完全信息條件下企業(yè)內(nèi)部知識(shí)共享激勵(lì)機(jī)制研究

摘要:基于委托代理理論和企業(yè)內(nèi)部知識(shí)共享過程中所呈現(xiàn)的完全信息特征，構(gòu)建了完全信息條件下企業(yè)內(nèi)部知識(shí)共享多階段激勵(lì)機(jī)制模型。通過最優(yōu)化一階條件分別求解員工風(fēng)險(xiǎn)中性與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避時(shí)的最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制，并分析最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制的特點(diǎn)。研究結(jié)果表明:在完全信息條件下的企業(yè)內(nèi)部知識(shí)共享過程中企業(yè)設(shè)計(jì)強(qiáng)制合同，帕累托最優(yōu)合同可以實(shí)現(xiàn)，當(dāng)員工為風(fēng)險(xiǎn)中性時(shí)，員工承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn);當(dāng)員工為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避時(shí)，員工不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞:激勵(lì)機(jī)制;知識(shí)共享;完全信息;委托代理理論;帕累托最優(yōu)

中圖分類號(hào):F224.32 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

Incentive Mechanism Research on Knowledge Sharing within Enterprise under Complete Information

FAN Bin1，JU Xiao-feng2

(1. College of Economics and Management， Northeast Agricultural University， Harbin 150030， China;

2. School of Management， Harbin Institute of Technology， Harbin 150001， China)

Abstract: According to principal-agent theory， complete information characteristics of knowledge sharing in enterprise， a multi-stages incentive mechanism model of knowledge sharing in enterprise under complete information is proposed. And then the optimal incentive mechanism and its characteristics are given by optimization first-order condition when employee is risk neutral or risk evadable. The results indicate that， in the process of knowledge sharing in enterprise under complete information， enterprise designs compulsive contract， Pareto optimality is reachable. When employee is risk neutral， he takes all risk; when employee is risk evadable， he takes no risk.

Key words:incentive mechanism; knowledge sharing; complete information; principal-agent theory; Pareto optimality

一、引言

在日益激烈的市場競爭中，知識(shí)資本已逐漸成為企業(yè)經(jīng)營的首要資源，而知識(shí)共享能夠使得知識(shí)在一定范圍內(nèi)自由流動(dòng)和使用，節(jié)約知識(shí)獲取成本，以提高知識(shí)的生產(chǎn)率，并有利于知識(shí)的應(yīng)用與創(chuàng)新[1]。信息技術(shù)雖然可以使知識(shí)共享更為容易，但卻無法使人產(chǎn)生分享的動(dòng)機(jī)[2]。因此，學(xué)者們開始注意知識(shí)共享過程中的非技術(shù)因素，尤其是激勵(lì)機(jī)制的作用[3]。激勵(lì)機(jī)制以人為本，從人的動(dòng)機(jī)、需要分析出發(fā)，強(qiáng)調(diào)人的理性化行為，使組織成員從根本上產(chǎn)生知識(shí)共享的動(dòng)機(jī)，有利于調(diào)動(dòng)成員知識(shí)共享的積極性[4]。由于存在完全信息，企業(yè)可以直接和完全觀測(cè)到員工的知識(shí)共享努力水平，因此，研究完全信息條件下企業(yè)內(nèi)部知識(shí)共享激勵(lì)機(jī)制具有重要意義。在企業(yè)內(nèi)部知識(shí)共享中，非技術(shù)因素比技術(shù)因素更重要，這是本文研究知識(shí)共享問題的根本出發(fā)點(diǎn)。

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于知識(shí)共享激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行了相關(guān)研究，Kathryn(2002)闡述了知識(shí)庫、正式交流、非正式交流、實(shí)踐協(xié)會(huì)四個(gè)知識(shí)共享機(jī)制[5];聶規(guī)劃和陳曉莉(2006)提出了通過物質(zhì)激勵(lì)和非物質(zhì)激勵(lì)來促進(jìn)知識(shí)共享[6];Hans(2006)引入三維起點(diǎn)互異的知識(shí)共享機(jī)制，指出團(tuán)隊(duì)的知識(shí)管理應(yīng)采取內(nèi)容廣泛豐富知識(shí)共享激勵(lì)機(jī)制[7];Quigley等(2007)根據(jù)激勵(lì)理論說明促進(jìn)知識(shí)提供者與接收者之間共享的激勵(lì)機(jī)制[8];申學(xué)武等(2007)通過模型求解描述和分析科技型動(dòng)態(tài)聯(lián)盟知識(shí)共享激勵(lì)機(jī)制[9];諸葛劍平(2008)建立實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享的激勵(lì)模型，得出知識(shí)的貢獻(xiàn)度、知識(shí)的隱性度與激勵(lì)方式的關(guān)系[10]。雖然已有眾多學(xué)者對(duì)知識(shí)共享激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)進(jìn)行了研究，但到目前為止，有關(guān)完全信息條件下的員工知識(shí)共享激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的研究還很少，且研究大多以定性研究為主，并未考慮知識(shí)共享雙方收益與成本的具體化形式表述及管理系統(tǒng)的激勵(lì)與約束作用，因此設(shè)計(jì)出的激勵(lì)機(jī)制也只是概念層次上的，對(duì)企業(yè)管理者沒有實(shí)際的指導(dǎo)意義。本文基于委托代理理論設(shè)計(jì)完全信息條件下員工知識(shí)共享激勵(lì)機(jī)制，企業(yè)為委托人，員工為代理人[11]，委托人根據(jù)其觀測(cè)到的信息如何激勵(lì)代理人選擇對(duì)委托人有利的行為策略[12]。

