基于實驗經濟學方法的環境外部性問題研究

　　[摘要]本文運用實驗經濟學的可控性和可重復性的優點，解決了在我國現階段自然資源交易價格的決定和初始權的分配以及對污染企業的稅收額度的確定等問題上的困境。本研究也發現在實驗室中利用實驗經濟學方法可以最低成本得到最優的解決外部性問題的途徑和方法，從而有助于政府在環境治理中做到有的放矢，以減少政策實施的盲目性，降低政策運行的成本。
　　[關鍵詞]環境外部性；實驗經濟學；雙向拍賣
　　[中圖分類號]F019.3 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432(2010)27-0116-03
　　
　　外部性是市場經濟運行中的一個重要問題，因為它會影響資源的有效配置，降低市場運行效率導致市場失靈。我國的環境污染和資源浪費等問題很多都涉及環境外部性。環境經濟政策是指按照市場經濟規律的要求，運用價格、稅收、財政、信貸、收費、保險等經濟手段，影響市場主體行為的政策手段。具體包括7個方面：綠色稅收、環境收費、綠色資本市場、生態補償、排污權交易、綠色貿易和綠色保險。與傳統行政手段的“外部約束”相比，環境經濟政策是一種“內在約束”力量，具有促進環保技術創新、增強市場競爭力、降低環境治理與行政監控成本等優點。
　　近年來，實驗經濟學由于實驗的可控性，能夠通過在實驗中設計不同的交易機制包括雙向拍賣、標簽價格制度等，比較不同的交易機制對市場中交易者行為的影響，以及如何影響市場中資源的優化配置，從而較好地解決了交易機制對環境配置的問題并被越來越多的應用于環境外部性問題的研究中。
　　
　　1 國內外關于環境外部性問題研究綜述
　　
　　外部性的概念是馬歇爾首次提出的，馬歇爾在1890年發表的《經濟學原理》中，在分析個別廠商和行業經濟運行時，提出了外部經濟和內部經濟這一對概念。馬歇爾把企業內分工而帶來的效率提高稱作是內部經濟'而把企業間分工而導致的效率提高稱作是外部經濟。1920年，庇古在《福利經濟學》一書中對馬歇爾的理論作了進一步的完善，并正式形成了外部性理論，庇古從社會資源最優配置的角度提出和分析了“內部不經濟”和“外部不經濟”的概念，按照庇古的觀點，導致市場配置資源失效的原因是經濟當事人的私人成本與社會成本不一致，從而私人的最優導致社會的非最優。因此，糾正外部性的方案是政府通過征稅或者補貼來矯正經濟當事人的私人成本。只要政府采取措施使得私人成本和私人利益與相應的社會成本和社會利益相等，則資源配置就可以達到帕累托最優狀態，即“庇古稅”方案。
　　科斯1960年在《社會成本問題》一書中通過對“庇古稅”理論的批判提出了明晰產權的思路：如果交易成本為零無論最初的產權如何界定，都可以通過市場交易和自愿協商達到資源的最優配置；如果交易成本不為零，制度安排與選擇是重要的。即解決外部性問題可以用市場交易形式即自愿協商替代“庇古稅”手段。隨著20世紀70年代環境問題的日益加劇，一些西方國家開始積極探索實現外部性內部化的具體途徑，科斯理論隨之而被投入到實際應用之中。比如在環境保護領域的“排污權交易制度”，就是科斯理論的一個具體運用，其主要形式是在實踐中實現可交易的污染許可證制度。道格拉斯·c.諾斯認為，隨著生產力提高、交易發展和市場完善以及公共政策及部門的發展，使得一部分外部性問題得以由市場的“固有程序去解決”，另一部分納入越來越精確的公共領域管理之下。這種“固有程序”和政府管理實質上就是一種制度安排。詹姆斯·E.米德于1972年提出了外在性的存在等同于競爭性市場缺乏的觀點。1969年，阿羅在《經濟活動的組織》中解釋了通過創造附加市場使外部性內在化的觀點。1970年，他在討論市場缺失和外部性問題時認為：市場缺失可以導致外部性從而導致市場失靈，外部性是市場失靈的存在方式，但不是所有的市場失靈都可以被描述為外部性。外部性是普通商品，只要市場是完整的，就不會產生外部性，在一個充分考慮交易成本的世界里，討論失靈問題的重點是考慮如何比較制度與替代制度之間的組織成本。
