基于農村剩余勞動力轉移的我國農業人力資本研究

摘要:保持與發展現代農業相適應的人力資本水平，是我國現代農業發展中急需解決的重要問題。從現代農業發展中的一個悖論出發，通過對現代農業發展困境的分析，認為設計一套符合新型農民培育的制度對促進我國農業的發展至關重要。目前，基礎教育、職業教育和推進城鄉公共服務均等化，是我國現階段農民人力資本積累的最主要形式，而培育新型農民是推進現代農業發展的基本點和切入點。

關鍵詞:農村剩余勞動力轉移;現代農業發展;城鄉公共服務均等化

中圖分類號:F323.6 文獻標識碼:A

Research on Human Capital Problem of Modern Agricultural Development

Based on a View of Transfer of Surplus Rural Labors

LI Shuang-yuan

(School of Finance and Economics， Qinghai University， Xining 810016， China)

Abstract:Assuring the level of human capital is an important issue， which adapts to modern agriculture development in China. From a paradox of modern agriculture development， through analyzing dilemma to modern agricultural development， the article believes designing a series of system to cultivate modern farmers is very important to promote modern agricultural development. At the present stage of China， basic education， vocational education and equalization of public services between urban and rural are the most important accumulation forms of farmers human capital， while the training of new farmers is basic point and entry point to promote the development of modern agriculture.

Key words:transfer of surplus rural labors; modern agriculture development; equalization of public services between urban and rural

“三農問題”的核心是農民問題，農民問題的核心是農民的“利”的問題。解決農民問題的思路是減少農民或農民市民化，這在學界已成共識。目前，學界對農村剩余勞動力轉移的研究成果可謂是汗牛充棟，這些研究成果對于進一步研究新時期農村剩余勞動力轉移具有非常重要的理論和現實意義。但是，遺憾的是對于農村剩余勞動力轉移過程中如何保證現代農業發展所需的人力資本，進而有效促進現代農業發展方面的研究顯得不足，致使農業經濟理論研究不能滿足現代農業發展的要求，無法更好地從理論上指導農業經濟的發展。因此，本文的研究包括四個方面:一是現代農業發展的一個悖論;二是基于農村剩余勞動力轉移視角的現代農業發展的困境分析;三是現代農業發展中新型農民培育的制度設計;四是提高農民人力資本水平的政策選擇。

一、現代農業發展的一個悖論

2007年1月29日，《中共中央國務院關于積極發展現代農業扎實推進社會主義新農村建設的若干意見》(以下簡稱《意見》)，明確了“發展現代農業是社會主義新農村建設的首要任務，是以科學發展觀統領農村工作的必然要求。推進現代農業建設，順應我國經濟發展的客觀趨勢，符合當今世界農業發展的一般規律，是促進農民增加收入的基本途徑，是提高農業綜合生產能力的重要舉措，是建設社會主義新農村的產業基礎”。不僅如此，《意見》還指出建設現代農業就是“要用現代物質條件裝備農業，用現代科學技術改造農業，用現代產業體系提升農業，用現代經營形式推進農業，用現代發展理念引領農業，用培養新型農民發展農業，提高農業水利化、機械化和信息化水平，提高土地產出率、資源利用率和農業勞動生產率，提高農業素質、效益和競爭力”。可以看出發展現代農業關鍵還在于培養新型農民發展農業，如果不能培育有文化、懂技術、會經營的新型農民，現代物質條件裝備農業的功效就會大打折扣，現代科學技術改造農業的進程就會受阻，現代產業體系提升農業的水平就會降低，現代經營形式推進農業的引導就會落空，現代發展理念引領農業的意識就會削弱。

按照現代農業發展的國際經驗，農業發展的過程也是農民人力資本提高的過程，并且二者的發展存在一定的協調性。但是，目前我國現代農業發展的過程中，大量青壯年農民進入城鎮，到工業企業務工，留守農村從事農業生產的大部分是年老體弱、文化素質低下的勞動力，特別是在一些經濟發展落后地區和一些農業大省，這種現象更為突出。由于農村留守勞動力年齡大、文化低，先進的農業生產技術很難得到大面積推廣，嚴重削弱了農業生產發展后勁;而且農村新增勞動力來源堪憂，農村新增青壯年勞動力大部分選擇外出務工，部分農村青年外出務工后滋生“厭農”思想，不愿再回到農門，農村大學畢業生更愿意留在有較好發展空間的城市，建設新農村缺少優質的人力資源。農村剩余勞動力轉移的成就不容置疑，但是隨著現代農業的推進，現有從事農業生產的人力資本不能滿足現代農業發展的需求，進而延緩推進現代農業發展的進程。因此，現代農業發展中如何保證人力資本水平的不斷提高是目前急需解決的現實問題。

