從制度經(jīng)濟學角度探討我國的反腐敗建設

摘要：腐敗在當今形勢下已不是新鮮事，從原北京市委書記陳希同，原上海市委書記陳良宇到近期的原廣東紀委書記，原深圳市長等等，數(shù)額巨大，官位之高可謂讓世人震驚。然而腐敗作為社會的陰暗面，社會的腫瘤，人們能把它根治嗎？答案是否定的，不能。

關鍵詞：制度，腐敗，產(chǎn)權，產(chǎn)權殘缺，原因，對策

腐敗可能與人類制度一樣久遠，具體史上第一個腐敗現(xiàn)象從何時開始已無從考證，本文要說明的是從制度經(jīng)濟學角度來分析腐敗的淵源，制度按排及其策略。

一、制度

1、制度

制度就是規(guī)則，是一種限定、約束和按排，包括正式的和非正式的。正式的如國家法律，國家政策，組織章程等等；非正式包括道德、習俗、承諾、約定等等。制度是歷史形成的，是個人與個人這間，個人與群體這間，群體與群體之間博弈過程達到納什均衡的結果，當這個均衡結果一旦形成，制度便開始產(chǎn)生，但是達到均衡卻不一定最優(yōu)的，不一定滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)。制度的產(chǎn)生起源于資源稀缺性，當有限的資源無法滿足現(xiàn)有的需求時，就需要對資源的使用和分配作出按排，以降低交易成本和交易費用，提高資源利用的效率。如富人救濟窮人等。

制度具有時間慣性，雖然不一定滿足帕累托最優(yōu)，但它卻是穩(wěn)態(tài)的，形成穩(wěn)態(tài)的制度需要時間積淀，因此制度形成需要一個過程，它的穩(wěn)態(tài)不是一下形成，是重復博弈的過程，它經(jīng)歷時間和歷史的檢驗。制度的變遷路徑，它是從一種從“不穩(wěn)態(tài)” “穩(wěn)態(tài)”“不穩(wěn)態(tài)”的不斷發(fā)展過程，每一次穩(wěn)態(tài)的打破都是對原有路徑的修正，新的穩(wěn)態(tài)有局部的質變或量變，是在原有穩(wěn)態(tài)基礎上提高。當制度的演變過程中，外部動力和內部動力具備時，原的穩(wěn)態(tài)就會打破，如社會制度的更替，從原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會到社會主義再到共產(chǎn)主義社會。新制度比原有制度從長期來說是更有效率的，但局部或短期可能存在效率低下。如某一區(qū)域公民的產(chǎn)權不能得到保障時，非政府組織就會取代政府，如東南的猛虎組織等。而產(chǎn)權是制度經(jīng)濟學的重要內容，本文著重從殘缺的產(chǎn)權或產(chǎn)權殘缺性方面分析我國反腐敗建設。

2、產(chǎn)權

按排諾斯的定義，產(chǎn)權就是“一種排他性權利”。產(chǎn)權具有以下幾個特點：第一、財產(chǎn)權，是法權的一種，是生產(chǎn)關系的法律表現(xiàn)，是包括所有權、占有權、使用權、收益權、索取權、繼承權等在內的權利束；第二、產(chǎn)權既可以統(tǒng)一，又可以分離；第三、產(chǎn)權是一種社會激勵的約束機制，具有優(yōu)化資源配置的功能。第四、產(chǎn)權是界定人或組織和確定的資產(chǎn)之間的關系，這種資產(chǎn)可以是物品、思想或人們自己的身體。產(chǎn)權可簡要地分公有產(chǎn)權和私有產(chǎn)權。

3、產(chǎn)權的界定

張五常認為產(chǎn)權只是當界定權利的費用與權利帶來的收益在邊際上相等時才有定義；或者說只有當產(chǎn)權界定的收益大于其成本時才有動力（或激勵機制）去制定規(guī)則或界定產(chǎn)權。

4產(chǎn)權殘缺：完備的產(chǎn)權包括所有權、處置權和收益權。三者當中所有權是最主要的，它們之中任何一方面的分離都會導致產(chǎn)權的殘缺。產(chǎn)權殘缺是指“受到限制的權利”，不能充分行使完備的產(chǎn)權，即不能充分行使產(chǎn)權的所有權，處置權和收益權。形成殘缺的原因來自于權利的有限性和可分割性，既有權利主體的主動放棄，外來權力的干預和剝奪，又有權利主體的遺漏。

