約5.1%。

專利代表了企業(yè)或國(guó)家的科研創(chuàng)新能力和技術(shù)發(fā)展水平。專利主要分為外觀設(shè)計(jì)專利、實(shí)用新型專利和發(fā)明專利三種，其中最能體現(xiàn)科研創(chuàng)新水平的是發(fā)明專利。從歷年來國(guó)內(nèi)三種專利占總授權(quán)量比重的看，發(fā)明專利授權(quán)在數(shù)量上一直處于最低水平，所占比重增長(zhǎng)速度一直比較緩慢。2005年我國(guó)專利授權(quán)量達(dá)到21.4萬件，其中，外觀設(shè)計(jì)專利8.1萬件，實(shí)用新型專利7.9萬件，而發(fā)明專利僅5.3萬件，三種專利占授權(quán)總量的比重分別為38%和37%和25%。

就中美發(fā)明專利授權(quán)量而言，我國(guó)與美國(guó)也有很大的差距，詳見下表。

表1.中美發(fā)明專利授權(quán)量表

材料來源：世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《工業(yè)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)》

2006年1月9日，胡錦濤總書記在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上發(fā)表講話《堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家而努力奮斗》，提出：“動(dòng)員全黨全社會(huì)堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家而努力奮斗，進(jìn)一步開創(chuàng)全面建設(shè)小康社會(huì)、加快推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的新局面。”而要實(shí)現(xiàn)這一偉大目標(biāo)，各高等院校、大學(xué)責(zé)無旁貸。在這種情況下，了解西方發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是美國(guó)大學(xué)的自主創(chuàng)新情況，從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)十分重要。

二 中美大學(xué)自主創(chuàng)新成果的比較

（一）中美兩國(guó)大學(xué)論文數(shù)量和質(zhì)量的比較

2007年，SCI、EI和ISTP三系統(tǒng)收錄我國(guó)高等學(xué)校論文16.63萬篇，占我國(guó)總論文數(shù)的84.6%；收錄科研機(jī)構(gòu)論文2.73萬篇，占總論文數(shù)的13.9%；收錄公司企業(yè)論文1667篇，占總數(shù)的0.9%；收錄醫(yī)療機(jī)構(gòu)論文916篇，占0.5%。

2007年，世界SCI收錄中國(guó)內(nèi)地論文8.91萬篇，占世界份額的7.0%，所占份額比2006年提高了1.2個(gè)百分點(diǎn)。按論文數(shù)排序，我國(guó)繼續(xù)位居世界第5位。自2004年起我國(guó)已連續(xù)四年保持在這個(gè)位置。論文數(shù)排世界前4位的國(guó)家依次為美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本。據(jù)SCI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，1998年至2008年（截止2008年8月）間我國(guó)科技人員共發(fā)表57.35萬篇，排名世界第5；論文被引用265萬次，排名世界第10，較上一年度統(tǒng)計(jì)排名上升3位。平均每篇論文被引用4.6次，與世界平均值9.56次還有較大差距。1998—2008年間，SCI論文累計(jì)超過20萬篇以上的國(guó)家共有14個(gè)，按篇均被引用數(shù)排序，我國(guó)位居第12位。所有學(xué)科的SCI論文篇均被引用次數(shù)均低于世界平均水平，而且各學(xué)科篇均被引用次數(shù)與世界平均水平的差距變化較大。這反映了我國(guó)各學(xué)科仍存在 SCI論文整體質(zhì)量不高和學(xué)科的科研水平不均衡等問題。

近年來，SCI、EI收錄美國(guó)學(xué)者論文占總數(shù)的30%左右，而這些論文的作者大多數(shù)來自大學(xué)。1988一1991年發(fā)表的科技論文與專著中，來自大學(xué)的作者占總額 71.99%，1992一1994年為72.44%，1995一1997年為73%。1998年世界上發(fā)表論數(shù)最多的200所大學(xué)中，美國(guó)就有80所大學(xué)入圍。