　　近年來，隨著實驗經濟學的興起和發展，將實驗經濟學方法運用于外部性研究的實例也越來越多，特別是在排污權交易問題的研究中。Cason和Plott(1996)通過實驗證明，美國環保局設計的新的二氧化硫排污權交易的拍賣制度比普通的統一價格拍賣制度更有效率，更能真實的揭示潛在的價格和成本，提供更準確的價格信息，在潛在的市場條件下變化更靈活。Bobm(1997)首先設計了雙重角色所有權的排污權交易實驗市場。并在1999年進行了一個使用真實世界的相關決策者的獨特的實驗，其目的是通過一種聯合執行的方式確定一個運作良好的設計可以成功的減少四個對碳排放量有限制的國家之間的碳排放貿易的量。Y.Hizen和T.Sago(2001)通過實驗比較了雙邊貿易和雙向拍賣這兩種機制在溫室氣體排放權交易的運行情況，結論是雙向拍賣制度可使合同價格在一定時間內收斂到均衡價格，而雙向貿易則不能。
　　在國內，由于環境保護問題日益突出，環境的外部性問題也為國內學者熱烈追捧和研究，產生了大量的研究文獻。主要可以分為以下幾個方面：一是對環境外部性學說的產生和演進的綜述(向昀，任健，2002；黃敬寶，2006)；二是對外部性問題中的某個專題問題的研究和分析，特別是對排污權交易問題的研究(王先甲，肖文，胡振鵬，2004；趙錦輝，2008)；三是對外部性的經濟分析或對外部性與經濟關系的探討(張玉蓉，2005；朱國偉，2002；)；四是對外部性問題內部化的理論研究(王倫，李星，2007；楊巧，2009)；五是結合經濟外部性理論對我國實際面臨的環境問題提出的解決方法(孫鈺，2003；尹艷冰，趙濤，2008)。可以看出對于環境外部性理論，我國學者的研究涵蓋TJL乎理論和實踐的每個方面。但也可以看出這些研究中對于理論的介紹和整理分析比較多，對于理論的實踐運用特別是對實際環境問題的解決上比較缺乏。因此，合理借鑒外國同行的研究方法一試驗經濟學方法，并結合我國的實際面臨的環境問題，研究和設計出符合我國實際情況的解決外部性的方法是很有必要的。
　　
　　2　實驗經濟學的原則及方法
　　
　　近代的實驗經濟學研究主要是從張伯侖1948年的實驗開始，其在哈佛大學創造了第一個課堂市場實驗，目的是要檢驗完全競爭的新古典理論；納什等人曾經利用實驗方法檢驗博弈論的預測力；然而，對實驗經濟學主要的開拓研究還是從弗農·史密斯開始的。他不僅自己在這個領域做出了重要的貢獻，還帶動了一批學者進行這項研究，開創了獨立的研究學派。他的貢獻主要集中于競爭性市場機制的實驗、不同拍賣形式的檢驗以及實驗經濟學方法等。2002年，諾貝爾經濟學獎就頒給了實驗經濟學家弗農·史密斯，表彰他建立了經濟學的實驗室研究方法，并將其作為一種工具應用于經濟分析中，尤其在選擇性市場機制的研究中獲得了突出的成就，并為實驗經濟學奠定了基礎，發明了一系列的實驗方法，為對經濟學進行可靠的實驗確立了標準。
　　實驗經濟學一般包括選取一個特定的實驗課題、進行實驗設計、確定被實驗者、選取設備、分析數據以及報告結果等。
　　
　　2.1　設計實驗的五項規則
　　作為實驗經濟學的奠基人，弗農·史密斯提出了有關滿足有效可控微觀經濟試驗的五項規則，分別為報酬的單調性、顯著性、支配性、隱私性和并行性。
　　
　　2.2　實驗設計
　　實驗設計的目的是為了減少次要變量的干擾，增強某一主要變量的作用以及分辨不同變量的作用。主要的方法是通過隨機化，從而避免因其他某一方面的特征誤導了被實驗者。在實驗設備上盡可能利用電腦化的手段以提高實驗精度和降低干擾。另外控制實驗者的交流以免形成串謀。
　　
　　2.3　被實驗者
　　對于被實驗者的選取，最早的實驗大多來自課堂上的學生。但是一些研究指出，在有些情況下可能結果有所不同。Kahneman，Knetsch和Thaler(1986)構造了一些經濟情景，從溫哥華擁有電話的人口中抽取樣本，讓其對某些行為是否合理進行判斷，一年以后，Kunreuther一與其同事Colin Carmerer就相同問題向一組管理研究生提問時，其結論是明顯不同的。原則上講經濟實驗對被實驗的對象沒有什么特定的限制，可以是任何背景的人，但具體選取時要視實驗的目的而定。
　　
　　3　經濟學在環境外部性問題上的具體應用
　　
