企業能力體系的動態演化分析

鄒 炎,王 濤,任 榮

(1.北京市首開鴻誠實業有限公司,北京 100009;2.中國社會科學院 工經所,北京 100836;3.山東大學 管理學院,山東 濟南 250100)

●管理論壇

企業能力體系的動態演化分析

鄒 炎1,王 濤2,任 榮3

(1.北京市首開鴻誠實業有限公司,北京 100009;2.中國社會科學院 工經所,北京 100836;3.山東大學 管理學院,山東 濟南 250100)

企業能力是現代企業理論研究中的重要關注點。在以往的研究中更多的是關注單個能力及其對企業的影響,很少關注到企業整體的能力體系。文章通過對制造企業能力體系的分析,探討其中的動態特性,提出其本質在于能力的演化。并進一步指出企業在發展中應突破能力慣性來構建適應企業發展特征的能力體系,才能實現企業的持續發展。

制造企業;能力體系;全球價值鏈;演化;慣性

一、引 言

20世紀末的產業轉移過程中,中國通過吸引外資、技術引進等方式加速了制造企業發展而成為全球最重要的加工制造基地。經過十余年的快速增長后,現在很多地方的制造企業開始陷入發展困境,其中的重要原因之一就是在以往的發展中企業更多地強調資源獲取和市場占有,而忽略了能力的重要性。隨著以初級資源為基礎的比較優勢開始逐漸喪失,這就導致在未來發展中陷入“轉型危機”中。

現在企業所面臨的實際問題是如何發展企業能力,進而使資源以一種新的形態來成為競爭優勢源泉 (Henderson&Cockburn,1994)[1]。然而在以往的研究中,大部分都是針對特定的能力來進行分析,雖然也有部分研究開始討論企業內部的能力體系,但是很少從動態角度來探討能力體系的演化及能力間的關系,這就導致還是未能對企業能力實現更深層次的認知。為了彌補以往研究中的這種缺失,本文基于企業能力體系的分析,從制造企業在全球價值鏈中升級的視角來探討企業能力體系的動態演化。同時,也希望能幫助企業更深刻認知企業能力及指導企業實踐中的能力體系構建活動。

二、相關文獻回顧

現在的大部分學者已經接受能力作為競爭優勢的重要來源。雖然對于能力理論作了大量研究,但是在能力概念的界定上仍然未能達成共識。部分學者從對企業資源加工的功能角度來界定,認為企業能力是對企業資源產生作用的能力(Amit&Schoemaker,1993;Teece et al.,1997;Helfat et al.,2007)[2-4]。然而在這些研究中,分別使用 Ability,Capacity等多個術語來界定能力 (Capability),這就導致同義反復的問題。Zollo&W inter(2002)認為,之所以出現這樣的問題是因為,“雖然在以往對能力理論作了大量研究,但是仍然沒有弄清能力的本源 (Origin),還需要對此有更好地認識”[5]。對于能力的本源,Selznick(1957),Grant(1996)和 Kusunoki et al.,(1998)均指出,能力來自于知識的動態交互作用,是一種知識的集合[6-8]。綜合以往的研究,我們認為對于能力的界定必須同時考慮本源和功能兩個方面,因此,本文認為能力是指在動態環境中,企業為實現其戰略目標,在對資源進行加工的價值創造活動中所必需的知識集合。

