制度變遷\\經濟增長與國富國究世界經濟千年史的思考

摘要：公元1000年以來，世界經濟版圖有了巨大的轉變。尤其是18世紀中葉的工業革命以來，西方發達國家開始了長達兩個世紀的經濟增長；與此同時世界上很多其他國家卻增長緩慢，許多國家至今仍在貧窮的泥淖里掙扎。本文通過分析制度對經濟發展的重要性，剖析了制度變遷在西方世界興起中的作用，并使用不同經濟學觀點對制度變遷理論進行比較和分析。

關鍵詞：經濟發展；制度變遷；經濟史

一、引言

人類歷史自誕生國家以來，就伴隨著大國崛起和衰落的交互更替，就存在著國家富裕和貧窮的巨大鴻溝。尤其引人矚目的是，18世紀中葉的工業革命以來，西方發達國家開始了兩個世紀的經濟增長，獲得了巨大的成就；與此同時世界上其他國家卻增長緩慢，許多國家至今仍然在貧窮的泥淖里掙扎。英、法、德、美、日等發達資本主義國家的經濟發展創造了人類歷史上經濟增長的一個奇跡，并由此影響了整個人類的生存和觀念。本文嘗試從制度變遷的視角闡釋最近幾百年來國富國窮的奧秘，并分別用西方經濟學和馬克思主義的觀點審視制度變遷理論。

二、大分流：公元1000年以來世界經濟版圖的變遷

公元1000年到2000年，世界經濟表現出很大的差異。如圖1所示，增長最快的是西歐、西方衍生地區(美國、加拿大和澳大利亞)和日本。1000年到1820年，該地區人均收入的增長幅度是世界其他地區的四倍。1820年到2001年，這些地區人均收入增長了19倍，而世界其他地區只提高了4.5倍。2001年西歐和西方衍生國家與非洲國家的貧富懸殊巨大為19.1。不同地區國家占世界收入的比重也發生了很大的變化。1000年亞洲(不包括日本)占世界GDP的三分之二以上，西歐則不到9％。而200i年亞洲國家占20％，西歐和西方衍生國則大約占46％。世界的經濟版圖發生了重大的變動。

從圖1還可看出，11世紀是歐洲經濟上升的轉折點目前進緩慢，但1820年其人均收入已經是1000年的3倍。經濟領先的地區和特征也發生了重大的變化。意大利重新打開了地中海貿易并開始了增長的進程。葡萄牙和西班牙開辟了通往美洲和亞洲的貿易通道。14世紀時，西歐在人均收入方面超過了亞洲領先的中國。直至20世紀后半葉，中國和亞洲其他大多數國家則幾乎停滯不前。

1950年以來，世界經濟的表現優于歷史上任何其他時代。2001年世界GDP的水平相當于1950年的六倍，年均增長率達到3.9％。而1820年到1950年的年均增長率為1.6％，1000年到1820年僅為0.3％。1950年以來，世界經濟不同部分之間的相互聯系極大地加強了，商品貿易量的增長快于GDP的增長，出口額從1950年的5.5％提高到2001年的17.2％。國際間的服務性貿易也有了巨額增長。這些變化改進了國際間的分工，促進了國際間思想和技術的擴散，并把各種高水平的需求從發達國家傳播到其他地區。

三、西方世界興起的制度動因

著名的制度經濟學家和經濟史學家道格拉斯?諾思指明有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵，是西歐興起的原因，需要在制度上做出安排并確立所有權以便造成一種刺激。傳統的發展經濟學家們在構造他們的模型時，忽略了在專業化和勞動分工發展的情況下生產要素交易所產生的費用，而這些交易費用是制度建立的基礎。專業化和勞動分工的發展會增大交易費用，卻不會自動導致降低交易費用的制度產生。逐漸增大的交易費用會阻礙專業化和勞動分工的發展，導致經濟衰退。而制度的建立是為了減少交易成本，減少個人收益與社會收益之間的差異，激勵個人或組織從事生產性活動從而導致經濟增長。劉易斯在對制度與經濟增長一致性的研究中得出結論制度對經濟增長的促進作用取決于制度把努力和報酬聯系起來的程度，取決于制度專業化和貿易所提供的范圍，以及制度允許尋求并抓住經濟機會的自由。

經濟增長的關鍵在于制度因素，一種提供適當的個人刺激的有效的制度是促使經濟增長的決定性因素，而在制度因素中，財產關系的作用最為突出。所有權不確定，私人經營的產業及其收入就沒有合法保障，如果沒有制度的保證以提供個人經營的刺激，近代工業就無法發展。非正式制度，包括行為準則、習俗和行為規范，對于經濟良好運行來說是必要的條件之一。關于文化習俗等非正式制度之于大國崛起和經濟發展的作用始自德國社會學家馬克斯?韋伯。在韋伯看來，資本主義不僅是一個經濟學和政治學的范疇，還是一個社會學和文化學的范疇。

