美國政府技術(shù)采購促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析

摘要:政府技術(shù)采購政策在20世紀(jì)50年代美國半導(dǎo)體等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中起到了不可替代的作用，使得半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在美國得到了迅猛發(fā)展。本文采用輪式模型，分析了政府技術(shù)采購的拉動作用，總結(jié)了美國在政府技術(shù)采購行為中可供借鑒的做法。

關(guān)鍵詞:政府技術(shù)采購;促進科技創(chuàng)新;輪式模型

中圖分類號:F259.21 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

Analysis of the U.S. Government Technology Procurement Promoting New Strategic

Industrial Development

WANG Hong， LUO Xu-hua

(Business Administration College of Donghua University， Shanghai 200051，China)

Abstract:The government technology procurement policies played an irreplaceable role in American new strategic industry， semiconductor industry′s development in the 1950′s. The policies make the semiconductor industry develop rapidly in the United States. The thesis analyzes the positive role of government technology procurement by the wheel-model and summarizes the valuable reference of the U.S. government technology purchasing behavior.

Key words:government technology procurement; promote technological innovation; the wheel-model

許多國家的經(jīng)驗證明，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的幼稚階段，政府將起到關(guān)鍵性的作用。全球競爭的加劇和國際金融危機的深化，把中國推到了必須發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)、建立創(chuàng)新型國家的歷史階段。分析各國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗并尋求其中的規(guī)律，對于中國具有特殊重要的價值。政府技術(shù)采購在各國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中起到了非常重要的作用，這一點在美國表現(xiàn)尤為明顯，美國幼稚階段半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的政府技術(shù)采購政策具有重要的參考價值。

一、美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程

美國是全球集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)源地，為了爭奪空間優(yōu)勢，適應(yīng)研制新型導(dǎo)彈和空間飛行的需要，20世紀(jì)50年代，在五角大樓和美國宇航局的大力資助下，集成電路在美國誕生并迅速發(fā)展起來①。由于 集成電路是所有計算機、通信產(chǎn)品、消費類產(chǎn)品的核心，所以美國大力促其發(fā)展。美國集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程體現(xiàn)了美國在技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新能力，同時也展現(xiàn)了美國政府審勢度勢制定產(chǎn)業(yè)政策措施，培植、扶持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平。

美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展自1958年德克薩斯州儀器公司和仙童半導(dǎo)體公司始，這兩個公司發(fā)明了集成電路以后，美國長期主宰了集成電路元件的開發(fā)與市場銷售。集成電路設(shè)計與生產(chǎn)工藝方面的不斷創(chuàng)新，使美國在日益增長的世界集成電路市場中保持了主導(dǎo)的地位。截止到20世紀(jì)80年代，美國仍然占有世界集成電路市場的70%。根據(jù)調(diào)研機構(gòu)iSuppli的統(tǒng)計，在全球半導(dǎo)體領(lǐng)域內(nèi)的電子設(shè)備設(shè)計上，美國仍是當(dāng)之無愧的巨頭。2006年的全球半導(dǎo)體電子系統(tǒng)設(shè)計市場上，美國的份額高達(dá)34.9%，年度芯片銷售收入也有望達(dá)到621.4億美元，相比2005年的583.1億美元增長6.6%②。