美國(guó)《Science》和英國(guó)《Nature》是國(guó)際公認(rèn)的代表人類最高科學(xué)水平的學(xué)術(shù)期刊。在《Science》、《Nature》上成批地發(fā)表論文是世界一流大學(xué)的標(biāo)志。然而，在中國(guó)的大學(xué)，能在《Science》、《Nature》上發(fā)表論文的學(xué)者很少。1998－2000年，北京大學(xué)、南京大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)、清華大學(xué)，在《Science》、《Nature》上共發(fā)表了15篇論文。同一時(shí)期，哈佛大學(xué)發(fā)表在兩個(gè)刊物上的論文合計(jì)387篇，劍橋大學(xué)為143篇，東京大學(xué)為129篇。2002－2004哈佛大學(xué)、劍橋大學(xué)、東京大學(xué)與中國(guó)六大高校合計(jì)發(fā)表的論文數(shù)目分別為：415篇、159篇、120篇和34篇。

1999年全世界大學(xué)發(fā)表的Nature和Science第一作者論文數(shù)情況為，論文數(shù)4篇以上的大學(xué)有93所，5篇以上66所，6篇以上55所；而發(fā)表10篇以上的有33所，15篇以上22所，20篇以上6所。位居前10名的大學(xué)分別是:哈佛大學(xué)65篇，斯坦福大學(xué)33篇，加州大學(xué)伯克利分校32篇，加州大學(xué)舊金山分校27篇，麻省理工學(xué)院26篇，牛津大學(xué)25篇，劍橋大學(xué)、耶魯大學(xué)、約翰斯·霍普金斯大學(xué)、威斯康星大學(xué)、科爾·倫敦大學(xué)并列，均為19篇。以上這些數(shù)據(jù)說明我國(guó)國(guó)內(nèi)一流大學(xué)科研水平與世界一流大學(xué)相比有很大差距。

（二）中美兩國(guó)大學(xué)專利數(shù)量與科研成果轉(zhuǎn)化情況對(duì)比

知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是專利技術(shù)是奪取和保持經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有力武器。未來世界的競(jìng)爭(zhēng)歸根到底是科技創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)，是以專利為重點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)。專利的擁有量是衡量企業(yè)、大學(xué)乃至一個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新能力高低的重要標(biāo)志，也是反映學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)轉(zhuǎn)讓及企業(yè)合作等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面績(jī)效的一項(xiàng)重要指標(biāo)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，擁有專利意味著可以占有更大的市場(chǎng)份額。同時(shí)，建立公平合理的保護(hù)和激勵(lì)機(jī)制，對(duì)充分保障研究者權(quán)利，激發(fā)科研人員工作積極性具有十分重要的意義。

我國(guó)目前的很多科研單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱，片面重視論文和獲獎(jiǎng)，當(dāng)科研有成后，往往忙于發(fā)表論文、申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)，卻坐失申請(qǐng)專利良機(jī)，使很多成果不能被授予專利而受到法律保護(hù)。因此，國(guó)內(nèi)高校盡管擁有巨大的人力資源優(yōu)勢(shì)，但整個(gè)九十年代，獲得專利的數(shù)量很少，90年僅獲得國(guó)內(nèi)發(fā)明專利326項(xiàng)，占當(dāng)年專利授權(quán)數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的百分比分別1.4%和8.5%。進(jìn)入二十一世紀(jì)以來，各高校的專利數(shù)量有了很大增加，至2006年，大專院校的發(fā)明專利增長(zhǎng)到近6200項(xiàng)，但仍然只占當(dāng)年專利授權(quán)數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的2.3%和10.7%。詳見下表：

表2.1990 年以來國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)量表

2004年，河南全省的82所高等院校中，僅有12所高 校申請(qǐng)過專利，90%以上高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作處于“五無”狀態(tài)，即無人員、無制度、無經(jīng)費(fèi)、無專利、無課題。在全省 118家中央和省屬科研院所中，也有 95%的科研院所是“零”專利。