企業是一個在不斷變化的經濟環境中生存和發展的有機體,而構成該有機體的基礎是企業內部長期積累的能力(W inter,2000;劉剛,2005)[9-10]。企業需要因外界環境而變(Prahalad&Hamel,1990)[11],因而,能力必須具有一定的彈性來實現應對性變化。這也導致不少學者開始引入演化思想來分析企業能力。演化通常用來針對一個組織、體系的穩定性和變化性,連續性和非連續性進行解釋和說明。Nelson&W inter(1982)基于 Schumpeter的破壞性創新和 Simon的有限理性,通過借鑒達爾文進化論—自然選擇的基本思想發展出經濟演化理論[12]。Ziman(2000)針對個體對外部環境適應的角度,指出演化是一個漸進的過程,是為適應外部環境變化而自然發生的[13]。而 W itt(2001)則強調演化來自于個體內部的自我變化,提出演化是指所考察的系統沿時間軌跡的一個自我變化過程[14]。企業作為一個不斷變化的有機體 (韓福榮、徐艷梅,2002)[15],演化的作用則是使企業在變化的外界環境中產生的一種具有自我防御的目的性行為,其本質在于組織通過吐故納新,根據內外部因素來對組成組織的特質組合進行優化,使組織能夠適應發展需要。

在傳統的戰略管理研究中更多地是關注組織對環境的適應性,認為企業能夠隨著環境變化而調整自己的戰略和能力(Henderson&Mitchell,1997)[16]。Teece et al.,(1997)也認為,能力的本質是在嵌入一個組織的過程中,企業能夠在任何時間點發展競爭優勢,并在其演化路徑中形成顯著的企業資產[3]。然而對于企業來說,很可能在一定的時間段內具有競爭優勢,但很難具有持續競爭優勢,因為競爭優勢存在于動態的環境中,這就要求企業必須能持續地改變其能力,否則就會被市場所淘汰 (Foil,2001)[17]。在動態的機會和環境中,要實現能力對企業發展的推動作用,也要求其能在動態環境中實現自我更新發展。這就需要企業在一定的時間段內充分利用可能存在的內外部資源來形成能力集合,從而獲得競爭優勢。這種資源與能力的融合,可以使競爭對手很難模仿或者模仿成本很高,進而獲得持久競爭優勢 (Day,1994)[18]。企業在任何時候都被看作擁有各式各樣的能力、程序和決策規則,它們決定在外在情況既定時企業做什么(Nelson&W inter,1982)[12]。在每個發展階段的末期,企業期望能夠形成一個新的、合適的能力來實現收益,每個階段的競爭優勢的延續最終形成了企業的持續競爭優勢。

三、企業的能力體系分析

現在企業能力理論已經提出,企業可以看作是一個能力體系,它是由一系列具有關聯關系的能力所構成。Nelson&W inter(1982)將能力看成企業的一系列慣例的組合,慣例是可分解,因而,能力也存在細分[12]。W inter(2002)提出“零級”的概念來表達能力層次中的基礎能力,并認為在對于能力的研究中必須注意到能力的層次性問題,同時還應該更多地強調層次中的動態性和梯度性[19]。國內學者劉曄(2007)也指出,“能力本身是一個抽象的復雜理論概念,為了實踐中能更加清晰的界定和運用能力理論,有必要對企業能力結構層次進行進一步的探索研究,以增加能力理論的實踐價值”[20]。能力層次系統中每一種能力都不是孤立的,它要受到能力間相互作用的制約 (互補、增強、削弱)。因此,在企業能力層次系統中必須注重研究各企業能力之間的關系(崔婷 ,2006)[21]。

在已有的關于能力層次的研究中,其中較為典型的有,Chandler(1990)的戰略能力和功能能力[22];Collis(1994)的開展基本職能活動能力,動態提升各項業務活動能力,認知和開發自己潛能能力[23];Henderson&Cockburn(1994)的要素能力和構架能力[1];W inter(2000)的運營能力和動態能力[9]。然而能力之間又是存在交互作用,例如,戰略能力可以作用于功能能力 (Lenz,1980)[24];“動態能力并不直接影響企業產出,而是通過運營能力間接影響績效”(Helfat&Peteraf,2003)[25]。雖然學者們對企業內的能力體系作了深入的思考,并提出了不同的能力層次結構劃分,但是總體而言可以看出基本上都是圍繞著“不變、變和如何變”的思想。因此,在對企業能力體系的分析中必須考慮兩個核心方面:一、由于能力內部知識集合的結構、知識特性等方面的差異必然會導致能力間的差異,所以能力體系在橫向上具有層次性;二、企業目標導向的差異也會導致對能力需求的不同,這就導致能力體系在縱向上具有動態性。橫向關系既可能是能力之間的交互作用關系,也可能是其間的互補關系;縱向關系則是由于企業在不同發展階段的定位、導向的差異而導致部分能力可能存在于整個發展過程,而部分能力僅可能僅存在于某個特定階段,這又會表現為能力的替代關系。基于此種思考,在此我們將能力體系中的能力分為基礎能力、功能能力和演化能力三種類型。