二、影響美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素

美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在機能及其相應(yīng)的運轉(zhuǎn)方式所構(gòu)成的有機系統(tǒng)，就是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機制。這一機制作為一個總系統(tǒng)，由主體機制、動力機制等于系統(tǒng)組成，可概括為“輪式模型”(Wheel Mode1)，如圖1所示。圖1中的輪表示美國半導(dǎo)體業(yè)的競爭力，橫軸表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展的落后程度，縱軸表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新程度。由B-A的過程實際上是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的軌道，也是企業(yè)經(jīng)營方式轉(zhuǎn)變的軌道，它是一個連續(xù)變化的過程。技術(shù)創(chuàng)新之“輪”沿著這一軌道漸進地向上滾動，促進了半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)方式的轉(zhuǎn)變。“輪式模型”清楚地顯示出以企業(yè)為“軸心”的主體機制，以及兩種拉力(市場需求、政府激勵)與三種推力(科學(xué)技術(shù)、市場競爭、政府推力)的動力機制。在美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中，有兩個拉力，三類推力。政府技術(shù)采購是最主要的需求拉力，市場需求則隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展而逐漸增加;政府的科技研發(fā)(RD投資)是直接推力，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和市場的競爭是間接推力;稅收、赤字政策、教育培訓(xùn)措施和反壟斷法的施行也共同構(gòu)成間接推力;保護知識產(chǎn)權(quán)、維持多邊貿(mào)易、確保外國市場對美國產(chǎn)品的開放，以及放松高技術(shù)產(chǎn)品的出口管制和開拓新市場等措施以及國外的競爭，構(gòu)成了國際環(huán)境。政府技術(shù)采購的需求拉力、研發(fā)投資等的推力和國際環(huán)境組成合力，共同推動了美國半導(dǎo)體行業(yè)的發(fā)展。

(一)科技投資

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，美國政府對半導(dǎo)體技術(shù)的研究與開發(fā)投入了大量的資金。政府的RD投資大部分來自美國軍方，另外一部分來自美國國家航空和宇航局(NASA)，國家標(biāo)準(zhǔn)局和國家科學(xué)基金會。從20世紀(jì)40年代末期到60年代中期，美國為了發(fā)展尖端武器系統(tǒng)，對于軍用及宇航設(shè)備所使用的電子元件提出了微型化、輕型化和高性能的要求。在這期間政府用于半導(dǎo)體技術(shù)RD的投資，都是以上述目標(biāo)為出發(fā)點的。

在美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的形成時期，對于像晶體管和集成電路這樣重大發(fā)明的開發(fā)應(yīng)用，政府都在關(guān)鍵的環(huán)節(jié)上給予了必不可少的支持。美國空軍半導(dǎo)體技術(shù)RD計劃所取得的收效，使政府其它部門爭相效仿，紛紛斥巨資資助私人企業(yè)的科研計劃③。

(二)風(fēng)險投資

發(fā)達(dá)的風(fēng)險投資是美國信息產(chǎn)業(yè)和信息科技飛躍發(fā)展的巨大動力，美國的風(fēng)險投資主要投資在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，從20世紀(jì)50年代的半導(dǎo)體硅材料，70年代的微型計算機，80年代的生物工程技術(shù)，到90年代信息產(chǎn)業(yè)的興起，均是在風(fēng)險投資的推動下完成產(chǎn)業(yè)化并創(chuàng)造出巨大的經(jīng)濟效益。美國在線、網(wǎng)景、蘋果、微軟和英特爾等著名的高科技企業(yè)的誕生和發(fā)展壯大都密切依賴于風(fēng)險資本的支持，風(fēng)險投資在美國也經(jīng)歷了幾個由盛到衰，又從衰到盛的反復(fù)過程。為刺激風(fēng)險投資的發(fā)展，從1958年的《小企業(yè)投資公司法》到1993的《信貸擔(dān)保法案》，美國共頒布了十幾部與風(fēng)險投資相關(guān)的法律，這些法律極大地推動了風(fēng)險投資的發(fā)展，也進而推動了半導(dǎo)體的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化。

(三)稅收減免

為激勵私人企業(yè)增加研究開發(fā)投入，美國政府通過稅收減免激勵企業(yè)的研發(fā)活動，如《經(jīng)濟恢復(fù)稅法》將資本收益稅從28%降至20%，將研發(fā)投資稅從原來的49%降到25%，凡是企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費支出超過前三年平均值的，可按超過部分的25%抵免所得稅。此外，美國稅法還鼓勵企業(yè)、非營利機構(gòu)或個人捐款給研究機構(gòu)，該部分捐款可獲得相應(yīng)的減稅待遇。美國的科技稅收優(yōu)惠主要體現(xiàn)在1978年《美國國內(nèi)稅法》、1981年《經(jīng)濟復(fù)興稅法》及1986年修正案、1986年《稅收改革法》、1987年《投資收益稅降低法案》中。此類政策措施極大地鼓勵了半導(dǎo)體企業(yè)投入巨資開展研發(fā)活動。

