促進教師開放課程:MIT創(chuàng)新擴散措施探析＊

□ 王愛華 姜海標

促進教師開放課程:MIT創(chuàng)新擴散措施探析＊

□ 王愛華 姜海標

本文以創(chuàng)新擴散理論為基礎(chǔ)，主要從創(chuàng)新的屬性（相對優(yōu)勢、相容性、復(fù)雜性和可觀察性）和傳播渠道兩個方面來考慮MIT為促進OCW在教師內(nèi)部擴散所做的努力。研究發(fā)現(xiàn)，為了讓教師了解、接受并最終參與OCW項目，MIT一方面努力增強或強調(diào)OCW的相對優(yōu)勢、相容性、可觀察性和降低復(fù)雜性，另一方面采用多種傳播渠道來增強OCW的影響力。有些措施是自始至終都采用的，另外一些措施只是在項目發(fā)展的特定階段采用。

MIT OCW；教師；創(chuàng)新；擴散；措施

背景

從自由軟件到開放內(nèi)容，人們對“開放”的需求和呼聲日益強烈。OCW正是在這樣的歷史背景下應(yīng)運而生，并且很快在短短幾年間發(fā)展成覆蓋全球的開放課程潮流。

2001年秋，MIT OCW正式啟動，隨即在全球掀起了一場聲勢浩大的開放課件運動，猶他州立大學(xué)、耶魯、加州伯克利、英國開放大學(xué)等相繼宣布在網(wǎng)上公開自己的全部或部分課程資料。在2007年，全球有54個高等教育機構(gòu)發(fā)布了超過5000門開放課程[1]。而截至2009年10月，全球已有100所高校開放了超過13000門課程，此外還有150多所高校正在籌備OCW項目[2]。

教師是OCW項目的關(guān)鍵群體，OCW項目的順利實施和維護，也都離不開教師的參與和支持。根據(jù)MIT的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，在2006年，有高達75%的教師參與到開放課件項目中[1]。而到現(xiàn)在，這一數(shù)字超過了90%[3]。開放課件逐漸成為MIT新的標識。短短幾年，OCW以驚人的速度在教師群體間擴散。這一現(xiàn)象引起了我們的強烈關(guān)注。根據(jù)我們在2007年對北大精品課程教師的調(diào)查，許多教師對開放、共享自己的課程資料心存疑慮，被諸如知識產(chǎn)權(quán)、時間和精力、共享回報等問題所困擾。教師是教育資源共享利用的關(guān)鍵參與者，因而這種疑慮和不一致也在很大程度上影響了精品課程的發(fā)展。

為此本文研究問題如下：

·從創(chuàng)新擴散的角度，MIT OCW項目組采取了哪些措施促進教師開放課程？

·在OCW項目發(fā)展的不同階段，MIT分別采取了哪些措施來促進教師開放課程？不同階段的措施有何區(qū)別？

相關(guān)研究

1.相關(guān)定義

Wikipedia對OCW的定義[4]是：由高校創(chuàng)建并可通過互聯(lián)網(wǎng)免費共享的課程資料。

OCW聯(lián)盟對OCW的定義[5]是：（OCW聯(lián)盟認為）OCW是指免費、開放的高等教育教學(xué)資料，包括教學(xué)大綱、講義、作業(yè)和測驗等內(nèi)容，這些高質(zhì)量的資料組織成課程在網(wǎng)上發(fā)布。OCW項目一般不授予學(xué)位、學(xué)分或頒發(fā)學(xué)歷證明。課程資料是在開放協(xié)議下發(fā)布的，教師和學(xué)習(xí)者可在遵照該協(xié)議的基礎(chǔ)上使用和改編材料。

本文出現(xiàn)的OCW的定義是：OCW是指由高等教育機構(gòu)發(fā)布的、在一定知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議下開放并可通過互聯(lián)網(wǎng)供他人免費共享的課程資料，包括課程大綱、講義、作業(yè)、閱讀材料等內(nèi)容。

2.相關(guān)理論基礎(chǔ)