(一)基礎能力

基礎能力是指企業在整個發展過程中,為了實現正常運營所需的基本支撐能力。能力是通過對可控資源實現加工利用來進行價值創造的 (Helfat et al.,2007)[4],而企業的可控資源主要包括人力資源、資金、技術和信息四類,因此,根據基礎能力對企業內資源要素加工類型的不同,可以細分為人力資源管理能力、財務能力、組織能力和學習能力。人力資源管理能力是為企業提供合適的人力資源供給;財務能力是施加于財務可控資源的作用力,使企業維持正常的現金流;組織能力是通過企業內部分工來實現協調整合;學習能力是獲取知識,并對其進行初步處理來形成新的組織技能和知識。這些子能力綜合形成了企業的基礎能力,進而保證企業的正常運營活動 (圖 1)。

圖1 企業基礎能力

(二)功能能力

從外部探討企業的整體活動,可以看到其在更宏觀的環境中扮演著某個或幾個特定的基本功能活動,例如,生產、銷售、流通等,因此,本文使用功能能力來對此進行歸納性表征。功能能力是企業為了實現其外部戰略目標所必需的能力,它是基于特定任務或活動而形成的針對具體職能領域的專業性知識集合。功能能力可以細分為生產能力、研發能力和價值實現能力 (Meyer et al.,1997)[26]。生產能力是強調有效地將研發成果轉化成最終產品來實現產品供給;研發能力是企業運用創新資源獲取生產效率突破性提高來進行新知識創造;價值實現能力則是通過有效地協調、配置、獲取、整合和發展各種資源來主導產業鏈活動,最終實現相應的產品或服務的價值。而這些能力間又會因為知識存量上存在結構性差距而形成縱向梯度,它是由于能力內部知識的不斷積累和創新而造成的。

(三)演化能力

演化能力是一種動態能力,是一種可以改變能力的能力。隨著企業的發展,其主導業務活動會不斷地發生更替,這就需要不斷地調整其功能能力來滿足企業的動態需求。演化能力能讓企業在現有的環境下進行創新活動,從而完成新能力的構建活動 (Luo,2002)[27]。尤其是當經營環境發生巨變或市場處于完全競爭狀態 (競爭對手接近于同質)時,就會導致原有能力內部的知識集合可能無法滿足需要,此時企業必須突破常規完成自我轉變發展來實現與外部環境間的一致性動態變化。因而,演化能力主要是強調企業如何進行能力調整來實現企業能力更替,進而滿足能力需求的動態變化。