四、西方經濟學和馬克思經濟學中的制度變遷理論

1.制度變遷的西方經濟學解釋

根據圖2可知，實際值在偏離均衡值時會發散。假設制度約束供需曲線不能變動，那么市場就不能自發的調整均衡，市場中的不穩定性越來越大。從長期的經濟發展過程中看，制度的演變是經濟發展的內生結果，而不是固定的外生參數。在一個經濟系統中，制度的缺陷是存在的，對制度修改的經濟行為也是存在的。如果當前的經濟系統是穩定的，那么微小的缺陷將不足以引起整個經濟系統的變遷。但是當經濟體系受到外生因素的沖擊，且這些沖擊能夠使得經濟系統原有的缺陷放大，那么現有經濟系統的經濟主體對現有經濟制度體系將做調整，如果能夠較好地解決現有的經濟問題，這種新的制度體系將會被保留下來，原有的制度體系將被替代，從而新的穩定的經濟體系就產生了。

2.馬克思的制度變遷理論

馬克思是第一個對人類社會制度發展和變遷的一般規律做出系統闡述的思想家，后來的任何試圖構建歷史理論的人都無法回避馬克思的分析框架。馬克思運用歷史唯物史觀對制度變遷做了闡述。在馬克思看來，生產力的發展是社會制度變遷的根本動力。他的這個看法基于“人們為了能夠‘創造歷史’，必須能夠生活。但是為了生活，首先就需要衣、食、住以及其他東西，因此第一個歷史活動就是生產滿足這些需要的資料，即生產物質生活本身。”這個事實構成一切人類生存的第一個前提，因而也就是一切歷史的第一個前提。這也是經濟制度即生產關系和財產關系，以及與之相適應的政治和文化制度形成的前提。撇開這個前提，就談不上社會發展和制度變遷。

3.兩者的聯系和差別

馬克思的制度變遷理論從生產力與經濟制度的矛盾運動和變遷主體兩個方面揭示制度變遷的動力，并分析了兩種動力的相互作用，對制度變遷的解釋是充分的。諾思只從變遷主體的動機來揭示變遷的動力，并沒有涉及制度與經濟發展、技術進步的矛盾運動分析，但他強調相對價格的變化是制度變遷的原因。縱觀歷史上不同生產要素相對價格的變化，總體上是由于生產的深度和廣度發生變化，技術發生變革而導致的。馬克思認為，生產力的發展是社會制度變遷的根本動力，他特別強調技術變遷導致生產力發展，而技術進步速度又主要由人類社會在探索自然奧秘和生產實踐中世代積累的科技知識存量決定。知識存量部分決定了技術變遷，從而導致生產力發展，引致制度變遷。

馬克思出于為無產階級提供理論武器的目的，更注重對革命式變遷的分析。諾思深入分析了漸進式變遷與革命式變遷，以及與之相應的連續性變遷和非連續性變遷的劃分。諾思認為漸進式變遷是連續的變遷，其演進過程沒有中斷；革命式變遷是非連續性的，但是又很少是完全非連續性的。

五、結論和啟示

以儒家文化為核心的中國傳統文化是一個封閉的自足系統，再加上狹隘的自上而下的專制，使中國成為一個不圖改進，怠于學習的國家，最終在工業化時代落后了。15世紀之后的中國會出現落后的情況，不僅在于產權制度，還在于中國缺乏創新的觀念、制度和激情。使創新的觀念、制度、激情體現出來，不僅需要強烈的內在創新沖動，還要有有效的創新制度支持，使得自主創新這個完全綜合性的創新活動能夠最終得以實現。影響經濟績效的是政府，因為他們限定并執行經濟的游戲規則。因此，發展政策的核心必須是建立一個會制定和執行有效產權的政府。就政策的導向性而言。制度比配置效率更為合適。配置效率是一套給定制度下的靜態概念，而持續良好經濟運行的關鍵則要有一個靈活的制度機制，它能夠根據技術的發展、人口的變化以及制度的震蕩來進行調整。一個穩定的政府以及一些補充準則的建立是制度必不可少的特征。成功的政治或經濟體系就是在很長一段時間中發展了此種特征。

近現代國家興衰交替的歷史對于中國的大國崛起之路具有很大的啟示意義。中國目前正處在一個重大的歷史轉型時期，借鑒和吸收西方文明的精華和經驗，尤其是西方國家的制度變遷史，將使我們受益匪淺。