資源基礎理論及其未來研究領域

摘要:近年來，資源基礎觀已成為理解企業競爭優勢的重要理論依據。通過回顧以資源異質性為核心的傳統資源基礎理論，到以人的異質性為核心的企業能力理論的資源基礎理論演進歷程，分析資源基礎觀研究對象層次化、動態化和無形化的研究趨勢，進一步闡明未來應用資源基礎理論可對資源、動態能力和知識之間的關系，以便在公司治理和管理層收購及企業家精神等領域進行更為深入的研究。

關鍵詞:資源基礎理論;競爭優勢;研究領域

中圖分類號:F273.2 文獻標識碼:A

Study on Resource-based Theory and Future Research Field

YANG Chun-hua

(School of Finance and Accounting，Zhejiang Gongshang University，

Hangzhou 310018，China)

Abstract:The resource-based view has recently emerged as an important approach to understanding organizations′ competitive advantage. The paper makes an analysis of object hierarchy， dynamic and intangible research trends of resource-based view and further clarifies the relationship between future application of resource-based theory with resources， dynamic capabilities and knowledge to carry out more in-depth research on the fields of corporate governance ，management acquisitions and entrepreneurship by reviewing the evolution from traditional resource-based theory that takes heterogeneity of resources as the core to the resource-based theory of enterprise capability that takes heterogeneity of the people as the core.

Key words:resource-based theory;competitive advantage;research field

近年來，企業競爭優勢成為戰略管理領域的一個重要研究方向(Porter，1985;Rumelt，1984)，而資源基礎觀也已成為理解企業競爭優勢的重要理論依據，在理論界和實踐界具有越來越廣泛的影響。本文在回顧資源基礎理論演進歷程的基礎上，分析了資源基礎觀的研究趨勢，并進一步闡明了資源基礎觀未來的研究領域，為資源基礎觀理論與實踐的進一步發展提供借鑒。

一、資源基礎理論的演進

嚴格地說，最早賦予資源基礎觀理論基礎的是Penrose，在其所著的《企業成長理論》一書中，他用經濟學原理探討了企業資源與企業成長間的關系，提出了“組織不均衡成長理論”，使資源基礎觀不再只是觀念上的討論而具有了理論上的支撐。Penrose認為企業是“被一個行政管理框架協調并限定邊界的資源集合”，企業成長的源泉來自企業的內部資源，正是企業內部的資源和能力是企業績效和發展方向的堅實基礎。以后資源基礎觀的研究一度陷入沉寂，直到1984年Wernerfelt(1984)的論文《企業的資源觀》的發表，資源基礎觀才獲得應有的重視，后來一些學者(如Barney，1991;Shuen，1990;Pandian，1992;Peteraf，1993等)對其進行了豐富和完善。

所謂“傳統資源基礎理論”即是以“資源”為企業戰略決策的思考邏輯中心和出發點，以“資源”連結企業的競爭優勢與成長決策。由于企業擁有稀有、獨特、難以模仿的資源和能力使得不同的企業之間可能會長期存在差異，長期占有獨特資源的企業更容易獲得持久的超額利潤和競爭優勢。傳統資源基礎理論的實質就是以企業為分析單位，著眼于分析公司擁有的各項資源，以企業內部資源為分析的基礎和出發點，通過探討獨特的資源與特異能力，達到提升企業競爭優勢和獲取超額利潤的目的。