二、腐敗

1、腐敗的概念

腐敗的本質，就是對某種公權利的濫用，使公權力蛻化變質即權力私有化或租賃化。腐敗一詞早在《漢書·食貨志上》就已出現(xiàn)：“太倉之粟，陳陳相因，充溢露積于外，至腐敗不可食。”意指（谷物）發(fā)霉腐爛。《辭源》將“腐敗”解釋為“腐爛發(fā)臭、陳舊迂陋、腐朽敗壞，并引注韓詩外傳八：“民無凍餒，食無腐敗”。《辭海》、《法學辭海》進而將“腐敗”解釋為“腐爛、敗壞、墮落”。這是腐敗概念的生物學釋義。后來，它被引申到政治領域，成為一個政治術語。如晚清時期的故典小說《官場現(xiàn)行記》、《女媧石》中就有大量揭露“統(tǒng)治內部腐朽、官吏腐敗”的事例記載，“賣官鬻爵，三年清知府，十萬雪花銀”，均指對公共權力的濫用。《現(xiàn)代漢語詞典》對腐敗概念作了具體解釋：一是腐爛；二是墮落，三是制度、組織、機構、等措施混亂、黑暗。其中的墮落就是指人的思想蛻化變質、驕奢淫逸，也是從行為意義上界定腐敗概念。后一項就是從組織意義上界定腐敗概念，也叫政治腐敗。《牛津法律大辭典》解釋（腐敗）Ｃorruption一是指物質腐爛與瓦解；二是指道德的墮落；三是指公共事務中的濫用職權。此三種含義，就是從政治學上對Ｃorruption的釋義。在馬恩列斯的經(jīng)典著作中，除了用“腐敗”指公權私用以外，還經(jīng)常用“腐敗”來形容和批判封建主義、資本主義和剝削制度的腐朽。這里的“腐朽”，就是指某種社會制度腐朽沒落，必將被新的社會制度所代替，即腐敗――衰亡的周期更迭規(guī)律。由于中外理論界對腐敗概念沒有權威性科學界定，所以出現(xiàn)泛化和混亂。

2.、腐敗的對象

掌握公眾資源的國家工作人員或單位、企業(yè)的工作人員。

3、.我國腐敗的新形勢

（1）腐敗面更加廣泛，形成反腐人員與腐敗人員你中有我，我中有你的新特點；

（2）腐敗形式更加多樣多種，從貪污受賄到包養(yǎng)情人等形式更五花八門；

（3）反腐敗形勢更加嚴峻，任務更加艱巨；

（4）腐敗方式更加隱蔽；

（5）腐敗金額更大巨大，官位更顯赫，腐敗從個人到團體；

（6）腐敗還會出現(xiàn)新現(xiàn)象新問題。

三、腐敗的制度經(jīng)濟學分析

1、腐敗形成的原因

產(chǎn)生腐敗的原因有很多，如制度設計不完善，管理不到位等等，但最根本原因在產(chǎn)權中公權與私權的出現(xiàn)，公權即公有產(chǎn)權，包括混合產(chǎn)權；私權是指私有產(chǎn)權，嚴格的劃分，應該說私有產(chǎn)權和非私有產(chǎn)權的出現(xiàn)，由于這兩者是互斥的，因此只要公有產(chǎn)權存在就會要制度存在，公有產(chǎn)權也是為降低交易成本，提高效率的一個表現(xiàn)。公有產(chǎn)權跟私有產(chǎn)權不一樣，它不具有非排他性，所以在一個社會形態(tài)中公有產(chǎn)權與私有產(chǎn)權是共存的，在人類社會上很難找到純私權或純公權的社會形態(tài)。所以有公有產(chǎn)權和私有產(chǎn)權的存在，就會有委托代理人問題，會產(chǎn)生道德風險和外部性問題，因此不可避免會存在代理人的目標效用函數(shù)Ud與委托人的目標效用函數(shù)Ut不一致，發(fā)生偏離的情況。并假定這個掌握公眾資源的代理人是個風險愛好者，所以就有：設不貪污的收益為10，風險為0，貪污的收益為100，被查處的概率為0.4，未被查處的概率是0.6，如下表：

風險愛好者的期望收益為：0.6×100-0.4×10=56

風險厭惡者 10×100%=10

因此作為風險愛好者的工作人員，由于期望收益56遠遠大于無風險收益10，就會作出貪污的行為來。

2、反腐敗的制度經(jīng)濟學對策

前面說過由于公有產(chǎn)權與私有產(chǎn)權共存的無法消除腐敗，因此只有減少腐敗，所以我們從反腐敗的制度設計從制度經(jīng)濟學角度來考慮，一方面是改變掌握公眾資源人員的目標收益函數(shù)；另一方面改變掌握公眾資源人員貪污的成本函數(shù)。如下：