二、我國發展現代農業的困境分析

1.農村剩余勞動力轉移背景下從事農業生產的人口數量與質量。改革開放以來，中國已有2億多農民從農業轉向非農產業，塑造了勞動密集型制造業在國際上的競爭優勢，加快了工業部門的資本積累和發展。對于中國農村勞動力剩余的狀況，學術界仍沒有比較明確的認識。學術界和決策部門曾經普遍認為，農村約有1.5億剩余勞動力，這是從總量角度考慮的，沒有從結構角度進行分析，并且這個數據的時效性有所欠缺。目前，最新的并且被廣泛引用的是勞動和社會保障部部長田成平對農村剩余勞動力數量的判斷。田成平曾指出，農村有勞動力4.97億，除去已經轉移就業的2億多人以及從事農業需要的1.8億人，尚有1億左右富余勞動力。[1]

根據馬曉河的計算，2006年從事農業生產的勞動力數量為28 631萬人。中國農村剩余勞動力的文化程度普遍較低，文化程度在小學以下的占42.96%，而非農就業人員中這一比例僅為18.4%，這暗示著文化程度較低的勞動力難以轉向非農產業。國家統計局山東調查總隊(2007)的抽樣調查顯示，2006 年底，山東省農業勞動力中，小學及以下文化程度的占32.5%，初中及高中文化程度的占65.3%，中專及以上文化程度的占2.2%。雖然初中以上文化程度的農業勞動力所占比重較高，但與外出務工勞動力的文化程度相比存有較大差異。外出務工勞動力中，小學及以下文化程度的占7.6%，初中及高中文化程度的占82.7%，中專及以上文化程度的占9.7%。從表1可以看出，農業從業人員的受教育程度低于非農從業人員，也低于整個鄉村就業人員。目前我國農民文化程度較低，80%是初中和小學文化，未進行全面培訓，先進科學技術掌握不了，科技含量較高的產品開發不了，農民文化素質的低下很大程度上影響了農業現代化進程，嚴重阻礙農業現代化發展。

2.現代農業發展中人力資本的國際比較。實現傳統農業向現代農業的根本轉變，進行農業現代化建設，早已成為世界農業發展的潮流和趨勢。現在不少發達國家已經實現了農業現代化，其共同特征是大力提高農業人力資本的水平。世界銀行研究顯示，教育對國民經濟增長的貢獻是巨大的。勞動力受教育的平均時間增加一年，GDP就會增加9%。日本單位面積產量遠遠高于世界水平，除了物質投入的差異外，更重要的是日本農民就學時間長，具有很高的農業技能。新中國成立以來，我國一直致力于提高農民的文化素質和技術水平，取得了可喜的成績。但由于多方面的原因，農民素質并未得到根本改變，盡管農業人口中文盲或半文盲已顯著下降，但全國農業人口中文盲與半文盲的絕對數仍相當龐大。

據我國第五次人口普查數據資料計算，16歲至59歲人口中文盲、半文盲的人數比例是7.3%，而農民同齡人中的文盲、半文盲的人數比例高達12.5%。目前，我國農村居民人均受教育年限僅為7.6年，比城鎮居民低了3年;農村的小學和初中文化程度人口在總人口中占75%;農村勞動力中接受過短期職業培訓的占20%，接受過初級職業技術培訓或教育的占3.4%，接受過中等職業技術教育的占0.13%，沒有接受過技術培訓的竟高達76.4%，而美國、加拿大、荷蘭、德國、日本的農村勞動力中受過職業培訓的比例都在70%以上。發達國家的農民文化水平都較高，美國的農場主大多是各州立大學的畢業生，西歐國家的農民除文化水平外，還要經過專業培訓并領到“綠色證書”后，才能正式成為農民。例如，根據法國規定，相當于高中一年級或二年級的“農業職業能力證書”和“農業職業文憑”持有者只能在農場或農業企業中當雇工，只有具有高中二年級以上學歷的“農業技師證書”持有者才有資格獨立經營農場。