四、企業成長中的能力體系演化

在以往的研究中,能力體系的動態演化大多是局限在企業邊界范圍內來分析能力,這就導致研究會被壓縮在一個有限的時空范圍內進行,而很難對企業能力體系的動態演化獲得更深刻的認知。為了使這種能力體系的調整活動得到更清晰的展示,一個很好的分析思路就是拓展研究范圍,突破企業邊界將視角擴大到企業外部活動的時空范圍。基于此考慮,本研究根據 Gereffi(1999)[28]和 Gereffi et al.,(2003)[29]和Meyer et al.,(1997)[26]的相關研究,利用全球價值鏈活動中的企業能力體系的動態變化來反映能力演變。價值鏈最開始來自于 Porter(1985)關于企業競爭優勢的思考[30],隨著理論研究的逐漸拓展和深入,現在的價值鏈分析中已經突破了企業邊界而拓展到全球范圍中。在全球價值鏈中,每個企業都是鏈條中的一個結點,因而,企業會表現在一種特定的外部特征,例如,OEM、ODM和 OBM三種基本類型。而每種類型的企業在全球價值鏈中的表征功能不同也就要求每個企業都會依據其特定的功能能力來占據價值鏈中的特定節點 (圖 2)。從更廣的意義上來說,此時的功能能力可以看作是價值鏈中某些特定節點的特殊的技術和產品的知識集合(Das&Nagendra,1993)[31]。

圖2 全球價值鏈中的企業能力體系動態演化

(一)OEM階段企業能力體系

OEM企業的主要活動為代工制造,在產業鏈中從事產品的生產活動,因而,其外部功能能力表現為生產能力。企業通過對內進行資源調整,對外進行資源搜尋 (Nelson&W inter,1982)[12],來提高資源利用效率和彌補現存資源的不足。在企業運營的過程中對內部人力資源和生產資料進行合理有效配置,同時在生產活動中控制產品質量,進而通過累積學習形成在生產中的加工制造、生產流程管理、成本控制等方面的綜合能力。因而,OEM階段企業能力體系是由生產能力居于主導的,它會同基礎能力和演化能力共同構成的綜合能力體系。

(二)ODM階段企業能力體系

ODM企業通過創新活動形成具有知識產權的新資源來實現產業鏈中的 R&D供給,因此,企業的外部功能能力表現為研發能力。企業是通過對現存內部資源的分析、整合、加工和外部資源的獲取來進行有效地處理和融合,使其能夠同原有基礎實現協調發展,并在此基礎上形成新的技術和知識。這種新知識必須能夠滿足兩個條件,否則無法形成競爭優勢。一是必須能夠轉換成具有經濟效益的產品 (Langlois,1994)[32];二是成為企業專屬,并為市場所接受。企業一旦發展到ODM階段,就必須開始實行戰略導向轉移,合理地調整財務資源配置,加大對研發活動的投入和支持,加強企業智力資本積累,擴充研發人員隊伍等,形成由基礎能力支撐的知識創造綜合能力。因而,ODM階段企業能力體系是由研發能力居于主導的,連同基礎能力和演化能力共同構成的綜合能力體系。

(三)OBM階段企業能力體系

OBM企業作為是一個產業的領導企業需要加強同其他企業之間的業務聯系和合作來共同解決在運營中可能出現的問題并規劃、設計和整合產業的價值創造活動,因此,OBM企業的外部功能能力是價值實現能力。企業會對產業鏈中的資源進行重新配置來探索還沒有開發的潛在新資源來完成創新活動 (Kogut&Zander,1992;Dyer&Singh,1998)[33-34]。同時,作為領導企業還需要負責為整個產業尋找新的價值增長點。因而,OBM階段企業能力體系是由價值實現能力居于主導的,連同基礎能力和演化能力共同構成的綜合能力體系。

如果從能力體系的動態演化角度來看,企業功能能力的差異性,即企業的能力梯度又會導致最后企業所獲得附加值的差異。在獲得更多附加值的刺激下和激烈競爭的壓迫下,企業開始出現升級活動,而這種活動有需要得到其內部相應的主導功能能力的支撐。當企業處于 OE M發展階段時,其內部的生產能力居于主導,而到了 ODM階段,其內部的研發能力則會居于主導地位。雖然我們試圖去使能力體系的動態演化更明晰而將特定的階段的功能能力進行特定指代,但是這并不意味著企業在升級發展后一定拋棄原有的支撐能力,它主要由企業業務活動及能力所處的生命周期階段來共同決定。此外,為了保持企業發展的穩定,其基礎能力的屬性并不會發生質變,只是會通過不斷的量變來增強。某種程度上來說,企業成長可以看作是在企業能力體系的動態演化支撐下的發展過程。

