國際貿易中技術外溢效應的作用方式

楊 春， 李 箐

(1. 沈陽師范大學 國際商學院， 沈陽 110034； 2. 遼寧大學 亞澳商學院， 沈陽 110036)

在國際貿易活動中，貿易伙伴國雙方的技術發展水平不可能是絕對同步的。通過國際貿易活動，技術先進的國家可能對技術水平相對落后的國家實現先進技術的轉移。這種技術轉移行為會給技術水平相對落后的國家帶來外部經濟效應，即技術外溢效應。技術外溢效應具有一個正的外在性，因為它不是在國際貿易活動內部獲得的利益，這種利益對于國際貿易活動本身是外在的，對技術水平相對落后的國家產生了外部經濟效應。

技術外溢效應是指通過國際貿易等對東道國相關產業或企業的產品開發技術、生產技術、管理技術、營銷技術等產生的提升效應[1]。對當地競爭企業技術創新的示范、刺激與推動，稱為平行外溢；對當地上下游關聯企業技術進步的示范、援助與帶動，稱為垂直外溢。它是外來先進技術消化吸收過程中所形成的外部效應，這種效應會帶來技術進步及相應的經濟增長。從理論上說，無論什么樣的技術都會發生外溢，技術可以從一個企業外溢到另一個企業，從一個行業外溢到另一個行業，從一個國家外溢到另一個國家，因此技術外溢效應具有涉及企業多、影響范圍廣的特點[2]78。

從20世紀90年代開始，知識經濟在全球范圍內蓬勃發展，技術進步對經濟增長的作用日益增強。各國的技術進步不但受本國對研究與發展的持續投入而帶來的研發資本存量增加的推動，而且也受國際貿易等活動帶來的技術外溢效應所形成的對外國先進科學技術的模仿、消化和吸收的推動[3]。在世界經濟一體化蓬勃發展的當今世界，一國如果完全依賴于自主創新去推動經濟增長，即使對有一定經濟實力的發展中國家而言也要耗費巨大的時間成本，而且重復研發國外已有的技術也是對資源的浪費。事實上，發展中國家用于高科技研發的支出無論在相對數上還是絕對數上都少得多，顯然發達國家對發展中國家的技術外溢效應對于發展中國家的發展有著很大的影響，而這種技術外溢效應又主要是通過國際貿易來實現的[4]。

國際貿易是國家間技術轉移和擴散的重要渠道，國際貿易帶來的技術外溢效應對一國的技術進步意義重大，尤其是對資本存量較少、科學技術水平較低的發展中國家更是如此。國際貿易可以把國外的先進技術、知識和產品帶到國內，受益于技術外溢，不但國內的進出口相關部門可以直接進行模仿和吸收以提高技術水平，而且國內與進出口部門相聯系的非進出口部門也會因傳導作用間接提升自身的科技水平，縮短與發達國家的技術差距。這種技術進步帶來了全要素生產率的提高，從而促進了經濟增長[5]。作為國際技術擴散中的一部分，技術外溢效應對我國技術進步的影響力并不小于技術引進。國際貿易主要通過5種方式帶來技術外溢效應。

一、競爭效應方式

20世紀后期，國際貿易活動開始空前繁榮，根據世界銀行的統計，國際貿易的年均發展速度是6%，而同期世界經濟的發展速度是3%，前者是后者的兩倍，經濟全球化的趨勢越發不可阻擋。在國際貿易中，技術領先國的先進技術可以被技術水平較低的國家直接引進到與進出口相關的企業或行業，這不但可以直接提高該國與進出口相關的企業或行業的技術水平，從而促進技術創新的發展以及勞動生產率的提升，而且可以產生技術外溢效應，那些與進出口不直接相關的企業或行業會模仿和復制與進出口相關的企業或行業所獲得的國外先進技術，從而促進這些企業或行業自身技術水平和勞動生產率的提高[6]64。

比如，一國的某家企業通過技術貿易引進了一項國外的先進技術，直接降低了成本，提高了勞動生產率，取得了同行業中較高的利潤，獲得了市場中的競爭優勢，那么同行業的其他企業就會利用各種手段群起仿效，很快就掌握了該項先進技術或類似技術，整個行業的技術水平和勞動生產率由此得到了提高。這時，最早引進該項國外先進技術的企業由于技術領先所帶來的管理、成本和勞動生產率等方面的競爭優勢逐漸縮小或根本喪失。這些企業當然不會對較高利潤的喪失坐視不管，要么再通過對外貿易引進更領先的技術，要么在其現有技術水平的基礎上進行創新，以便利用技術優勢降低成本、提高勞動生產率，重新獲得市場中的競爭優勢[7]。