(四)立法保護知識產(chǎn)權(quán)

由于專利法、版權(quán)法都不能有效地保護集成電路布圖，在20世紀(jì)的70年代和80年代初，布圖設(shè)計者的投資和創(chuàng)新幾乎得不到任何法律保護。根據(jù)當(dāng)時的資料顯示，研究和開發(fā)一個芯片產(chǎn)品所需要的費用可以高達(dá)10億美元，而競爭者只要花費5萬美元的成本就可以大量復(fù)制相同的產(chǎn)品④。1984年通過了《半導(dǎo)體芯片保護法》對集成電路布圖采取了一種特別權(quán)利的保護方式，它不同于版權(quán)法，又從版權(quán)法中借用了大量的概念和原則;同時針對集成電路布圖保護的特殊性質(zhì)，創(chuàng)設(shè)了一些新的概念和原則，并吸取了專利法中的一些要素，美國國會在1987年、1988年、1990年和1997年對該法進行了修改和完善。

(五)為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造良好的國際環(huán)境

除通過以上經(jīng)濟手段扶持集成電路產(chǎn)業(yè)外，當(dāng)美國集成電路與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)作為整體遭遇不利的國際環(huán)境時，美國會動用政府力量，充分利用外交、貿(mào)易、法律等手段不遺余力地為產(chǎn)業(yè)界排除不利國際環(huán)境的影響。

三、政府技術(shù)采購的特殊重要作用

在20世紀(jì)50年代和60年代，政府所提供的具有相當(dāng)大規(guī)模的市場，保證了私人企業(yè)對于半導(dǎo)體技術(shù)RD投資以及對于相應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備的投資可以獲得較高的收益;同時，政府也通過這樣的渠道，對科技發(fā)展的方向和進程施加了重大的影響。

(一)制造市場:首購的決定性作用

作為美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)形成初期重大技術(shù)突破的硅材料晶體管，美國國防部在投入巨資支持私企的RD計劃并鼓勵他們建立相應(yīng)生產(chǎn)線的同時，又以對企業(yè)非常優(yōu)惠的價格購買新開發(fā)的電子器件。根據(jù)美國商務(wù)部1960年的統(tǒng)計數(shù)字，美國軍方在20世紀(jì)50年代末期為購買電子原件和設(shè)備所付出的平均單位價格大約是私人用戶的兩倍。美國政府作為“創(chuàng)造新的第一用戶”，為私人企業(yè)提供了可靠的市場，極大地降低了私人企業(yè)的投資風(fēng)險，加快了他們生產(chǎn)經(jīng)驗的積累過程，提早實現(xiàn)了所謂“學(xué)習(xí)曲線”效應(yīng)。

美國軍方對于電子元件的性能所提出的明確目標(biāo)，構(gòu)成了半導(dǎo)體技術(shù)領(lǐng)域兩項重大發(fā)明——硅材料晶體管和集成電路——問世的直接誘導(dǎo)因素。在集成電路的發(fā)明過程中，美國軍方對電子元件微型化、輕型化和高性能的興趣，在客觀上制造了一種適于技術(shù)革新的有利氣氛和環(huán)境。集成電路問世后，由于風(fēng)險較大私人企業(yè)猶移不定，1960年，IBM公司就最終決定放棄使用單片集成電路作為計算機的核心元件。美國國家航空和宇航局首先于1968年宣布在阿波羅宇宙飛船的導(dǎo)航計算機中使用集成電路元件，之后不久，美國空軍宣布將在改進后的民兵式導(dǎo)彈的制導(dǎo)系統(tǒng)中廣泛應(yīng)用集成電路元件。在20世紀(jì)60年代初期，美國政府這兩項龐大的計劃所需要的集成電路產(chǎn)品占該產(chǎn)品總銷售額的絕大部分。從表1可以看出在集成電路應(yīng)用的初期，國家所起到的重要作用。