·創(chuàng)新擴散理論

最早將創(chuàng)新擴散理論作為傳播學(xué)內(nèi)容進行研究的則是美國新墨西哥大學(xué)教授埃弗雷特·羅杰斯（Everett M.Rogers）。1962年，羅杰斯研究了多個有關(guān)創(chuàng)新擴散的案例，出版了《創(chuàng)新擴散（Diffusion of Innovations）》一書（第一版），他考察了創(chuàng)新擴散的進程和各種影響因素，總結(jié)出創(chuàng)新事物在一個社會系統(tǒng)中擴散的基本規(guī)律。其要點包括：創(chuàng)新擴散過程中有四個主要的因素，即創(chuàng)新、傳播渠道、時間和社會系統(tǒng)[6]；采納創(chuàng)新者的數(shù)量隨時間而呈現(xiàn)出S形的變化軌跡；影響創(chuàng)新采納速度的因素主要包括創(chuàng)新的基本屬性、決策類型、傳播渠道、社會系統(tǒng)性質(zhì)等。其中最為重要的影響因素是創(chuàng)新的5個基本屬性，即相對優(yōu)勢、相容性、復(fù)雜性、可實驗性、可觀察性[7]。

·傳播學(xué)理論

1948年，美國學(xué)者H·拉斯維爾在《傳播在社會中的結(jié)構(gòu)與功能》一文中，首次提出了“5W模式”或“拉斯維爾程式”的過程模式，即誰（Who）→說什么 （Says Wha）t→通過什么渠道 （In Which Channe）l→對誰 （To whom） →取得什么效果（With what effects）[8]。拉斯威爾認為，這五個要素是傳播過程的五種基本要素，后來又成為傳播學(xué)研究的五個基本內(nèi)容，即控制研究、內(nèi)容分析、媒介研究、受眾研究和效果研究。

1960年，美國的傳播學(xué)家貝羅在前人研究的基礎(chǔ)上提出了“SMCR”傳播理論，其中S代表信息源source，M代表信息message， C代表通道channel，R代表接受者receiver。該模式認為：傳播過程包括四個基本要素，即信息源、信息、信道、受播者。傳播效果由四個因素之間的關(guān)系共同決定的，而不是由其中的某個要素單獨決定的[9]。

結(jié)合創(chuàng)新擴散理論和傳播學(xué)理論，本文著重考察誰（或信源）、說什么（信息）、通過什么渠道（信道）三個方面的因素，從創(chuàng)新的被感知屬性和傳播渠道兩個維度來考察MIT為促進教師參與OCW項目所采取的措施。

3.創(chuàng)新擴散在OCW研究中的應(yīng)用

根據(jù)MIT OCW內(nèi)部關(guān)于OCW Consortium籌備會議上的相關(guān)文件，MIT早在2005年就意識到了創(chuàng)新擴散理論對于OCW擴散的指導(dǎo)作用，認為OCW運動的擴散符合S曲線，并將OCW運動的發(fā)展和擴散分為創(chuàng)新（innovation）、推廣（diffusion）和采用（adoption） 三個階段[10]。

學(xué)者王龍（2008）也利用創(chuàng)新擴散理論對MIT OCW進行了研究，認為OCW符合創(chuàng)新事物的5個特征，即相對優(yōu)越性、兼容性、低復(fù)雜度、可適用性、可觀察性。他在文中也指出OCW運動的擴散符合S曲線，并把OCW的國際擴散過程進一步明確劃分了時間，即創(chuàng)新階段（1999年至2003年）、推廣階段（2003年至2005年） 以及采納階段（2005年至今）。此外，他還指出，MIT OCW項目體現(xiàn)了觀念、實施、產(chǎn)品、推廣等方面的綜合創(chuàng)新[11]。

盡管上述研究與本研究都選用了創(chuàng)新擴散理論來對MIT OCW進行分析，但著重點不盡相同。已有的研究著眼于整體的創(chuàng)新擴散過程，而本研究重點考察MIT為推動教師開放課程所采取的措施，并力圖根據(jù)項目發(fā)展的不同階段和項目組的核心職能來對這些措施進行歸類和總結(jié)。這些差異也是本研究的意義之所在。