傳統資源基礎理論把競爭優勢的源泉定義在具體的作為物的資源上，完全脫離了企業中人的因素，造成了資源與資源配置者之間的分離。實際上客觀存在的物質資源能夠發揮多大的效用完全取決于使用它的人，資源異質性的背后是人的異質性。一些學者對傳統資源基礎理論進行了批判性的繼承和發展，產生了企業能力理論，以Prahalad和Hamel(1990)的論文“The core competence of the corporation”為標志。Prahalad和Hamel(1990)在該論文中提出了核心能力概念，認為企業本質上是一個能力的集合體，但不是所有的能力都能形成競爭優勢，只有核心能力才是企業競爭優勢的源泉，積累、保持和運用核心能力是企業的長期根本性戰略，即核心能力理論。Sanchez 和Heene(1997)在核心能力基礎上，提出了綜合動力性的、系統性的、認知性的、整體性的能力概念，把基礎能力作為研究競爭戰略的基本理論框架，形成基礎能力理論。基礎能力理論認為，企業應該把能力作為一個開放的系統來進行管理，重視企業網絡和聯盟的作用，快速配置臨時資源鏈以獲得短期市場機會的競爭優勢。基礎能力理論還提出了能力的動力性思想，認為能力的動力性是環境與組織的變化與共同進化的動態性，是形成能力和基礎能力的主體，其分析包括企業內人員與團隊的相互作用、企業與企業外部資源提供者的相互關系、企業與顧客的相互關系、競爭對手與競爭伙伴的相互關系。

Teece(1997)將該能力動力性思想進一步延伸，提出了動態能力理論。動態能力理論強調為適應激烈變化的外部環境，企業必須不斷獲取、整合，具有能確認內外部的行政組織技術、資源和功能，動態能力可以在給定的路徑依賴和市場位勢條件下，不斷獲取新的競爭優勢。動態能力理論與熊彼特的“創造性毀滅”相容，創新特別是能力的創新是企業利潤的真正源泉。波士頓顧問公司的Stalk 和Schulman(1992)提出了基于流程的能力理論，認為企業成功的關鍵不僅僅在于核心能力，成功企業極為注意生產能力的組織活動和企業流程，并把改善這些活動和流程作為首要的戰略目標。

盡管研究者們所使用的概念各不相同，分析問題的框架與角度各有差異，但基本思想卻是一致的，認為企業是一系列能力的集合體，企業多方面的資源、技術、能力的有機組合決定企業的競爭優勢。然而，企業能力理論沒有對為什么企業擁有核心能力以及一些企業在獲得了核心能力的同時，反而出現了“核心剛性”，而最終喪失核心能力等問題給出解釋(Derothy Leonard Barton，1992)。新近出現的企業知識理論認為隱藏在能力背后，決定企業能力的是企業的知識以及與知識密切相關的認知知識，同時，在一定情況下正是知識所固有的性質導致了企業的核心剛性。Kogut and Zander(1992，1996)、Spender(1996)認為，企業是一個知識的獨特集合體，蘊藏在企業組織或組織層次的社會知識或集體知識構成了企業長期競爭優勢源泉。

二、資源基礎理論的述評

從上述資源基礎理論的演進來看，傳統資源基礎理論、企業能力理論和企業知識理論具有相同的內核。資源基礎理論(resource-based theory)主要回答“企業是什么”和“企業的長期競爭優勢從何而來”。由于不同學者的答案是不一樣的，資源基礎理論分化為三個主要的流派，即傳統資源基礎理論、企業能力理論和企業知識理論。傳統資源基礎理論學者(Penrose，1959;Wernerfelt，1984;Barney，1991等等)認為，企業是“資源的獨特集合體”，企業的長期競爭優勢來自于企業所擁有和控制的特殊資源和戰略資產。企業能力理論學者(Prahalad和Hamel，1990;Foss，1993、1996;Teece，1997等等)認為，企業是“能力的獨特集合體”，企業的長期競爭優勢來自于企業的核心能力或動態能力。企業知識理論學者(Kogut and Zander，1992、1996;Spender，1996)認為，企業是一個知識的獨特集合體，蘊藏在企業組織或組織層次的社會知識或集體知識構成了企業長期競爭優勢源泉。盡管這三個流派的基本思想是一致的，不同流派的學者認為這些要素應該是“資源”、“能力”或“知識”，而擁有特殊性質的要素是“特殊資源/戰略資產”、“核心能力/動態能力”或“社會知識/集體知識” (程兆謙、徐金發，2002)。