(二)帶動私人企業(yè)、用戶生產(chǎn)和消費

對于1958年德州儀器公司和仙童半導(dǎo)體公司的突破，美國政府從一開始便給予了極大的關(guān)注，并且迅速做出反應(yīng)。1959年6月，德州儀器公司正式宣布發(fā)明集成電路僅三個月美國空軍便同該公司簽訂了合同，提供115萬美元用于新技術(shù)的開發(fā)，合同期限為兩年半，并要求使用性能及技術(shù)難度都高于鍺的硅半導(dǎo)體材料;美國空軍又于1960年12月與德州儀器公司簽訂了價值210萬美元的合同，幫助該公司建立日產(chǎn)500個集成電路的試生產(chǎn)能力;同時，空軍又開始幫助德州儀器公司著手生產(chǎn)使用集成電路的小型數(shù)字式計算機。1961年10月，德州儀器公司展出了兩臺具有相同功能的電子計算機，這個展覽由美國空軍資助，并意味著集成電路技術(shù)代表著電子工業(yè)，以至美國整個工業(yè)的未來。美國空軍分別于1960年和1961年同西屋公司簽訂了兩項共計430萬美元的合同，開發(fā)以集成電路為元件的電子設(shè)備。該公司開始調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開發(fā)集成電路產(chǎn)品。在1961-1964這三年里，美空軍同包括摩托羅拉公司在內(nèi)的其它公司簽訂了多項合同，開發(fā)各種集成電路產(chǎn)品。

表2顯示出1955-1977年政府和企業(yè)購買半導(dǎo)體產(chǎn)品的一般情況。需要特別指出的是，政府實際上發(fā)揮了更大的作用。表中亦未顯示政府在晶體管發(fā)明之后的最初階段所發(fā)揮的重要作用⑤。

1958年，美國空軍決定在其新式導(dǎo)彈系統(tǒng)中采用半導(dǎo)體元件，這使得半導(dǎo)體產(chǎn)品的銷售量開始迅速增長(如表2所示)。在這期間，13家私人半導(dǎo)體元件公司參加了美空軍“民兵式導(dǎo)彈可靠性計劃”，也叫“民兵導(dǎo)彈計劃(1)”。其中，摩托羅拉公司接受了170萬美元的生產(chǎn)鍺材料晶體管的供貨合同。仙童公司接受了150萬美元的硅材料晶體管的供貨合同。空軍的巨額訂貨，大大緩解了當(dāng)時仙童公司為開發(fā)平面型晶體管這項新技術(shù)所亟需的流動資金問題。

(三)需求拉力產(chǎn)生的原因

美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的形成過程中，政府技術(shù)采購政策收到了明確的效果，政策所產(chǎn)生的“需求拉力”的效果，加快了集成電路從實驗室走向?qū)嶋H應(yīng)用的過程。主要原因是:第一，政府在支持私人企業(yè)RD項目的過程中的積極態(tài)度和靈活性，這是由它作為新技術(shù)的潛在使用者這樣的地位所決定的。第二，政府勇于承擔(dān)風(fēng)險。由于政府的目標(biāo)十分明確，即獲得微型化的高性能的電子器件和電子系統(tǒng)，一旦私人企業(yè)實現(xiàn)了重大技術(shù)突破，政府就會不遺余力地支持。在新技術(shù)的應(yīng)用前景還不十分明朗的條件下，這其中所涉及到的風(fēng)險，一般私人公司是不愿意也不可能承擔(dān)的。

四、政府技術(shù)采購的原因分析

在美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的形成階段上，政府所實施的一攬子干預(yù)措施，產(chǎn)生了“技術(shù)推力”和“需求拉力”的積極效果，從而加快了技術(shù)進步的速度，為美國確立其在半導(dǎo)體領(lǐng)域的國際領(lǐng)先地位(無論是技術(shù)方面的，還是市場方面的)創(chuàng)造了必要的條件，起到了催化作用，可以分析得出政府技術(shù)采購政策起到了決定性的作用。