研究設(shè)計與研究過程

1.研究框架

根據(jù)創(chuàng)新擴散理論、傳播學(xué)理論以及所收集的參考文獻，確定了本研究的二維基本框架，如圖1所示。其中，橫軸表示時間，縱軸表示分析的維度。

圖1左列為項目組為促進創(chuàng)新擴散所采取措施的可能方向，包括教師所能感知的創(chuàng)新屬性和傳播渠道兩部分，其中創(chuàng)新屬性進一步細分為4方面內(nèi)容，傳播渠道也分成人際傳播和大眾傳播兩個角度來考量。考慮到OCW不是具體消費的商品，無法試用，不具有可實驗性，因而未將該項列入。

羅杰斯認為，影響創(chuàng)新擴散速度的因素包括創(chuàng)新屬性、傳播渠道、社會結(jié)構(gòu)、決策類型和創(chuàng)新推廣人員的努力程度。在本研究中，主要采用創(chuàng)新屬性、傳播渠道兩個因素。因為本研究是站在MIT（創(chuàng)新推廣機構(gòu)）的角度來探討促進擴散的措施，因而對于既定或無直接相關(guān)的因素如社會結(jié)構(gòu)（教師群體）和決策類型（教師個人）不予考慮。至于創(chuàng)新推廣機構(gòu)的努力程度，由于數(shù)據(jù)獲取和分析的難度，我們默認所有OCW工作人員的工作都是盡心盡責(zé)的。從傳播學(xué)理論來說，由于本研究是站在推廣機構(gòu)的立場上分析問題，因而誰、說什么、通過什么渠道或信息源、信息和通道是重點考察的因素。

圖1右列則是根據(jù)MIT OCW項目組的核心職能而來。MIT OCW除了管理層外，還有通信組、技術(shù)組、發(fā)布組和制作組等核心小組，不同分工的團隊分別執(zhí)行相應(yīng)的職能，管理層負責(zé)政策和制度設(shè)計，通信組負責(zé)交流溝通，技術(shù)組負責(zé)提供技術(shù)解決方案，而發(fā)布組和制作組則具體負責(zé)項目的組織與實施過程。因而，本研究計劃在通過訪談、文件整理得到MIT為促進教師參與OCW而采取的措施表后，結(jié)合項目發(fā)展的不同階段，再從政策制度、交流、組織和技術(shù)四個維度對這些措施進行總結(jié)，以增強其操作性和可借鑒性。

橫軸表示OCW項目發(fā)展的不同階段。在給梅隆基金會和休伊特基金會的項目建議書中，MIT團隊將OCW項目分為以下三個階段[12]：

·試運行階段（A pilot phase）：頭27個月，至2003年9月為止；

·快速發(fā)展階段（A ramp-up phase）：從第三年到第八年；

·穩(wěn)定運行階段（Steady state）：第八年之后。

考慮到在與基金會達成合作協(xié)議（2001年6月）之前，MIT的一系列做法（如委托咨詢公司對教師進行訪談等）已經(jīng)對OCW的擴散產(chǎn)生影響，因此本研究在試運行階段之前增加一個醞釀籌備階段，時間從1999年秋教育技術(shù)委員會（MIT Council on Educational Technology,MITCET） 成立到2001年 5月為止。此外，考慮到MIT在2007年底就已經(jīng)完成發(fā)布1800門課程的目標，故“快速發(fā)展”階段到2007年底為止，從2008年開始就進入“穩(wěn)定運行”階段。綜上，本研究將MIT OCW的發(fā)展過程分為4個階段，如表1所示。

表1 MITOCW發(fā)展的階段劃分

2.研究實施過程

本研究主要按以下幾個步驟實施：

第一步，搜索文獻，確定案例分析框架。在本研究中，認真研讀包括羅杰斯《創(chuàng)新的擴散》 （第4版）等理論著作。同時，作者從中國知網(wǎng)論文庫中，利用“開放課件”、“開放課程”、“創(chuàng)新擴散”、“創(chuàng)新推廣”、“影響因素”、“措施”等關(guān)鍵詞，搜索出40多篇相關(guān)的中文文獻，另外在Emerald、JSTOR數(shù) 據(jù) 庫 中 以 “diffusion ofinnovation”、“OCW”、“promotion”為關(guān)鍵詞，搜索出20多篇相關(guān)英文文章。根據(jù)所搜集整理的文獻，進一步明確研究問題，初步確立分析框架。