我國進口先進技術設備總額從1990年的168.45億美元提高到2006年的3 570.21億美元，17年時間增長了約21倍，進口先進技術設備總額占進口總額的比重也由31.58%上升到45.11%[8]。同時期，我國生產彩色電視機、手機、個人計算機、汽車等的行業都通過先進技術設備引進而產生了競爭效應，獲得了技術外溢效應帶來的技術進步，使這些行業和相關產業的產品技術含量大大提高，達到了世界先進國家的技術水平，不但滿足了國內經濟發展和人民生活的需要，而且大量出口國外，成為拉動經濟發展的新經濟增長點。

二、規模效應方式

規模經濟(economics of scale)又稱規模利益(scale merit)，是指隨著生產能力的擴大單位成本下降的趨勢，即長期費用曲線呈下降趨勢[9]。國際貿易技術外溢的途徑就包括了規模經濟效應。國際貿易擴大了產品市場，使一國生產的產品不再只是面向有限的國內市場，而是可以在整個世界的范圍內銷售。面對世界市場，產品生產商會不遺余力地加大資本、勞動要素的投入以擴大生產，廠商的平均生產成本隨著其自身生產規模的擴大而下降，從而能夠實現規模經濟。為了進一步在生產中降低成本、提高勞動生產率，廠商通常也會在加大資本、勞動要素投入的基礎上，在技術方面加大研究和開發的投入力度，抓緊向先進國家學習先進的科學技術。根據內生經濟增長理論，技術進步是內生的，可以通過增加對技術研究和開發的投入而得以促進，由此技術較不發達的國家就可能加快對國外先進技術的掌握。因此，國際貿易給廠商帶來的規模效應也帶來了技術外溢效應。

三、傳染效應方式

費恩德來認為，國際技術擴散現象有些類似于疾病的傳染，對外開放度越高的國家越容易通過對外貿易從其他國家學到先進技術。技術就像易于傳染的病毒，傳播速度的快慢取決于與它接觸的人的多少。先進技術可以通過與先進技術的擁有者進行溝通獲得，而溝通的機會正是由對外貿易提供的。在對外貿易中，無論是進口國還是出口國，都可以在貿易活動中對貿易伙伴國的技術信息加以了解和掌握。對外開放度高的國家，其經濟參與國際經濟的程度高且與其他國家聯系密切，在國際技術擴散的傳染效應下，自然就有更多的機會獲取先進技術。

我國的對外貿易依存度近三十年上升得非常快，從1978年的9.7%上升到2007年的64.4%，增加了6.64倍；對外貿易中出口依存度從1978年的4.6%上升到2007年的36%，增加了7.83倍；對外貿易中進口依存度從1978年的5.14%上升到2007年的28.3%，增加了5.5倍[10](見圖1)。

圖1 我國1978年和2007年外貿依存度、出口依存度、進口依存度比較

數據來源：相關年份《中國統計年鑒》和《國民經濟和社會發展統計公報》。

隨著我國對外貿易依存度的快速上升，我國經濟融入世界經濟大循環的比重逐漸加大，與發達國家之間的技術聯系空前密切。因此，我國“感染”技術創新水平較高國家的技術越來越容易。例如，計算機、手機和因特網技術在國際上少數技術先進的發達國家剛剛開始出現，我國就從貿易伙伴國認識和了解到了這些新技術，并敏銳地預見到這些新技術可能給人類帶來的革命式結果。因此，我國迅速地展開了對計算機、手機和因特網技術的研究和開發，從一開始的模仿和學習到現在的自主創新，這些技術目前在我國的發展水平已經趕上甚至超越了國際水平。