然而在外部環境發生較大變化時,由于路徑依賴的自我強化作用往往使企業難以發展新的企業能力而陷入 “能力慣性”中。由于以前所投入的沉沒成本、專用資產等,會導致企業在對能力調整上采取保守的態度而很少采用變革的方式。這就要求企業能夠克服能力慣性的作用,通過變革的方式發展新的能力對原來能力進行替代,例如,在企業中引入“構架性創新”(Architectural innovation)使能力能實現自主演化來形成新的能力體系以支撐企業發展。同時,也需要認識到雖然企業可以從以前的經驗中得到發展啟示,但是絕不是盲從于以前的經驗,否則只會陷入到路徑依賴的陷阱中。Ahuja&Lampert(2001)的研究就指出了在企業發展中可能存在三種陷阱:熟悉性陷阱、成熟性陷阱和接近性陷阱。熟悉性陷阱來自于過分的強調提煉和提升現有的知識,通過阻礙企業探索外部知識源,從而限制了企業的認知;成熟性陷阱來自于企業對可靠性和可預測的結果的需求,主要是限制了企業進行知識探索的活動;接近性陷阱則反映了企業所采取的知識探索接近現有知識,而排除可能存在的根本性變革[35]。

五、結束語

任何一種單獨的能力對企業的支持和貢獻程度都是有限的,因而,很難能保證企業獲得持久競爭優勢。對企業而言必須能夠形成一個合理有效的能力體系來企業發展,但這種能力體系也不是一成不變的,它要根據企業需求來進行適當地調整。企業發展的現實條件是企業會經歷不同的發展階段,原有發展階段的能力體系可能很難繼續支持企業的未來發展,甚至會成為未來發展的阻礙。為了未來的生存和發展,企業必須不斷地學習、積累和進化來實現能力體系更新。在戰略發展目標的指導下,企業需要構建新的能力來替代不適合未來發展的能力,進而完成對原有的能力體系結構的重組,并以新的能力體系來支撐發展而獲得持久競爭優勢。雖然本文基于現有理論對企業能力進行了相關分析,但還是存在一些不足。首先,本文僅進行了能力體系的框架分析,而對演化能力如何作用于功能能力并來使其發生動態轉化的內在機理并沒有進行討論。此外,本文只是針對制造企業來進行分析,而對于非制造企業的能力體系構成又是如何?則也是在未來研究活動中需要思考的一個方向。

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An Analysis on Dynam ic Evolution of the Firm's Capabilities System

ZOU Yan1,WANG Tao2,REN Rong3
(1.CapitalDevelopm ent Hongcheng LTD,Beijing100009,China;2.Institute of Industrial Econom ics,CASS,Beijing100836,China;3.School of M anagement,Shandong University,Jinan250100,China)

The research of firm capability isone of key research fields inmodern theory of the firm.Mostof prior researches pay attention to single capability and its affecton firm,few researches focuson fir m'swhole capabilities’system.Manufacture firm's capabilities system and its dynamic characteristics are analyzed in this paper.The nature of dynamic capabilities’system is the evolution of fir m's capabilities.Firms have to overcome capabilities’inertia to build new dynamical capabilities’systems,which supports firm's sustain development.

manufacture firm;capabilities’system;global value chain;evolution;inertia

F270

A

1007—5097(2010)11—0095—04

10.3969/j.issn.1007-5097.2010.11.022

2010—02—15

鄒 炎 (1968—),男,湖南攸縣人,博士,研究方向:企業并購,創新戰略;

王 濤 (1980—),男,山西陽城人,博士,博士后,研究方向:企業能力,技術創新,組織理論;

任 榮 (1979—),女,山西臨汾人,博士,講師,研究方向:創新戰略,企業能力,國際商務。

[責任編輯:程 靖 ]