第二步，根據(jù)分析框架和MIT OCW的組織結(jié)構(gòu)擬定對項目組的第一輪訪談提綱。主要對項目經(jīng)理、發(fā)布組、技術(shù)組、通信組等進行訪談。根據(jù)案例分析框架，擬定對教師的訪談提綱。

第三步對MIT OCW項目組進行訪談。限于時間和條件，訪談采用電子郵件的方式進行。對參與MIT OCW的教師進行訪談，獲取教師對于擴散過程的認識。在訪談過程中，得到MIT OCW外聯(lián)部主任Steve Carson先生的幫助和支持，根據(jù)我們的訪談要求由其推薦相關(guān)的合適人選，使得對項目組的訪談能夠得以相對順利地進行。第一輪訪談結(jié)束后，根據(jù)反饋，對于存在疑點以及需要進一步挖掘的地方又進行第二輪訪談。關(guān)于10位MIT教師的訪談，由于本研究的立足點在于OCW的推動者，因而主要考察MIT為促進教師開放課程而主動采取的措施。對于教師的訪談結(jié)果，只是從側(cè)面來顯示這些措施的效果。

第四步，整理、分析訪談數(shù)據(jù)。本研究采用一款免費軟件Weft QDA來對所獲取和搜集的資料進行編碼和登錄。在分析質(zhì)性數(shù)據(jù)的過程中，該款軟件提供了很大的便利。當然，軟件的使用只能是給予研究者一定程度上的幫助，關(guān)鍵的研究設(shè)計、各級編碼等都需要研究者自己完成。

第五步，結(jié)合相關(guān)資料，初步總結(jié)出項目組為促進教師開放課程所采取的措施。然后根據(jù)這些措施實行的具體時間，分別從MIT OCW發(fā)展的四個階段來進行解讀和分析。再從OCW項目組的四個核心職能（管理、交流、組織、技術(shù)）角度對這些措施進行歸類總結(jié)。

研究發(fā)現(xiàn)

1.MIT促進教師開放課程的措施

表2 表示MIT為促進教師開放課程所采取的措施。從創(chuàng)新屬性這個維度來看，MIT采取了一系列措施來增強或彰顯OCW的相對優(yōu)勢、相容性、可觀察性，并努力降低其復(fù)雜性。從傳播渠道的角度來看，MIT非常重視人際交流和大眾傳媒，一方面與教師直接交流，從正面直接促進教師開放課程；另一方面，MIT通過大眾傳媒渠道，不斷擴大OCW的影響力，進而讓更多的教師了解、認可和參與OCW項目。

2.OCW不同發(fā)展階段采取的促進措施

MIT OCW的發(fā)展可以分為四個階段，即醞釀籌備階段、試運行階段、快速發(fā)展階段和穩(wěn)定運行階段。在不同的發(fā)展階段，MIT為促進教師開放課程所采取的措施也有所不同。此外，也有些措施是自始至終都采用的。考慮到這些措施采用的時間因素，可得到表3。

由表3得知，在項目發(fā)展的不同階段，MIT側(cè)重于采取了不同的措施來促進OCW在教師群體的擴散。比如在項目發(fā)展的早期，由于教師對于OCW的理解還不深入，為了鼓勵大家參與，學(xué)校給每門課提供了3000美元的補貼。后來隨著OCW逐漸為大家所認同，這筆錢減少為2000美元，最后取消。又如在項目發(fā)展的早期，在通過公共媒體加強宣傳的同時，項目組非常重視與教師間的直接交流，無論是項目醞釀期間委托咨詢公司對教師進行大規(guī)模的訪談和問卷以獲知他們的真正想法，還是到33個院系分別作詳細介紹以及在教師大會上對項目進行表決，或者是項目開始運行后定期走訪各院系鼓勵參與，無一不顯示出對教師這一項目關(guān)鍵群體的重視。特別是校長、院系領(lǐng)導(dǎo)的親自推介，更是起到了很好的宣傳效果。隨后，OCW的影響力逐漸擴大，MIT更注重用科學(xué)的評估研究來體現(xiàn)教師的真實想法，并繼續(xù)利用公共媒體增強OCW的影響力。

