關于“引進來”與“走出去”相互關系的理論思考

朱 華

(東北財經大學 津橋商學院，遼寧 大連 116025)

關于“引進來”與“走出去”相互關系的理論思考

朱 華

(東北財經大學 津橋商學院，遼寧 大連 116025)

一直以來中國融入全球生產體系的方式以“引進來”為主，在“走出去”方面十分落后。中國的國際化是單向的、低層次的，不是全面的對外開放。實踐中甚至將二者對立起來，陷入嚴重的認識誤區。將“引進來”和“走出去”看成對外開放的必不可少的兩方面，闡明二者相互促進、相互補充的辯證統一關系。

對外開放；“引進來”；“走出去”

改革開放30多年以來，我國對外開放一直以“引進來”為主，是世界上名列前茅的吸引外資大國。但與此地位不相稱的是，我國在“走出去”方面還十分薄弱，遠遠落后于“引進來”的規模。從理論上來說，發展中國家“走出去”一般要滯后于“引進來”，我國在國際化的實踐過程中也體現出這個規律性特征。現實中“走出去”在很長一段時間沒有得到相應的支持和重視。有人認為“引進來”是利用國外的資金，而“走出去”則會使國內資金流失，將“引進來”和“走出去”割裂對立起來[1]，陷入認識上的誤區。實際上，滯后發展不等于不需要和不重要，這是由后發國家國際化的先后順序規律決定的。海外直接投資并不一定是富國的專利或經濟發達國家才能做的事情，當前形勢下國家和企業對生產要素的需求是多方面和多層次的，通過海外投資可以大大增強其對全球生產要素的整合能力，提高國際競爭力。“走出去”與“引進來”作為一國對外開放的手段和方式，在很大程度上存在著相輔相成、相互促進的辯證統一關系。

一、“引進來”是“走出去”的基礎，“走出去”是對外開放的更高階段

“引進來”和“走出去”作為對外開放的兩個“輪子”，存在著先后發展的順序規律。“引進來”在促進國內經濟發展的同時為“走出去”提供了堅實的基礎，而“走出去”則可以把握主動性，更高層次地融入到全球經濟中。

1.“引進來”是“走出去”的基礎

(1)“引進來”為“走出去”提供物質基礎。隨著我國改革開放進程的深入，特別是1992年外商投資進入高速增長期以來，外資對我國經濟各方面的促進作用已經十分明顯(見表1)。據統計，1979—2007年我國GDP的年平均增長率為9.8%，其中1991—2007年的年平均增長率更是高達10.5%，[2]成為世界上經濟增長最快的國家之一。外企對我國工業增加值的貢獻從1993年的9.15%增加到2006年的31.50%。許多大型跨國公司都爭先到中國來投資，2002年以前外企的投資額占固定資產投資比重每年都保持在10%以上，形成了在華投資的總體基本格局。而2002年以后依然有跨國公司在此基礎之上進入中國，每年形成超過5%的國內固定資產投資，增強了我國生產資本的投資。1992年以后外企的外向型特征更加明顯，其出口額逐年增加，占我國出口額的比重從1993年的27.51%，迅速增加到2006年的58.18%，推動我國成為對外貿易大國，并積累了大量外匯儲備。外資對我國的稅收貢獻也逐年擴大，1993—2006年涉外稅收占全國工商稅收總額的比重從5.17%提高到21.19%。在就業方面，截至2006年外商投資企業的就業人數約為2800萬人，促進了我國就業數量和質量水平的提高。從以上數據可得，外國直接投資對中國經濟增長發揮了重要的推動作用。在此背景下2007年我國人均GDP已達2400美元。根據鄧寧的投資發展路徑理論，對外直接投資與該指標有著很強的正相關性，而我國近年來對外直接投資的確得到極大的推動，形成一股強勁增長的勢頭(見表2)。由此可見，“引進來”為中國“走出去”積累了物質基礎。

表1 外商直接投資對中國經濟的影響程度 %

注：根據《中國商務年鑒2007》相關數據整理而得。

表2 中國對外直接投資額流量及增長率

注：2007年及以前數據來源于中國對外投資統計公報，2008年數據來源于商務部網站。

(2)“引進來”為“走出去”提供產業基礎。截至2006年，中國實際吸收外國直接投資額的67.38%投向了第二產業，尤其是以采掘業和電子及通信設備制造業為主的資本和技術密集型行業，為第二產業提升資產質量、技術含量和勞動生產率作出貢獻，實現了我國第二產業的高級化發展。另外，外商對服務業的投資同樣得以迅速發展。外商對第三產業直接投資項目的比重，1990年為5.7%，2000年增至22.5%，2006年已經達到37.95%。[2]截至2006年外商累計投向服務業的投資額占全國實際投資額的30.72%，略低于第三產業增加值占GDP的比重(38.8%)。[2]隨著我國加入WTO過渡期的結束，該比例將會隨著我國服務業進一步開放而逐步增加，外商對第三產業的直接投資比重將逐步上升，對第二產業尤其是工業的投資比重將相應下降，促使三次產業結構進一步合理化。