產(chǎn)生決定性作用的原因:第一，政府的刺激措施成功地引導(dǎo)了利潤導(dǎo)向，私人企業(yè)踴躍將資金投入集成電路的研究與開發(fā)以及相應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備。第二，大量政府訂貨以及及時的用戶信息反饋，使私人承包公司迅速積累了集成電路的生產(chǎn)經(jīng)驗，改進了產(chǎn)品設(shè)計和生產(chǎn)工藝，提高了產(chǎn)品性能，同時降低了生產(chǎn)成本;再加之許多新廠商介入，使得競爭愈加激烈。這兩個因素綜合作用導(dǎo)致半導(dǎo)體產(chǎn)品的價格水平不斷下降(如表3)，其結(jié)果大大加速了新技術(shù)的商業(yè)化進程。第三，政府的合同規(guī)定分階段付款，適時地幫助私人承包公司解決了資金流動問題，降低了生產(chǎn)廠家的運營風(fēng)險。第四，政府合同所規(guī)定的元件性能的標(biāo)準(zhǔn)，均高于一般水平，并規(guī)定在相當(dāng)短的期限內(nèi)達(dá)到要求。例如，政府與德州儀器公司簽訂的一項合同，規(guī)定該公司在6個月內(nèi)完成18種新式集成電路的設(shè)計與交貨，這種嚴(yán)格的條件加快了技術(shù)更新的節(jié)奏。美國政府技術(shù)采購在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的運作，使美國在20世紀(jì)90年代牢牢地把握了半導(dǎo)體行業(yè)的世界霸權(quán)，在攫取了大量的經(jīng)濟利益的同時，也使其在全世界的霸主地位得到提升。

美國的政府技術(shù)采購政策之所以能夠在較短的時間內(nèi)發(fā)揮重要的作用，主要得益于采購政策和執(zhí)行管理的高度集中、采購預(yù)算管理高度集中、政府采購配置標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一等方面。美國《政府采購》雜志網(wǎng)站的專家MichaelKeating預(yù)計，2009年聯(lián)邦政府采購總額約為1.11萬億美元，2010年將微升至1.12萬億美元⑥。美國政府采購在強調(diào)節(jié)約財政資金的同時，充分體現(xiàn)有關(guān)社會、經(jīng)濟和政治政策，如購買美國產(chǎn)品、扶持中小企業(yè)、保護環(huán)境、節(jié)約能源、限制購買不友好國家的產(chǎn)品等，已由單一的財政支出管理手段，演變成兼有財政支出管理和國家宏觀調(diào)控雙重功能的重要工具，是政府介入經(jīng)濟運行的最直接方式之一。我國的政府采購政策已經(jīng)有了社會功能的內(nèi)容，應(yīng)該參照發(fā)達(dá)國家的發(fā)展模式和中國國情，盡快地調(diào)整政府采購的預(yù)算、執(zhí)行、操作、管理和監(jiān)督，使其對科技創(chuàng)新的促進作用盡快地發(fā)揮出來。

注釋:

① 信息產(chǎn)業(yè)部電子科技情報研究所蘭州研究中心，電子元器件資訊，2007-05.

② 見慧聰網(wǎng)，2006-10-09.

③ 例如，NASA在1961年部分地資助了德州儀器公司的“51系列”計算機開發(fā)項目。由于政府其它部門的介入，美國空軍在政府的集成電路技術(shù)RD投資總額中所占比例開始下降;1964年這一比例下降到50%以下，盡管其絕對數(shù)額仍在上升。根據(jù)美國學(xué)者克萊曼的統(tǒng)計，在1959年至1964年期間，美國政府用于集成電路技術(shù)RD的投資總額為3 200萬美元，其中70%來自美國空軍。

④ 同①.

⑤ 例如，在1952年，美國大約生產(chǎn)了9萬支點接觸式晶體管，其中大部分是由西方電氣公司(貝爾公司下屬的生產(chǎn)部門)制造的。而該公司的產(chǎn)品幾乎百分之百地出售給政府。

⑥ 徐進.進入聯(lián)邦采購季美國政府花錢忙[N].中國財經(jīng)報，2009-08-19.

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