羅杰斯認為，大眾傳媒是最快、最有效的傳播手段，能夠使作為潛在接受者的觀眾得知一項創(chuàng)新[13]。但是MIT在項目發(fā)展初期非常重視人際傳播，原因就在于人際關(guān)系渠道更能夠說服個人接受創(chuàng)新。尤其是當渠道中的個體具有相似的社會經(jīng)濟地位、教育程度時更是如此[14]。在OCW的傳播過程中，作為社會系統(tǒng)的MIT教師群體具有很強的相似性，因而人際交流能更為有效地促進教師開放課程。

表2 MIT為促進教師開放課程采取的措施

當然，也有一些措施是MIT OCW從頭到尾都采用的，比如知識產(chǎn)權(quán)的清理跟蹤方面，從項目開始的第一年就開發(fā)了專門軟件，到現(xiàn)在仍然在用。又如“how to”網(wǎng)站被稱為OCW的“姊妹站”幾乎與項目主體站點同時啟動建設(shè)。如今，“how to”網(wǎng)站的所有內(nèi)容都轉(zhuǎn)化成了可直接下載的壓縮包，更加方便包括教師、學(xué)生在內(nèi)的人了解和支持OCW。

表3 在項目發(fā)展不同階段，MIT為促進教師開放課程采取的措施表

3.MIT為促進教師開放課程采取的措施

根據(jù)之前的案例分析框架，MIT OCW項目團隊的核心職能可以分為四部分，即管理、交流、組織和技術(shù)。根據(jù)這四個維度對措施表的各項措施進行歸類整理，可得到表4。

·政策與制度方面：教師參與OCW完全是自愿，不帶有任何壓力或脅迫。規(guī)定所發(fā)布的知識產(chǎn)權(quán)歸教師而不是MIT所有。采用“知識共享協(xié)議”來解決知識產(chǎn)權(quán)難題。在項目發(fā)展初期，提供最多3000美元的補貼，后來逐漸下降。在項目影響力擴大之后，適時取消激勵。發(fā)布流程盡量方便教師，教師不必改變教學(xué)方式。

·交流方面：自始至終強調(diào)參與OCW帶來的益處，包括規(guī)模效應(yīng)、增強學(xué)校影響力、增強個人學(xué)術(shù)地位、促進MIT現(xiàn)有學(xué)校教育、踐行學(xué)校使命等方面，并從2003年開始通過每年的評估報告來彰顯這些益處。

此外，在項目的試運行期，更注重與教師的直接人際交流，充分與教師進行溝通以獲取支持，并注重發(fā)揮校長、系主任等權(quán)威人士的影響力。同時輔以新聞發(fā)布會等公共媒體進行宣傳。在項目進入快速發(fā)展期后，主要通過更具時效性的newsletter和定期的評估報告來影響教師的選擇。當然與教師的溝通一直沒有中斷，包括院系聯(lián)絡(luò)人以及評估過程中的訪談等都起到直接交流的作用。

·組織方面：根據(jù)OCW的發(fā)展情況適時調(diào)整人員配備和規(guī)模，以符合項目的實際需求。通過配備專業(yè)人才來做大部分的工作，以減輕教師負擔(dān)，讓發(fā)布過程變得輕松和有效，以吸引更多的教師參與。

·技術(shù)方面：充分運用新技術(shù)來簡化發(fā)布流程和促進項目發(fā)展，如從網(wǎng)站建設(shè)開始就注重流量等數(shù)據(jù)的收集、開發(fā)軟件有效跟蹤知識產(chǎn)權(quán)清理情況等。

