利用一致博弈轉(zhuǎn)換促進(jìn)國際環(huán)境合作研究

摘要:國際環(huán)境合作作為促進(jìn)全球公共產(chǎn)品供應(yīng)的一種手段，其本身也是一種全球公共產(chǎn)品。國際環(huán)境合作中普遍存在囚徒困境博弈問題，研究通過采取制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和貿(mào)易聯(lián)動兩種方式，將囚徒困境博弈轉(zhuǎn)化為較易執(zhí)行的一致博弈，從而提高發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家參與國際環(huán)境合作的積極性和效率。其中，制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)包括排放標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兩種形式。貿(mào)易聯(lián)動包含限制與非締約方的貿(mào)易、問題鏈、靈活運(yùn)用排放權(quán)交易和旁支付計劃四種形式。全球公共產(chǎn)品的不同分類在轉(zhuǎn)換為一致博弈時需要選擇合適的轉(zhuǎn)換方式。

關(guān)鍵詞:國際環(huán)境合作;全球公共產(chǎn)品;囚徒困境;一致博弈

中圖分類號:F74文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)18-0170-02

國際環(huán)境合作的目的是為了提供改善環(huán)境這種全球公共產(chǎn)品，而國際環(huán)境合作本身也可以看做是一種具有非排他性和非競爭性的全球公共產(chǎn)品，一旦這種產(chǎn)品能夠被提供，所有國家和地區(qū)都能夠因環(huán)境改善獲益，而一個國家或地區(qū)環(huán)境的改善也不會影響其他地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量。

一、促進(jìn)一致博弈轉(zhuǎn)換的必要性

國內(nèi)公共產(chǎn)品的供應(yīng)主體主要是政府，而世界上并不存在一個世界政府來提供國際環(huán)境合作這種全球公共產(chǎn)品，因此目前進(jìn)行國際環(huán)境合作的主要方式是國家間簽訂國際環(huán)境條約 [1]。通常我們認(rèn)為，國家間簽訂協(xié)約是為了使更多的人參與進(jìn)來，類似于布坎南提出的大規(guī)模群體的情形[2]。無論自己是否提供公共產(chǎn)品，對其他成員的行為沒有任何影響，每個國家都會理性地選擇處在“搭便車者”的境地。克努特·威克塞爾最先提出一致同意原則，通過改變個人選擇的特定環(huán)境，讓參與的人認(rèn)為自己的選擇對集體中其他的人有重大的影響，以打消其搭便車的想法。這其實(shí)是將國際環(huán)境合作中存在的囚徒困境博弈轉(zhuǎn)換成一致博弈，每一個國家要求的就是其他國家愿意一致的承諾。一致問題不需要強(qiáng)制執(zhí)行，所以這些問題對國際社會來說相對容易解決。

二、轉(zhuǎn)換成一致博弈的方法

(一)制定并采取統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)本身是一種公共產(chǎn)品，并且還能夠決定其他公共產(chǎn)品的供應(yīng)。國際協(xié)議的各締約方承諾采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，就可以將其合作轉(zhuǎn)換為一致博弈。標(biāo)準(zhǔn)主要有排放標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兩種形式。

1.排放標(biāo)準(zhǔn)。目前大部分污染標(biāo)準(zhǔn)并沒有確切地提及某項(xiàng)技術(shù)，而是規(guī)定一定的排放水平或環(huán)境質(zhì)量水平[3]。當(dāng)兩個不同的國家在排放方面情況相同時，其中一個國家制定了一個標(biāo)準(zhǔn)后，另一個國家如果參照對方采取同樣的標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)的制定成本就會變低，進(jìn)而可能使之成為全球標(biāo)準(zhǔn)。美國法律規(guī)定使用催化式排氣凈化器來控制汽車廢氣排放。這種凈化器本身是具有專利的產(chǎn)品，但是排放標(biāo)準(zhǔn)卻是在全國適用的。由于美國的的汽車市場很大，外國汽車制造商也有足夠大的激勵來制造相同標(biāo)準(zhǔn)的汽車。

2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。排放標(biāo)準(zhǔn)通常只有通過一項(xiàng)技術(shù)手段才能達(dá)到，在限制排放量的排放標(biāo)準(zhǔn)無法有效執(zhí)行的情況下，可以通過制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來達(dá)到減排目標(biāo)。《國際防止船舶造成污染公約》(MARPOL)是依賴技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)改變博弈規(guī)則的典型案例。公約規(guī)定新油船必須使用隔離壓載倉，沿海國家可以禁止未安裝隔離壓載倉的油船進(jìn)港，基于保護(hù)本國的貿(mào)易和環(huán)境的目的，其他國家也有激勵采取相同的措施。這也是《國際防止船舶造成污染公約》實(shí)行并有效減少了海洋污染的原因。

(二)貿(mào)易聯(lián)動

對于全球公共產(chǎn)品，可以利用貿(mào)易聯(lián)動(Trade Linkages)，將公共產(chǎn)品的供給與國際貿(mào)易聯(lián)系起來，用貿(mào)易利益驅(qū)使來給之以激勵。國際貿(mào)易行為相對比較容易監(jiān)管與執(zhí)行，目前世界上大約有20個多邊環(huán)境協(xié)定含有貿(mào)易條款[4]。在國際環(huán)境合作中，國際環(huán)境條約的締結(jié)可以通過四種形式將全球公共產(chǎn)品的供應(yīng)與國際貿(mào)易聯(lián)系起來。