四、“干中學”方式

阿羅(1962)和Sheshinski(1967)通過假設知識的創造是投資的一個副產品來消除報酬遞減的趨勢。阿羅指出，知識不是先天獲得的，而是人們通過后天的努力學習而獲得的，所謂學習就是不斷地總結經驗和教訓，經驗和教訓的累積使勞動者的技能提高，社會上就出現了技術進步[11]。總之，技術進步是人們不斷通過學習獲得知識而得到的結果。同時，他認為技術進步不是外生的，而是由投資決定的內生變量。技術水平或全要素生產率的提高是資本積累所帶來的附屬品，即資本投入可以帶來溢出效應。在生產中進行資本投入的廠商，其勞動生產率的提高可以通過積累生產經驗、學會高效率生產而實現，這種通過經驗的累積而產生的對勞動生產率的正向促進作用被稱為“干中學”。“干中學”具有技術外溢效應的特點，即一個企業或勞動者在生產或勞動中學習所獲得的知識可以傳遞給另外一個企業或勞動者，因此提高了其他企業或勞動者的勞動生產率。從更大的范圍來看，一個行業或一個國家的資本存量促成了另一個行業或國家勞動生產率的提高。科學技術知識的外部性非常廣泛，因此如果沒有專利保護，模仿和復制是非常容易做到的，甚至一旦獲得了某種技術的最初想法就能夠仿制出來。具有廣泛外部性的科學技術知識使“干中學”在很多情況下成為可能，而且往往是在技術引進的同時就已經開始了。

我國企業在通過國際貿易引進國外先進設備并用來進行生產時，就可以在使用的過程中逐步研究、吸收和仿制國外先進設備的Know-how，從而獲得其技術要領，加快技術水平的進步，提高勞動生產率。改革開放以來，在我國的進出口總額中加工貿易所占的比例逐漸上升，從1981年的約6%上升到2006年的約48%，接近一半(見圖2)。在加工貿易中，我國的出口加工企業充分利用了從國外進口的中間品和設備，在利用這些設備對中間品進行加工的過程中，不斷消化和吸收物化在中間品和設備中的國外先進技術，很快就通過模仿和復制掌握了國外先進技術，促進了國內同行業技術水平和勞動生產率的迅速提高；同時，在產品出口的過程中，了解到國外消費者對產品品質、性能和包裝的需求，增加了對世界市場的認識。按照市場規律，為了能夠生產出更令國外消費者滿意的產品，國內的加工企業會越發重視產品的技術含量，這刺激了企業對技術創新的渴望和學習國外先進技術的熱情。這些都屬于“干中學”(learning-by-doing)效應。

圖2 1981—2006年加工貿易占貿易總量的比例數據來源：相關年份《中國統計年鑒》。

五、演示和培訓效應方式

2001年11月11日，中國以非市場經濟國家的身份加入WTO，毫無疑問，這是中國對外貿易發展五十多年來的一個里程碑。近幾年，對外貿易的發展使我國經濟的發展與世界經濟的發展聯系得越來越緊密。隨著近年來我國國民經濟的高速發展和綜合國力的進一步增強，尤其是2009年3月我國外匯儲備超過1.9萬億美元，中國在世界市場中的購買潛力盡顯無疑。發達國家具有技術領先優勢的企業看中了我國潛在的巨大購買力，紛紛進軍中國市場。這些企業在進入中國市場的時候，無疑都是先把他們具有競爭優勢的先進技術拿來演示。雖然發達國家具有技術領先優勢的企業在中國演示其先進技術之前，為了防止技術外泄都采取了大量的保護措施，但資本家唯利是圖的本性和加強競爭以擴大市場份額的野心，都會促使他們甘愿冒風險向我國企業演示和說明其新產品的特點、功能、質量和使用方法。在購買先進技術的合同簽訂后，國外廠商還會派專業技術人員來幫助企業進行技術培訓，甚至在國外接待我國企業派出去學習的技術人員。在此過程中，我國企業就有機會了解國外先進技術和新產品的發展情況，利用對外貿易所產生的技術外溢效應，對國外先進技術進行模仿和復制，再配以國內原材料成本和勞動成本低的比較優勢，生產出在世界市場上更具競爭力的同類產品。

實際上，上述幾個方面只是國際貿易帶來的技術外溢效應發揮作用時比較直接和明顯的情況，技術外溢效應還有多種，如技術進步對相關產業的帶動作用，即所謂的技術平行外溢；技術進步對上下游產業產生的帶動作用，即所謂的技術垂直外溢等。這些由于國際貿易而產生的技術外溢效應會帶來各個部門、行業和企業技術水平的提高，推動我國整個產業結構更加合理化、科學化和高效化，從而對我國的經濟增長起到推動作用。

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