二、基本激勵(lì)模型

博弈論是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)如何決策的學(xué)科，是關(guān)于包含相互依存情況中理性行為的研究。策略空間、盈利函數(shù)以及局中人與博弈有關(guān)的特征等知識(shí)構(gòu)成了博弈的信息，從信息的角度，博弈可以分為完全信息博弈與不完全信息博弈。所謂完全信息博弈是指每一個(gè)局中人對(duì)于自己以及其他局中人的策略空間、盈利函數(shù)等知識(shí)有完全的了解，否則，就是不完全信息博弈。由于信息結(jié)構(gòu)存在不確定性，在知識(shí)共享博弈過程中，完全信息博弈與不完全信息博弈并存。本文主要分析完全信息條件下企業(yè)員工知識(shí)共享激勵(lì)機(jī)制，此時(shí)員工參與知識(shí)共享付出的努力水平是可以被企業(yè)所觀測(cè)的。

(一)知識(shí)共享產(chǎn)出函數(shù)

根據(jù)Griliches的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型，從知識(shí)共享產(chǎn)出角度，假設(shè)知識(shí)共享產(chǎn)出函數(shù)是關(guān)于員工知識(shí)共享努力水平的線性函數(shù)，并考慮到外生變量對(duì)產(chǎn)出的影響，則知識(shí)共享產(chǎn)出函數(shù)可以表示為:π(a，θ)=kqa+θ。其中π(a，θ)為知識(shí)共享產(chǎn)出;k為知識(shí)可共享率;q為員工知識(shí)存量;a為員工的知識(shí)共享努力水平，且a1(“1”表示員工在知識(shí)共享方面未作任何努力時(shí)的情況);θ為影響產(chǎn)出的隨機(jī)因素，且θ~N(0，μ)、E(θ)=0、D(θ)=μ。知識(shí)共享產(chǎn)出函數(shù)具有如下特征:π(a)>0，π′(a)=kq>0。這表明隨著知識(shí)共享努力水平的提升，知識(shí)共享產(chǎn)出增加，知識(shí)共享努力水平提升幅度越大，知識(shí)共享產(chǎn)出水平的提升幅度也越大。

(二)知識(shí)共享成本函數(shù)

員工參與知識(shí)共享付出的努力是需要付出成本的，為討論問題的方便，暫時(shí)不考慮隨機(jī)因素對(duì)成本的影響，假設(shè)員工的知識(shí)共享努力成本為:c(a)=ba2/2。其中c(a)為知識(shí)共享成本;a為員工的知識(shí)共享努力水平，且a1;b為知識(shí)共享成本系數(shù)，且b>0。成本函數(shù)具有如下特點(diǎn):c(a)>0，c′(a)=ba>0，c″(a)=b>0。這表明隨著知識(shí)共享努力水平的提高，需要付出的成本增加，知識(shí)共享努力水平越高，提升知識(shí)共享努力水平所需要的成本越大，這樣的假設(shè)是符合實(shí)際情況的。

(三)最優(yōu)激勵(lì)合同函數(shù)

為了激勵(lì)員工對(duì)知識(shí)共享投入積極性，企業(yè)需要給員工提供一定的激勵(lì)報(bào)酬合同。由于Witzman提出采用線性合同的合理性，Holmstrom和Migrom證明了線性合同是能夠達(dá)到最優(yōu)的，且目前國內(nèi)外對(duì)激勵(lì)機(jī)制的研究大多采用線性合同的形式，因此假設(shè)最優(yōu)激勵(lì)合同具有線性形式:s(π)=α+βπ。其中s(π)為最優(yōu)激勵(lì)合同;π為知識(shí)共享產(chǎn)出;α為員工的固定收入;β為知識(shí)共享激勵(lì)系數(shù)，且0β1。知識(shí)共享激勵(lì)系數(shù)，即員工分享知識(shí)共享收益的份額，也是其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的程度。當(dāng)β=1時(shí)，意味著員工承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)和收益;當(dāng)β=0時(shí)，意味著員工不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)和收益。