（1）改變他們的預期，即提高被查處的概率。利用經(jīng)濟學的信號顯示機制，一方面加強反腐敗的法律宣傳，提醒他們腐敗的嚴重后果，增強他們對貪污的畏懼感。如國家近來出臺的反腐敗重在預防的方針等；另外，修改刑法，加大貪污的刑罰力度。另一方面，加強輿論監(jiān)督，從而提高貪污被曝光的概率，這也是信號顯示的一個方面。

（2）提高無風險的收益，改變公務人員的目標收益函數(shù)，使不貪污期望收益大于貪污的期望收益。措施之一是提高公務人員的津貼和待遇，實行高薪俸祿。

（3）提高腐敗的私人成本。包含法律成本、經(jīng)濟成本、政治成本。

如上圖所示，當貪污私人成本上升后，貪污曲線向左上方移動，從而貪污的數(shù)量就從Q下降到了Q'。

（4）增加公務人員的約束函數(shù)。即對公務人員的一些職權進必要限制。

（5）按照科斯定理，對一些公共服務產(chǎn)品進行產(chǎn)權界定，不論產(chǎn)權最初狀態(tài)如何都不影響其資源配置的效率。從而減少能用來貪污的公共資源或產(chǎn)品。

由于外部性的存在，使得公務人員的貪污邊際成本小于社會邊際成本，因此實際貪污數(shù)量Q0比理想的貪污數(shù)量Q1要多。

（6）在公務人員設定國家級廉潔勛章，發(fā)揮產(chǎn)權的激勵作用。

四、我國反腐敗的制度思考

1、目前我國的反腐敗治理格局仍然是由上到下的反腐格局，基于這種格局很難在質的方面對反腐敗有明顯的成效。首先，因為反腐敗的官員也是公務人員，他也有自已的目標收益函數(shù)，跟腐敗分子一樣會有產(chǎn)權殘差的委托代理人問題和外部性問題，一樣存在道德敗壞，原廣東省紀委書記就是很好一個例子，因此這樣反腐格局很難有根本性的改變，最好方法把這種監(jiān)督權還給委托人——人民群眾，因為政府或公眾機構的公務人員與人民群眾形成委托代理人關系。

2、反腐敗的制度設計上應使制度的制訂成本，交易成本（執(zhí)行成本和監(jiān)督成本計入交易成本）最小。

3、香港的反腐敗的經(jīng)驗借鑒。34年反腐，香港由亂到治，值得我們借鑒。上世紀70年代，香港是貪污橫行的時代。考駕照要給錢；茶餐廳發(fā)牌照要給錢；病了上醫(yī)院，要一杯開水，也要交紅包；消防員救火也是先拿錢……面對瘋狂的腐敗，香港成立廉署，并力精圖治，最終跨入世界最廉潔的地區(qū)之一，其常抓不懈的反腐敗的精神值得我們學習。 香港的反腐敗制度設計實際上已應用了制度經(jīng)濟學的一些方法和原理，把現(xiàn)實的人看成是理性的經(jīng)濟人，從產(chǎn)權殘缺性方面入手，實行高薪俸祿，只有公務人員不貪污，退休下來可得到一筆非常豐厚的退休金，這筆退休金遠遠超過可能的貪污所得。再加上良好的信號信示，解決信息不對稱的問題，即媒體的有效監(jiān)督，讓政策在陽光下進行，減少尋租，腐敗的空間。

五、結束語

腐敗是一個非常復雜社會問題，哪個國家都存在，大部分社會形態(tài)都存在，只是不同的國家程度不同，范圍不同。因此本文對腐敗的分析不是全面的，希望得到批評和指正。本文只是從制度經(jīng)濟學角度去分析和理解，涉及也許只是皮毛。但是筆者認為，只要產(chǎn)權的殘缺性存在，公有產(chǎn)權與私有產(chǎn)權存在，腐敗就不會消亡。真正的也許只有到了共產(chǎn)主義社會，不存在國家，自然也不存在公權與私權之分，腐敗才能徹底消失。

參考文獻：

[1]《制度經(jīng)濟學講義》曾建新 教授 南華大學經(jīng)濟管理學院

[2]《關于腐敗概論的科學界定與有效治理》 徐彥科 邯鄲市中級人民法院

[3]《<制度、制度變遷與經(jīng)濟成就>導讀》 劉瑞華 清華大學經(jīng)濟研究所

（作者單位：南華大學經(jīng)濟管理學院）