在外資加速我國產業結構升級過程中，勢必會產生一些較成熟的和即將失去比較優勢的行業。市場尋求型企業不但通過“走出去”增加市場準入，規避貿易壁壘，而且接近市場，可以根據當地的需求特點改進產品的生產和營銷，將企業的優勢擴大到海外市場。效率尋求型企業通過“走出去”將延長該行業產品的生命周期，把這些行業的現有優勢與東道國的資源和勞動力優勢相結合，維持較低的成本，創造出新的比較優勢。產業結構中的低端產業逐漸得以轉移，我國就可以集中有限的資源加快產業結構向高知識、高資本和高技術的行業傾斜。由此可見，“引進來”有助于提升產業結構，“走出去”則有助于優勢產業的擴張和落后產業的轉移。

(3)“引進來”為“走出去”帶來示范效應。外資是推動中國經濟從計劃經濟走向市場經濟的重要力量。外資熟悉國際市場而且外向型程度高，在把中國納入其全球生產體系的同時，也逐漸滲透了市場經濟的運行規則和競爭機制，使我國的市場化改革越來越與世界接軌，使國內企業“走出去”時更加適應復雜的國際投資環境。與此同時，世界上許多知名的跨國公司落戶中國，他們通過示范效應向國內企業展示了其戰略全球性、資源共享性、技術內部化、生產本土化等跨國經營的經驗，為國內即將進行海外投資的企業樹立了榜樣，并提供了國際經驗。

2.“走出去”是對外開放的更高階段

經濟國際化既意味著外國經濟向本國的滲透，又意味著本國經濟向海外的發展，所以經濟國際化就有兩個發展方向，前者叫做內向國際化，而后者叫做外向國際化。一般說來，發展中國家的外向國際化要滯后于內向國際化。這是因為發展中國家先要通過對外開放和吸引外資，使國內市場與國際市場逐漸接軌。隨著外資從中、低知識密集型產業和以資源為基礎的部門轉向更高技術密集的部門，東道國的投資發展路徑逐步升級。最后一些有效率的國內企業通過對技術和經營管理知識的學習和積累，開始形成一定的比較或競爭優勢。所以只有在內向國際化發展到一定程度后，發展中國家才有能力步入外向國際化，即“走出去”的階段。

一個健全的開放經濟是靠資金的流入和流出共同組成的循環機制建立起來的。如果長期偏重于資金流入，被動地融入國際分工體系，就會對外來資金和技術產生依賴。此外外國投資者一般會按照自己既定的產業調整戰略進行直接投資，不會照顧東道國的國家利益，對東道國的市場和產業安全可能帶來一定的負面影響。[3]而通過“走出去”參與國際分工，則會從更大范圍、更廣領域和更高層次上展開競爭與合作，變被動為主動[4]，利用“兩個市場，兩種資源”，實現本國的戰略利益。

二、“走出去”彌補“引進來”的不足

不可否認，在外資推動我國經濟增長的同時也帶來一系列問題。如過度引進外向型外商投資企業造成國際收支雙順差，不僅使中國面臨的貿易摩擦不斷升溫，而且帶來大量的外匯儲備。外國跨國公司競相占領中國市場導致許多產品和產業的市場相對飽和，國內市場競爭加劇，某些行業甚至面臨外資壟斷傾向的局面。

1.“走出去”緩解國際收支雙順差帶來的矛盾

自1992年以來，我國吸引外資速度加快且流量規模位居世界各國前列，是全球資金的首選地之一。國際直接投資成為我國國際收支平衡表中資本項目賬戶最穩定的來源，并形成了大量順差。另一方面，外商投資企業對我國出口的貢獻也大幅增加，2006年其出口額占到我國總出口額的58%，成為貿易順差的重要來源。以“兩頭在外”的加工貿易型企業為代表的外商直接投資，導致了我國資本項目和經常項目的“雙順差”，其產生的不利影響包括以下幾個方面。第一，造成我國高額外匯儲備。截至2008年9月末，我國累計外匯儲備突破1.9萬億美元[5]，成為全球最大的外匯儲備持有國。巨額外匯儲備雖然有助于保證國家宏觀經濟的穩定，但卻加重了國內通貨膨脹的壓力。大量外匯儲備以美國國債的形式存在，在美國經濟衰退、美元貶值的背景下，其安全性和營利性難以得到保障，外匯儲備反而成為暴露在外的風險。第二，“雙順差”加速了人民幣升值，使中國原有的一些勞動密集型行業的國際競爭力下降，國際市場份額縮減。第三，國際收支經常項目順差使中國的外貿發展環境更加惡化，加重了與有關國家的貿易摩擦，反傾銷、反補貼以及綠色貿易壁壘等引起的案件居高不下[6]。