(四)知識(shí)共享期望效用

企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)中性的，則其期望效用等于期望收益。當(dāng)員工為風(fēng)險(xiǎn)中性時(shí)，其期望效用等于其期望收益。當(dāng)員工為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避時(shí)，假設(shè)其效用函數(shù)為:u(w2)=-eρw2，其中ρ是員工風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)，即Arrow-Pratt絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度，且有ρ=-u″/u′，ρ越大，表示員工越害怕風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)Hsu.I-Chieh的研究結(jié)論，員工的風(fēng)險(xiǎn)成本為:F=ρ var(s)/2=ρβ2μ/2。員工的確定性等價(jià)收益為員工期望收益減去風(fēng)險(xiǎn)成本，由于員工最大化期望效用等價(jià)于最大化確定當(dāng)量，故確定性等價(jià)收益可以代替期望效用。企業(yè)的實(shí)際收益與期望效用、員工的實(shí)際收益與期望效用的具體形式總結(jié)如表1所示。

三、完全信息條件下的激勵(lì)機(jī)制

在完全信息條件下，員工參與知識(shí)共享付出的努力水平是可以被企業(yè)所觀測(cè)的，此時(shí)激勵(lì)約束(IC)不起作用，任何水平的努力都可以通過滿足參與約束(IR)的“強(qiáng)制合同”實(shí)現(xiàn)。

(三)完全信息條件下的最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制分析

1.員工知識(shí)共享努力與知識(shí)共享過程的階段數(shù)無關(guān)。無論員工是風(fēng)險(xiǎn)中性還是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，其知識(shí)共享努力均與n無關(guān)。這是由于作為經(jīng)濟(jì)人和理性人的員工具有完全理性，當(dāng)員工個(gè)體與組織進(jìn)行知識(shí)共享時(shí)，員工只考慮其自身的利益，而忽視知識(shí)共享是一個(gè)長期的過程。企業(yè)作為知識(shí)共享活動(dòng)的最終受益者，將保持知識(shí)共享活動(dòng)的長期持續(xù)狀態(tài)。

2.知識(shí)共享努力的成本系數(shù)不大于知識(shí)存量與知識(shí)共享率的乘積。無論員工是風(fēng)險(xiǎn)中性還是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，其知識(shí)共享努力均為a*=kq/b，由此可知，要使a1，必須有kqb，即知識(shí)共享努力的成本系數(shù)不大于知識(shí)存量與知識(shí)共享率的乘積，否則員工將沒有興趣進(jìn)行知識(shí)共享方面的任何努力。

3.員工知識(shí)共享努力的邊際產(chǎn)出等于邊際成本。無論員工是風(fēng)險(xiǎn)中性還是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，其知識(shí)共享努力的邊際產(chǎn)出都為π(a，θ)/a=kq，努力的邊際成本為c′(a)=ab。當(dāng)a*=kq/b時(shí)，有π(a，θ)/a=c′(a)=kq，如圖1所示。這表明，企業(yè)所希望的員工最優(yōu)努力水平使得員工知識(shí)共享努力的邊際產(chǎn)出等于邊際成本，該條件是一個(gè)典型的帕累托最優(yōu)條件。

四、結(jié)論

本文主要討論了基于企業(yè)-員工委托代理關(guān)系的完全信息條件下企業(yè)內(nèi)部知識(shí)共享激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)問題，用具體的數(shù)學(xué)模型，對(duì)員工不同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度下的最優(yōu)激勵(lì)合同進(jìn)行設(shè)計(jì)和分析(結(jié)論可簡單反映如表2所示)。由以上分析可知，在完全信息條件下，當(dāng)員工為風(fēng)險(xiǎn)中性時(shí)，員工承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn);當(dāng)員工為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避時(shí)，員工不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)所設(shè)計(jì)的激勵(lì)機(jī)制必須滿足:員工知識(shí)共享努力的邊際產(chǎn)出等于其邊際成本，并且知識(shí)共享努力的成本系數(shù)不大于知識(shí)存量與知識(shí)共享率的乘積。在今后的研究中，將進(jìn)一步研究不完全信息條件下企業(yè)員工知識(shí)共享激勵(lì)機(jī)制。

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(責(zé)任編輯:李江)