資源基礎理論的發展體現出了研究對象層次化、動態化和無形化三個發展趨勢:(1)研究對象層次深化。大部分的傳統資源基礎理論研究主要集中在個體層次和組合層次上，即主要分析資源的類別，與企業長期競爭優勢相聯系的資源所具有的特質，資源與資源之間的關系的類別、特征。企業能力理論的研究以企業層次的研究為主，企業作為一個總體具有終極意義，不論基于何種解釋都要落實到這里。(2)研究對象動態化。傳統資源基礎理論以具體的作為物的靜態的資源為研究對象，將其視為企業競爭優勢的源泉。發展到能力理論和知識理論則以不斷獲取的能力和知識為研究對象，將其視為企業持續競爭優勢的源泉，反映了面對激烈變化的外部環境，資源的動態性將成為企業競爭優勢研究的趨勢。(3)無形資產成為研究的重點。資源基礎理論從以研究有形資源分配對競爭優勢影響的傳統資源基礎理論，發展到了以研究能力、知識等無形資產對企業競爭優勢影響的能力理論和知識理論，反映了以能力、知識等無形資產越來越成為企業競爭優勢研究的重點。

三、資源基礎理論的未來研究領域

近幾年資源基礎理論已經被應用到諸如戰略人力資源管理(Wright， Dunford Snell，2001)、經濟與金融(Lockett and Thompson，2001)、企業家精神(Alvarez and Busenitz，2001)、市場營銷(Fahey and Christensen，2001)、跨國企業(Peng，2001)等領域的進一步研究中。根據上述的研究發展趨勢，在未來還可以應用資源基礎理論對以下幾個領域進行更為深入的研究。

1.資源、動態能力和知識之間的關系。一些文獻認為資源、動態能力和知識是緊密相互聯系的，例如Wright， Dunford和Snell(2001)探討了對戰略管理和人力資源管理橋梁而言，這些相互關系的重要性。Fiol(2001)將這些聯系與持續重構企業競爭優勢結合起來考慮得出結論，在某些環境中，持續競爭優勢是不可能的。這些觀點與不斷增長的知識與競爭優勢文獻中的觀點一致(Spender和Grant，1996)。許多這類文獻聚焦于動態能力的角色，認為它是企業用于轉變它們資源基礎的特殊過程，是競爭優勢的來源(Eisenhardt和Martin，2000)。正如許多文獻得出結論，認為競爭優勢可以在動態市場中存在，但是持續競爭優勢僅僅因為企業擁有持續變化的能力是不可能存在的，一些文獻似乎認為競爭優勢的“動態能力”觀點與資源基礎觀相矛盾。但Barney(2001)認為，資源基礎觀的邏輯既可應用于穩定市場和資源與能力，同樣亦可以應用于快速變化的市場和動態能力，“動態能力”僅僅是“能力是動態的”的另一種提法，提法不同不能改變理論基礎，“動態能力觀”應與傳統資源觀邏輯保持一致。

2.公司治理與管理層收購。資源、動態能力、知識這三者之間到底存在什么樣的相互關系，它們如何相互作用，這種聯系對競爭優勢的作用如何，“動態能力觀”、“知識觀”是對傳統資源觀的繼承與發展還是顛覆，這些問題都有待進一步探討。資源基礎觀在公司治理領域有更多進一步研究的可能性，Mahoney(2001)認為識別機會主義含有重要的戰略管理意義，因為獲得超額利潤的戰略的執行不可能自動進展(Barney，2001)。Peng(2001)提出了關于子公司管理監督問題，Wright(2001)認為錯誤管理可能意味著人力資源沒有有效應用。很明顯資源基礎觀的一個重要問題就出現了，即在什么條件下公司治理是持續競爭優勢的源泉?經驗認為一些企業具有更多實施技能，這些技能在企業中可能是不均勻分布的(Barney，2002)，而且是不為理解的(Keasey和Wright，1993;Shart，Keasey，Wright和Hull，1999)。因此，公司治理可成為競爭優勢的源泉，只有當不正確的治理導致不能充分實現它們所控制的資源的價值時，公司治理就不可能是競爭優勢的源泉。盡管必要的資源可能已存在，但因公司治理系統不能激勵和監督管理者去執行相關行為，超額利潤可能無法獲得。治理選擇可能對怎樣通過使用有價值、稀有的、不易模仿和無法替代的資源產生價值具有重要影響。對這方面的研究才開始。