“走出去”能夠降低資本賬戶的余額，減少國際收支賬戶的順差，緩解人民幣升值的壓力。“走出去”還能為巨額的外匯儲備提供運用渠道，除可以降低國內的通貨膨脹壓力外，在發生經濟危機時還可以防止美元貶值帶來的資產縮水風險，甚至可以“抄底”并購一些優質企業。進行境外直接投資，能有效突破國際市場貿易壁壘，改善與相關國家的貿易關系，并且靠近消費市場，便于在國外終端市場深入展開廣告宣傳和售后服務等營銷活動，提高產品的當地化水平，增加企業的國際競爭力。

2.“走出去”為國內企業開拓新的市場空間

現階段中國經濟進入高速發展但內需相對不足的時期，許多生產和消費市場相對飽和。發達國家跨國公司憑借技術和創新方面的優勢占據了許多行業的制高點，中國市場充斥著來自國外的產品。這使得國內市場的競爭異常激烈，國內生產者不僅面臨發展空間受到擠壓的問題，還面臨著被擠出市場的危險。因此，民族工業除在國內市場上努力創新與外資競爭外，不能被動地在國內市場上進行防守，還應積極主動地開拓和占領國外(包括競爭者所在國和第三國)的市場空間，實現“你中有我，我中有你”“以市場換市場”的戰略轉折。

三、“走出去”獲得“引不進來”的資源

1.技術資源

據商務部統計，截至2007年全球跨國公司已在中國設立研發機構1160多家，中國已經開始參與到跨國公司的研發國際化活動中。這在一定程度上促進了中國的技術進步，然而在此過程中跨國公司都不遺余力地對技術進行嚴密保護。跨國公司在經營中大量申請專利，在爭取獲得更多的基本專利的同時，還不斷開發外圍專利，在基本技術領域筑起牢固的專利保護網，使許多技術成了可以排他使用的產品。另一方面，跨國公司為避免交易成本和技術泄露，紛紛建立獨資企業，對先進技術采用內部轉移的方式進行，大大增加了技術外溢的難度。[7]所以中國企業要想獲得最先進的技術，是很難通過外商投資企業主動轉移和被動溢出來實現的，而到發達國家進行科技型企業的直接投資則是一條重要的捷徑。中國企業可以在發達國家并購高新技術企業，或者與當地擁有高技術的企業合資建立技術開發公司，雇用當地的工程師、科研人員、管理人員，利用當地先進設備和前沿的科技訊息，直接吸收許多在國內難以獲得的先進技術和管理經驗，通過對外投資實現技術的逆向轉移。

2.自然資源

雖然中國是當前世界經濟增長最快的國家之一，但經濟的可持續發展卻面臨著諸多挑戰，國內資源的供求矛盾日益突出。通過海外投資可以打破稀缺生產要素的國家界限，使其在國際范圍內流動。中國企業一方面可以帶上適宜的技術和設備在自然資源豐裕的國家投資設廠，利用當地的自然資源在當地生產產品，或在當地銷售、或返銷或銷往第三國；另一方面，也可以入股當地的自然資源產業，進口所需的資源。這樣可以穩定稀缺自然資源的供應，并且降低國際市場價格波動的影響。據《中國對外直接投資統計公報》統計，我國2007年采掘業的境外投資占到對外投資存量的15.1%，已在美國、澳大利亞、巴西等南美國家和西非等國家進行了礦產資源的投資，有效減緩了中國能源、原材料供應緊張狀況，使國民經濟保持穩定的增長。

[1]邢厚媛.“引進來”與“走出去”應相互融合[J].經濟研究參考，2008(24)：35.

[2]中國商務年鑒編輯委員會.中國商務年鑒[J].2008,25.北京：中國商務出版社,2008.

[3]李 罛.論外商直接投資對我國經濟的影響[J].中山大學學報：社會科學版，2008(2)：166-176.

[4]謝 康，于 蕾.“引進來”與“走出去”相結合的中國對外投資戰略[J].世界經濟研究，2003(6)：12-16.

[5]中國外匯儲備——2008年[EB/OL].[2009-07-02].http://www.safe.gov.cn/model_safe/tjsj/tjsj_detail.jsp?ID=110400000000000000,19&id=5.

[6]李東陽，周學仁.中國企業“走出去”的戰略意義[N].光明日報(理論版)，2007-01-28.

[7]朱 華.論FDI技術溢出與中國自主創新能力的提升[J].經濟問題探索，2008(10)：1-8.

Theoreticalthinkingaboutmutualrelationshipof“drawingin”and“goingglobal”

ZHU Hua

(College of Kingbridge Business, Dongbei Univ. of Finance and Economics, Dalian 116025, China)

China has been integrated with the world production system mostly by “drawing in” since a long time. However, the aspect of “going global” is very lagging. China's process of internationalization is one-sided and low-leveled, and not the comprehensive opening-up. Some even regard both the aspects as opposite and fall into the cognition mistake in practice. The paper saw “drawing in” and “going global” as two indispensable components of opening-up, and elaborated their dialectical unity of mutual acceleration and complementation.

opening-up; “drawing in”; “going global”

1671-7041(2010)01-0005-03

F125

A*

2009-07-16

遼寧省教育廳一般項目(2009A229)

朱 華(1978-)，女，遼寧大連人，博士研究生，講師；E-mailfogrose@hotmail.com