1.限制與非締約方的貿(mào)易。漁業(yè)資源是一種非純公共產(chǎn)品，大西洋保護(hù)金槍魚國際委員會(ICCAT)制定協(xié)議，禁止其他的ICCAT成員國從那些不服從管理的國家進(jìn)口金槍魚，有效地打擊了非法捕魚活動并加強(qiáng)了政府間的合作關(guān)系。

臭氧層保護(hù)是一種純公共產(chǎn)品，《蒙特利爾議定書》規(guī)定締約方禁止從非本議定書締約方的任何國家進(jìn)出口破壞臭氧層的物質(zhì)及含有這些物質(zhì)的商品，這是通過貿(mào)易限制來減少非締約方的產(chǎn)量，從而減少排放，并且對于締約方也有警示作用，激勵其嚴(yán)格遵守條約規(guī)定。

2.問題鏈。問題鏈( Issue Linkage)可以簡單定義為影響國際環(huán)境協(xié)議履行和穩(wěn)定的一組問題。問題鏈主要是通過將兩個或兩個以上不同的問題掛鉤，使得一個實(shí)際中有執(zhí)行難度的問題變得較易執(zhí)行[6]。歐盟是環(huán)境議題的主要倡導(dǎo)者。2001年在貿(mào)易與環(huán)境委員會第四次部長級會議上，歐盟以承諾取消對農(nóng)產(chǎn)品的補(bǔ)貼為交換，使發(fā)展中國家成員同意將貿(mào)易與環(huán)境問題列入新一輪多邊談判中。

3.構(gòu)建國際市場機(jī)制，靈活運(yùn)用排放權(quán)交易。《京都議定書》中制定的國際排放貿(mào)易制度是指發(fā)達(dá)國家之間相互轉(zhuǎn)讓部分“允許的排放量”，是發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行的合作。而清潔發(fā)展機(jī)制實(shí)質(zhì)上就是一種溫室氣體排放權(quán)交易，是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的合作[4]。在清潔發(fā)展機(jī)制中，將“經(jīng)核證的減排量”(Certified Emission Reductions，CERs)作為一種資源商品，由發(fā)達(dá)國家提供資金和技術(shù)轉(zhuǎn)讓作為交換條件向發(fā)展中國家國家購買，在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間建立起以CERs為媒介的市場機(jī)制，促進(jìn)一致博弈的轉(zhuǎn)化。

4.旁支付計劃。所謂旁支付(Side Payment) 計劃是指國際環(huán)境協(xié)議參與國之間的一種財政轉(zhuǎn)移支付，以此彌補(bǔ)某些國家因?yàn)閰⒓訁f(xié)議和履行國際義務(wù)可能遭受的損失。例如，當(dāng)發(fā)展中國家履行對其相對而言較為嚴(yán)厲的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)時，通常會犧牲一些經(jīng)濟(jì)利益。在旁支付計劃下，一些國家就可以通過“出售合作”(Cooperation for Sale) 來彌補(bǔ)由于參加國際環(huán)境合作所遭遇的損失[8]。

三、成功轉(zhuǎn)化為一致博弈的條件

成功轉(zhuǎn)變?yōu)橐恢虏┺男枰邆鋬蓚€條件:一是要參與協(xié)議的國家足夠多，協(xié)議要聲明只有達(dá)到一定數(shù)目的國家簽署，它才對參加國有約束力。事實(shí)也已證明，到2000年7月31日，《國際防止船舶造成污染公約》的簽約國船運(yùn)總量占全世界的94%[3]。二是要保證對于不遵守協(xié)議的締約方的制裁必須是可信和嚴(yán)厲的?！毒┒甲h定書》至今沒有取得明顯成效的很大一個原因是因?yàn)槿狈σ环N強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)制，既不能保證其預(yù)先設(shè)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，也不能保證對那些不遵守協(xié)議國家的懲罰。

四、針對不同的公共產(chǎn)品制定不同的激勵政策將其轉(zhuǎn)化為一致博弈

對一種公共產(chǎn)品有效的方法不一定也適用于其他的產(chǎn)品，針對不同的公共產(chǎn)品設(shè)計制定不同的激勵政策是很有必要的。我們可以根據(jù)一種公共產(chǎn)品被提供后其他國家的反應(yīng)將其分為兩類，即正面回應(yīng)和反面回應(yīng)的產(chǎn)品[9]。表1根據(jù)反應(yīng)類型和非競爭性非排他性的特點(diǎn)對部分全球公共產(chǎn)品進(jìn)行了分類。

如果一個國家提供了一種公共產(chǎn)品，其他國家也就傾向于這樣做，此時便是正面回應(yīng)。例如根除疾病這種全球公共產(chǎn)品，如果根除某種疾病的國家數(shù)目越多，那么每一個參與的國家從中獲得的收益也越多。

但是在其他的情況下，回應(yīng)也許是反面的。以控制疾病這種公共產(chǎn)品為例，在墨西哥甲型H1N1流感病毒得到控制之后，每一個國家被傳染的概率也降低了，此時其他國家可能會放松控制。這種情況也就是轉(zhuǎn)化為一致博弈最為適用的地方。這時候，在各國采取同樣的標(biāo)準(zhǔn)以及限制與非締約方或不遵守協(xié)議的締約方的貿(mào)易等貿(mào)易聯(lián)動政策則會有更好的效果。

參考文獻(xiàn):

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[8]Akihiko Matsui， Jonathan Morduch.The Strategy of Global Public Goods[EB/OL].http://www.e.u-tokyo.ac.jp/~amatsui/global10_p.pdf，

2003.[責(zé)任編輯 張喜歡]