在公司治理文獻中還有一個重要問題，即董事會的運作和效率。資源基礎觀認為這問題存在一些重要的研究議題。如提高董事會效率的提議是不是被設計來僅僅使企業和它的股東代理矛盾最小化，或者說它們是不是被設計來幫助企業充分實現經濟租?更廣泛地說，董事會結構和功能的不同是設計來最小化代理成本，還是最大化企業的經濟租?公司治理的一個特別的主題是利潤的產生與分配。Coff(1999)認為，如果管理者不能得到反映它們緘默知識貢獻的收益部分，他們可能尋求管理層收購。Castanias和Helfat(2001)同樣認為管理者如果不能獲得管理技能的足夠補償，他們可能會尋求將企業變成私有。盡管近年來基于補償機制，公司已經提高股份，但這有沒有對管理知識產生足夠的報酬補償?Wright，Hoskisson，Busenitz和Dial(2000)已經關注管理者進行管理層收購所擁有的特殊企業家技能的重要，對管理層收購進行了除主流代理成本觀之外的分析。管理層收購涉及到企業價值的評估，這時外部股東就面臨著信息不對稱問題。與外部股東相比，管理者擁有更多的有價值的信息，這就需要建立價值評估機制，需要研究確定管理者知識的真正價值。除了信息不對稱問題，管理層收購同樣涉及外部資金，涉及風險投資，因此需要研究風險投資企業在選擇企業和最佳企業家時要擁有哪些有效的技術和知識。

3.企業家精神。資源基礎觀研究的許多焦點是基于大企業的，然而小企業同樣面臨著獲取資源創造超額利潤的問題。Rangone(1999)基于14個案例的詳細分析，對于關于中小企業怎樣能夠創造超額利潤問題提供了資源基礎觀分析角度，界定了三個基礎能力，即創新能力、生產能力和市場管理能力的重要。然而，盡管Rangone定義了企業家精神在中小企業是一項特殊資源，但卻沒能找出能夠嚴重影響企業家創造超額利潤能力的個人特性。Alvarez和Busenitz(2001)采用的方法提出了集成企業家關鍵角色和其他重要資源的一種方案，他們認為認識到企業家是異質的這一點很重要。Castanias和Helfat(2001)強調人力資源認知因素本質的重要性，認識到不是所有的管理者都擁有產生租所必要的能力組合和水平。企業家異質性被忽視的一面是要區分企業家和習慣性企業家。這就產生了一個重要議題是關于習慣性企業家能夠產生更大持續競爭優勢的限度。習慣性企業家是否從重復的企業家行為中學得識別和開發“更好”機會，或者企業家是否經常重復先前的錯誤。新近出現的觀點是長期優勢在動態市場是不經常獲取的，分析習慣性企業家行為可能有助于幫助理解需要動態能力獲取新的資源結構以達到一系列臨時優勢的重要性(Eisenharht和Martion，2000)。

企業家精神一個進一步研究的領域是資源基礎觀可能應用于大學與企業之間的知識傳遞。學者可能發展新的創新，但可能沒有擁有將這些創新應用于企業的能力，一些研究認為企業家可以承擔這一角色。

4.其他領域。資源基礎觀還可應用于其他領域，如企業行為。資源基礎觀提供了連接微觀企業行為過程與企業成功與失敗的機會。現存的資源基礎觀研究已經有效驗證了資源對于結果的作用(Combs和Ketchen，1999;Miller和Shamsie，1996)，但這些研究很少描述資源發展過程，而企業行為研究可以幫助完成這方面的研究。倫理和企業社會責任方面的研究已經長期奮戰于界定是否和何時企業講社會責任看作影響它們基礎的因素。Russo和Fouts(1997)從資源基礎觀角度分析了公司社會責任，認為企業的社會行為可以成為競爭優勢的源泉，特別是高速發展的行業。資源觀同樣可以應用于管理信息系統的研究。在過去幾十年間，信息和技術有了長足的發展，因而不少研究開始關注企業是否能夠利用信息與交流技術為企業帶來超額利潤。

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(責任編輯:關立新)