表4 從MIT項目團隊職能對措施分類

研究反思

本研究以創(chuàng)新擴散理論為基礎(chǔ)，通過對MIT項目組成員、部分MIT教師的訪談以及對評估報告等相關(guān)項目文件的分析，從創(chuàng)新的屬性（相對優(yōu)勢、相容性、復(fù)雜性和可觀察性）和傳播渠道兩個方面來考慮MIT為促進OCW在教師內(nèi)部擴散所采取的措施。研究發(fā)現(xiàn)，為了讓教師了解、接受并最終參與OCW項目，MIT一方面努力增強或強調(diào)OCW的相對優(yōu)勢、相容性、可觀察性和降低復(fù)雜性，另一方面采用多種傳播渠道來增強OCW的影響力。有部分措施是自始至終都采用的，其他一些措施只是在項目發(fā)展的特定階段采用。研究最后基于實施的角度，從政策制度、交流、組織和技術(shù)四個方面對MIT在項目不同發(fā)展階段所采取的措施進行歸類總結(jié)，增強其可操作性和借鑒性。

本文僅僅對MIT OCW作了案例分析，并沒有對開放課程在我國的發(fā)展情況作進一步的研究。考慮到中美之間在文化、體制等方面的差異，這些措施能否應(yīng)用到中國還有較大的不確定性。這也是下一階段的研究重點。

[1]MIT OCW 2006 Program Evaluation Findings Summary[R].MIT OpenCourseWare,2007:1,1.

[2]MIT OCW 2009 Program Evaluation Findings Summary[R].MIT OpenCourseWare, 2009:1. http://ocw.mit.edu/ans7870/global/09_Eval_Summary.pdf,2010-9-23.

[3]President’s message.http://ocw.mit.edu/about/presidents-message/,2010-9-23.

[4]Wikipedia.OpenCourseWare [DB/OL].http://en.wikipedia.org/wiki/OpenCourseWare，2009-4-7.

[5]OCW Consortium.HELP FAQ [DB/OL].http://www.ocwconsortium.org/aboutus/whatisocw,2010-9-24.

[6][7][13][14]埃弗雷特·羅杰斯.辛欣譯.創(chuàng)新的擴散[M].北京：中央編譯出版社，2002.

[8]Schumpeter.The Instability of Capitalism [J].Economic Journal,1928,vol.38.Reprinted in Schumpeter,Essays on EconomicTopics[C].ed,by R.V.Clemence,Port Washington.NY:Kennikat Press,1951.

[9]董璐.傳播學(xué)核心理論與概念[M].北京：北京大學(xué)出版社，2008：22-23，26.

[10]OCW Consortium籌備會議.[DB/OL].http://web.mit.edu/ocwhq/pres/consortium/feb17/consortium-2-17-05.ppt，2009-4-2.

[11]王龍.創(chuàng)新推廣理論視角下的麻省理工學(xué)院開放課件項目[J].中國遠程教育，2008，（1）：20-24.

[12][7]Hal Abelson,.The Creation of OpenCourseWare at MIT[R/OL].http://dspace.mit.edu/bitstream/handle/1721.1/37585/ocw-creationpreprint.pdf?sequence=1.

MIT’s Measures to Promote Teachers’Participation in OCW Program:From the Perspective of Diffusion of Innovation Theory

Wang Aihua,Jiang Haibiao

Teachers’participation and support isthekey to theimplementation and maintenanceof theOpen Courseware (OCW)program.This paper endeavors to examine the measures MIT takes to promote teachers’participation in the OCW program from the perspective of diffusion of innovation theory.Through interviews with program members and MIT teachers as well as literature review,it studies MIT’s measures with focus on examining the innovative properties and communications channels.Findings show that,in order to promote teachers’understanding and acceptance of and participation in the OCW program,MIT,on the one hand,manages to enhance OCW’s relative advantage,compatibility and observability and to reduce its complexity;on theother hand,it employsmultiplecommunicationschannelsto promotetheinfluenceof OCW.Finally,the measures taken at different stages are grouped and classified so as to provide further reference for future practice.

MIT OCW;teachers;innovations;diffusion;measures

G420

B

1009—458x（2010）12—0014—06

*本文得到教育部人文社會科學(xué)研究一般項目基金資助（批準號09YJA880009）。

2010－09－30

王愛華，副教授；姜海標,在讀碩士。北京大學(xué)教育學(xué)院教育技術(shù)系（100871）。

責(zé)任編輯 池 塘