完善提升企業創新能力的政策體系

近年來，我國的科技投入、研究開發(RD)經費和科技活動人員快速向企業集聚，創新模式開始轉型。2008年，企業的科技活動經費籌集約占全社會科技活動經費籌集的70%，企業執行的RD支出占全社會的72.2%，規模以上工業企業的科技活動人員占全社會總數的比重為62%。本報告在近些年來有關方面開展的企業調查問卷的基礎上，進一步分析研究我國企業創新模式及其影響因素，探討如何完善提升企業創新能力和效率、促進創新模式升級的政策。

一、我國各類企業的創新模式及其影響因素

(一)規模以上工業企業的創新模式與影響因素

2007年，國家科技部與統計局對全國規模以上工業企業(大型企業2674家、中型企業29622家，34946家小企業)2004～2006年的創新活動開展調查，根據這次調查結果(國家統計局社會和科技統計司《2007年全國工業企業創新調查統計資料》，中國統計出版社，2008年8月；科技部發展計劃司《科技統計報告》，2008年14期)，我國工業企業創新的基本特點是：

1.企業的創新活動增加，創新模式開始轉型。調查表明，有創新活動的企業占規模以上工業企業的28.8%。從數量看，小企業占絕對多數。其中大型企業占2.6%、中型企業占19.2%、小型企業占78.2%。由此可見，小企業是我國企業創新活動的重要生力軍。從普遍性來看，大中型企業的創新活動比較普遍。有創新活動的大、中、小企業分別占被調查的同類企業的83.5%，55%和25.2%。

隨著科技投入持續增加和產業升級，企業技術創新的模式進入轉型期。技術來源從引進技術和跟蹤模仿轉向以引進技術消化吸收和自主研發相結合。2000～2008年，規模以上工業企業的RD經費與引進技術經費之比從1.43倍提高到9.88倍，消化吸收經費與引進技術經費之比從7.4%增至26.3%。

2.市場需求是促進企業產品創新的主要動力，提高效率和節能減排等政策因素推動了企業工藝創新。調查結果表明，企業產品創新的效果，首先是開拓市場和擴大市場份額，其次是提高產品性能或質量，再次是增加品種和功能。工藝創新的效果依次是提高生產率、改善工作條件、減少環境污染、提高生產靈活性、降低人力成本、節約能源和原材料。

產品創新主要針對國內市場需求，創新的層次偏低。例如，規模以上工業企業的新產品收入占企業主營收入的12.7%，其中國際和國內新產品分別占17.4%和60%，本企業新產品22.6%。根據科技部對國家級高新技術企業的另一項調查(科技部發展計劃司《高新技術工業企業創新調查基本情況分析報告》，《科技統計報告》2008年13期)，在成功實現技術創新的大中型高新技術工業企業中，推出具有國際市場新產品的企業占31.8%，具有國內市場新產品的企業占52.9%，具有本企業新產品的企業占11.7%。

3.企業技術創新以引進技術消化吸收和改進創新為主，技術改造是我國企業技術進步的重要形式。調查結果顯示，企業創新支出一半以上用于獲取機器設備和軟件，約1/3用于內部研發，其余依次為從外部獲得技術、委托外部研發等。

“十五”以來，我國大中型工業企業的技術改造經費一直保持穩步增長。2007年達3650億元，接近于當年的全國RD支出(3710.2億元)，占技術改造、技術引進和消化吸收、購買國內技術經費總額的84%。由此可見，目前我國許多企業通過設備更新等技術改造來改進工藝和提升產品檔次，逐步積累創新能力。

4.企業創新投入主要依靠內部資金，研發支出以內部研發為主。規模以上工業企業創新活動經費中，企業資金占82.8%，金融機構貸款占9.3%，政府資金占3.4%，國外資金和其他資金分別占0.8%和3.7%。小型企業創新經費中政府資金約占3.7%，中型企業為3.4%，大型企業為3.2%。