美國(guó)各大學(xué)也存在與中國(guó)類似的問題。增長(zhǎng)顯著，20世紀(jì)70年代，美國(guó)大學(xué)獲得的專利數(shù)量每年僅為250一350件，僅占當(dāng)時(shí)專利授權(quán)量的1%左右。2001年美國(guó)大學(xué)獲得的專利數(shù)量為3200余件，占發(fā)明專利總量的5%強(qiáng)。到2001年為止，美國(guó)已經(jīng)有190所學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)獲得了專利權(quán)。但是專利的分布情況還是集中在幾所主要的研究型大學(xué)里。據(jù)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)統(tǒng)計(jì)表明，1994年，全美國(guó)排名前20的研究型大學(xué)專利數(shù)合計(jì)為915項(xiàng)，占全美高校專利數(shù)的52%。

與美國(guó)相比，國(guó)內(nèi)高校的差距主要體現(xiàn)在科研成果產(chǎn)業(yè)化率低，我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化率大約只有10%－15%。大量具有產(chǎn)業(yè)化前景的科技成果被束之高閣，造成了巨大的科技浪費(fèi)。而西方發(fā)達(dá)國(guó)家科研成果產(chǎn)業(yè)化率一般不低于30%。美國(guó)大學(xué)通過轉(zhuǎn)讓專利獲取了高額回報(bào)，增強(qiáng)了學(xué)校的科研創(chuàng)新能力，形成了良性循環(huán)。以美國(guó)名校斯坦福大學(xué)為例，到1998年,斯坦福大學(xué)的專利收入已達(dá)到3億美元。

（三）中美兩國(guó)大學(xué)獲得諾貝爾獎(jiǎng)對(duì)比

諾貝爾獎(jiǎng)是國(guó)際公認(rèn)的科學(xué)界的最高榮譽(yù)和成就。到目前為止，中國(guó)尚無一人獲得諾貝爾獎(jiǎng)，而美國(guó)從1900年至2000年共有204人獲得此項(xiàng)殊榮。在這此人中，只有10人無在大學(xué)工作的經(jīng)歷，占獲獎(jiǎng)總?cè)藬?shù)的4.9%，170人獲獎(jiǎng)時(shí)（或退休前）是大學(xué)教授，占獲獎(jiǎng)總?cè)藬?shù)的83.3%，另有24人獲獎(jiǎng)時(shí)不在大學(xué)任教，但在獲獎(jiǎng)前后有大學(xué)任教經(jīng)歷，占獲獎(jiǎng)總?cè)藬?shù)的11.8%。

在20世紀(jì)的90年代，麻省理工學(xué)院有諾貝爾獎(jiǎng)獲得者8人。加州大學(xué)伯克利分校有11人獲諾貝爾獎(jiǎng)。截至1998年，哈佛大學(xué)已有36人獲得諾貝爾獎(jiǎng),哥倫比亞大學(xué)已有34人,芝加哥大學(xué)已有22人,加州理工大學(xué)15人。

而我國(guó)一直沿用的學(xué)校管理體制是針對(duì)教學(xué)型大學(xué)所制定的，體制十分僵化，難以適應(yīng)現(xiàn)代科學(xué)研究的要求。為完全繁重的教學(xué)任務(wù)，老師不得不開上許多課程，嚴(yán)重影響學(xué)術(shù)研究。各高校現(xiàn)行的職稱評(píng)定制度缺乏良好的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，造成科研活動(dòng)的浮躁和急功近利。導(dǎo)致各種低水平重復(fù)的論文大行其道，小型科研活動(dòng)的遍地開花。

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（責(zé)任編校：燕廉奚）

G40-01

A

1673-2219（2010）11-0204-03

2010－10－13

本文為江西省教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃課題（項(xiàng)目編號(hào)06YB-308）。

劉江華（1964－），女，江西宜豐人，碩士研究生畢業(yè)，江西省高等院校招生委員會(huì)辦公室副教授。黃國(guó)強(qiáng)（1970－），男，江西靖安人，碩士研究生畢業(yè)，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)科技管理學(xué)院副教授。