　　采用實驗經濟學方法研究和解決環境外部性問題，在當前，主要從以下幾個方面進行：
　　
　　3.1　研究不同的交易制度對環境問題的影響
　　通過實驗經濟學方法比較幾種不同的交易制度的執行效率，包括雙向拍賣制度、明碼標價制度等。雙向拍賣(double-auction)是實驗室交易制度中最為常用的制度，也是經濟學實驗中所慣常采用的與有組織的證券和商品交易所特征相似的交易制度，其實驗設計基本規則是：當拍賣開始時，任何買方可以從低到高自由出價，任何賣方也可以從高到低自由要價。只要一方中有人接受另一方的叫價，兩者便可以達成交易，每一次交易一個商品。然后再開始新一輪的叫價，可以有多個交易期，交易價格總是介于初始出價和初始要價之間。在整個交易過程中，價格信息是公開的。在標簽價格(posted-offer)制度下，由賣方公開報價但不可變價格或打折，并且賣方之間無法知道彼此的價格，而買方根據賣方給出的價格決定是否購買，這樣價格不合理的公司將被迫退出市場，從而約束公司的行為使其給出合理的交易價格。這樣在實驗室中通過對不同的交易制度對市場上的交易價格、交易數量、交易者的行為的影響，找出符合市場要求的效率最高的交易制度。
　　
　　3.2　研究不同的市場結構對環境外部性的影響
　　從市場結構角度通過在試驗室中比較不同的市場類型，即完全競爭、壟斷與寡頭，對環境外部性的影響。分析各種市場類型下補貼、產權交易等解決外部性方法的效率，特別是壟斷力量的存在會怎樣降低市場效率，并尋求在各種市場類型下如何對壟斷進行限制，以提高解決環境外部性問題的效率。
　　
　　3.3　研究產權交易制度在我國的運用
　　根據科斯理論形成的產權交易理論在國外已經有成熟的應用，但在我國由于自然資源的初始產權無法清晰界定，從而影響了產權交易制度在我國的推廣。而運用實驗經濟學的方法，由于實驗室中市場的各種變量的可控性，可以比較將初始產權賦予不同的經濟主體對市場交易和市場效率的影響，尋找合適的分配自然資源初始產權的方法。并且還可以通過雙向拍賣制度或標簽價格制度形成符合市場要求的交易機制和交易價格，為政府制定合理的解決環境外部性的措施提供依據。
　　
　　4　在我國運用實驗經濟學方法研究環境外部性問題的意義
　　
　　自從馬歇爾提出外部性的概念以來，環境問題越來越為大家關注，所以對于外部性問題及解決方法的研究也越來越多也越來越具有現實意義。
　　當出現外部性時，依靠市場是不能解決這種損害的，即所謂市場失靈。當存在負外部性時，企業的產量會遠遠大于帕累托最優的產量；而在正外部性條件下，企業的產量又遠遠小于帕累托最優的產量。因此，對于如何才能實現最優外部性是外部性內部化的目標，傳統上的解決方法，即庇古稅或補貼、科斯定理或產權理論，不僅有著成熟的經濟學理論基礎，而且被不少西方國家運用于環境治理的實踐中，并取得了冷人滿意的效果。在我國對于外部性的研究主要借鑒國外成熟的外部性理論，結合我國的環境實際狀況，提出具體的環境治理方案。但是我國的一些地方對環境問題的嚴重性認識不足，對環境的治理工作起步晚，政府一般不具有設定最優稅收或補貼的充分信息，或者即使政府獲得了這方面的充分信息膽付出的成本巨大，使稅收或補貼的效果有所降低。此外，由于我國在相關的環境立法方面的不健全，不能清晰界定自然資源的產權歸屬，也使得運用產權理論解決環境外部性的效果大打折扣。所以從研究方法上來說，由于研究數據的缺少并且現實數據作為事后結果也不能準確反映某種交易制度的運行效率，而實驗經濟學方法因為其變量的可選擇和可控性，交易成本低等優勢，在我國現階段，對研究環境外部性問題有著無可比擬的突出效果。在運用實驗經濟學方法時，可以在具體的交易制度實施之前，通過科學的方法反復比較各種不同交易制度對市場行為的影響，以選取最有效率的交易制度；也可以通過控制變量的方法，重點研究某幾種變量對環境的影響，找出對環境影響最大的量，以便在具體的環境治理中有的放矢，以減少政策實施的盲目性，降低政策運行的成本。因此，對于我國這樣一個環境治理工作才剛剛起步，各項制度還不完善的發展中國家，實驗經濟學的方法在環境外部性上的運用和發展有著非常重要的現實意