調查結果表明，大中型工業企業內部RD支出占其RD的70%以上，其次是與科研院所合作開發，再次是與其他企業和大學等合作，委托外部研發的RD支出僅占6.5%。由于技術吸收能力較弱，中小企業與科研院所和大學合作的比例低于大型企業。

5.影響企業創新的最重要因素是人才。根據調查結果，按影響程度排序，在影響企業創新的諸多因素中，人才排在第一位，包括具有創新精神的企業家和高素質人才；位于第二層次的是充足的經費支持和有效的戰略或計劃；第三層次是信息渠道、員工的認同度和內部激勵措施；第四層次是可靠的合作伙伴和優惠政策。

6.對企業創新有較大影響力的政策是人才政策和稅收政策。調查結果顯示，企業對政策重要性的排序依次是：鼓勵企業培養人才和吸引人才的政策；技術開發費用計入免征增值稅的成本和研發經費加計扣除所得稅；知識產權保護和金融支持；設備加速折舊和外經貿政策等。

(二)創新型和高技術企業的創新模式與影響因素

2009年，國務院發展研究中心技術經濟研究部對山東、安徽、遼寧、上海、江蘇、廣東等地的55家創新型企業和高技術企業進行走訪問卷調查。調查結果表明：

1.企業創新資金來源以自有資金為主。企業的創新投入主要來源于自有資金；其次是政府資金；再次是公開上市和貸款。在政府投入中，中央政府資金比地方政府更重要。

2.企業創新的技術來源主要靠自己研究開發。按重要程度排序，企業創新的技術來源首先是自主研發，其次是與大學和研究機構合作，其余依次是引進設備、國外技術許可、國內技術許可和其他。

3.企業創新最需要的人才是有創新精神的企業家和研究開發領軍人物。按照重要程度排序，企業需要的創新人才依次是具有創新意識的領導者、研究開發領軍人才、研發人員、營銷人員和技術工人。我們在調查中發現，一些企業開始花高薪從海外聘請有經驗的工程技術人員。

4.企業創新動力主要來源于市場需求和競爭壓力，政府政策起鼓勵作用。企業反映，企業基本上是根據市場需求和競爭需要，進行創新。優惠政策可以減少創新的成本和風險，起到鼓勵作用，但極少為了獲取優惠政策去創新。在各項創新政策中，企業最需要增加研究開發投入和促進成果產業化的政策。按重要程度排序：(1)政府資助研究開發和成果產業化；(2)研究開發支出加計扣除所得稅；(3)知識產權保護；(4)承擔政府科技計劃項目，其余依次是公平競爭、研究人員工資進成本、政府采購和人員培訓等。

5.人才激勵機制中股權激勵最重要，其次是盈利提成，再次是提拔和一次性獎勵。也有企業認為收入水平和事業發展是吸引和保留人才的主要因素。但目前企業采取的人才激勵機制主要是增加固定收入和獎金(或提成)。

6.研發設計、知識產權和標準是增加企業產品競爭力的重要因素。調查結果表明，研發設計、品牌、標準、專利、生產規模和供應鏈管理對提升企業的中高端產品競爭能力有積極作用。按重要程度排序，依次是研發設計、品牌、標準、專利、生產規模和供應鏈管理。

(三)科技型中小企業的創新模式與影響因素

2008年，國務院發展研究中心技術經濟研究部對火炬計劃支持過的332家科技型中小企業開展問卷調查。調查結果表明：

1.市場需求是推進企業創新的重要動力。在被調查的企業中，技術創新的主要目的是擴大市場份額和提高產品質量。96.9%的企業創新是為了“擴大市場份額”，80%的企業創新是為了“提高產品質量”和“擴大產品品種”；僅有46.9%的企業提到政策對支持創新的作用。

2.企業的創新技術來源以獨立開發為主。89%的企業以獨立開發獲得技術；與大學、科研院所聯合開發獲得技術的企業占52%；而購買國內外專利、科研院所技術轉移、大學技術轉移與模仿制造的企業各占5%左右。

3.影響科技型中小企業技術創新的主要問題是資金和人才短缺。目前，由于社會融資渠道不暢，中小企業創新較多依賴政府資助和銀行信貸。在被調查企業中，分別有43.5%、42%和30%的企業使用過地方政府資助、短期貸款和長期貸款，獲得過中央政府資助的企業占28%。企業反映，由于中小企業固定資產少、銀行貸款門檻高，希望建立專項快速融資體系。

缺乏適用人才成為制約企業創新的重要因素。人才不足主要表現在以下幾個方面。一是對口的專業人才不足，專業教育無法滿足企業需求。特別是缺乏適應新興行業的專業，即使在一些熱門行業，也常出現“有人無才”的局面。二是大學畢業生的動手能力差，能“立刻”、“有效”上崗的人才不足。研發人才培養難度大、周期長。三是人才流失現象嚴重。

4.在各項優惠政策中，最受企業歡迎的是減稅讓利政策。60%以上的企業認為，《中長期科學和技術發展規劃綱要若干配套政策》中，“減免企業所得稅”、“高技術企業認證”、“中央/地方資助研發”、“創新基金”和“研發費用所得稅前加計扣除”等項政策很重要，其中85.1%的企業認為減免企業所得稅很重要。但各項政策的落實情況差異較大。“高技術企業認證”政策落實率較高，而政府采購、股權激勵等政策的落實率較低。

5.企業的專利數量增加，以實用新型和外觀設計為主。在被調查的企業中，申請過專利的企業占78.0%，擁有授權專利的占68.0%，其中，實用新型和外觀設計分別占43.6%、45.0%。

6.針對中小企業的創新服務有待加強，一方面是提供的服務種類少；另一方面是服務水平不高。在被調查的企業中，接受過創新服務的企業僅占18.3%，服務主要集中在信息服務、人才培訓與法律咨詢三個方面。

(四)科技管理部門、科研機構和中介機構對創新政策的評價

2009年，國務院發展研究中心技術經濟研究部對140個地方科技管理部門、科研機構和中介機構中的107家科技管理部門、23家科研機構、10家中介服務機構進行問卷調查。其調查結果表明：

1.科技計劃存在的主要問題是技術選擇與產業需要脫節、項目評價流于形式、缺少階段性評估、資助資金過低等。

2.影響公共平臺效益的主要因素是投入分散、資助金額低、人才不足，只有設施建設資金，缺少運行費用。其中，中介和科研機構則認為平臺定位不清，運行機制不健全。

3.影響產學研合作的主要因素是大學研究與企業的需求差距較大，合作者之間的利益協調機制難以達成，技術市場供求信息不暢。企業方過于關注短期效益，不愿承擔失敗的風險；研究方則過度關注研究任務所能帶來的貨幣收入和職稱升級。現有合同制的合作方式缺少長期利益分享機制。

4.企業的創新動力主要是市場需求和企業家、科研人員的主觀能動性。同時，科技投入和知識產權保護也是影響企業創新的重要因素。

5.人才不足主要是結構不合理，科技人員能力不足。科技人員的總量并不少，但結構不合理，知識單一，人浮于事。創新最需要的人才是研究開發的領軍人才、具有創新思維的研究人員和具有創新精神的企業家。人才政策中的主要問題是，缺乏有效人才激勵機制；官本位體制引導科技人員追求做官，而不是用心研究；人才考核機制不合理，不能有效使用現有人才。

6.教育為創新服務的重點及優先順序是，培育創新思維、培養科技人才、學科設置適應需求、提高學生動手能力。

7.提高科技投入效率的主要措施是，加大科技投入與企業需求的聯系、鼓勵科技成果轉化、加大對人的激勵、加強對科技經費使用的監督和加強知識產權保護。

8.中央和地方政府財政科技支出應各有側重。中央財政重點支持基礎研究和對全局有戰略意義的產業共性技術研發和推廣。地方政府重點支持支撐地區特色產業群發展的共性技術和產業技術研發。中央的項目不應都要地方配套。

(本文由國務院發展研究中心技術經濟研究部部長呂薇研究員執筆)