以上比較說明，我國農業人力資本水平與發達國家差距很大。而我國現代農業發展滯后，說到底是現代農業發展所需要的人力資本供給不足。

3.我國現代農業發展的現實困境。舒爾茨在《改造傳統農業》中把農業劃分為三類[2]:(1)傳統農業。在傳統農業里，傳統生產要素的供應與需求實現了均衡，實現了資源的有效配置。收入流價格是高昂的。(2) 現代農業。農民使用新的生產要素。新的生產要素的供應和需求沒有實現均衡，收入流價格是低廉的。(3) 過渡農業。處于傳統農業與現代農業之間處于失衡狀態的階段。傳統農業有三個基本的特征:第一，技術狀況長期保持不變，農業生產要素的供給和技術條件不變;第二，農民沒有改變傳統生產要素的動力;第三，農民的儲蓄為零，因而沒有投資的經濟能力。就是說，傳統農業的資源配置處于均衡狀態。農民引入新的生產要素，就可以走出傳統農業均衡。可見，為使農業向現代農業轉變，必須打破傳統農業均衡的基礎，其核心就是改變現有的技術狀況，以現代科學技術改造傳統農業，通過注入現代農業科技，調整農業結構，改變農業的收入來源，以此改變生產要素的投入結構，提高農業生產要素的生產力。因此，我們說科技是農業現代化進程的核心，技術擴散推動農業現代化進程，技術進步提升農業現代化層次。我國現代農業發展面臨的困境表現在:

第一，現代農業發展需要科學技術作支撐，但是我國農業科技對農業生產的貢獻率還是比較低，與發達國家相比，我們的差距還是很大的。投資強度通常被用來比較不同國家對科研的投人水平。2005年，我國的政府農業科研投資強度，僅相當于本世紀初發達國家政府平均農業科研投資強度(2.36%)的1/5，全世界所有國家本世紀初平均政府農業科研投資強度(0.80%)的66%(但在近年來的快速增長后已趕上發展中國家2000年的平均水平)。表明雖然我國政府農業科研投資近年來快速增長，然而，無論與發達國家相比，或者與世界平均水平相比，仍處于較低水平，農業科研投強度遠低于聯合國糧農組織建議的發展中國家應確保1%的的水平。[3]

第二，雖然我國農業技術水平不高，但是農業人力資本水平低又限制了現有農業技術在農業實踐中的運用能力。一方面工業化和城市化的發展對勞動力產生了強大的拉力;另一方面由于農業的比較收益下降和城鄉公共服務供給的不均等，對勞動力產生了巨大的推力，兩方面的因素，使農業中具有較高人力資本水平的勞動力大量轉移，致使現有農業從業人員人力資本水平不能滿足現代農業的發展，因而進一步延緩了現代農業的發展進程。

我國現代農業的發展現實表明，要進一步促進現代農業的發展，關鍵還在于從整體上提高農民的素質，因為發展現代農業的主體是農民。要使農民真正成為發展現代農業的主體，就必須在不斷培育有文化、懂技術、會經營的新型農民的同時，要更加關注農民的全面發展。

三、培育新型農民的制度設計

1.制度設計的依據。新制度經濟學認為制度有好壞之分，好的制度可以降低交易費用，設計一套保證我國現代農業發展的新型農民培育制度具有非常重要的現實意義。有效的制度安排應符合三個標準，即帕累托最優、信息的有效利用和激勵相容。帕累托最優所描述的是這樣一種經濟，在其中若不使其他人的境遇惡化，就不能使任何人的狀況得到改善。如果不同時損壞其他人就不可能通過重新安排經濟資源以改善任何人的狀況。通俗地說，效率是指所有資源都得到充分利用(人盡其才，物盡其用，地盡其力)，以最小的代價取得最大的收益。信息效率是關于經濟機制實現既定社會目標所要求的信息量多少的問題，即機制運行的成本問題，它要求所設計的機制只需要較少的關于消費者、生產者以及其他經濟活動參與者的信息和較低的信息成本。

任何一個經濟機制的設計和執行都需要信息傳遞，而信息傳遞是需要花費成本的，因此對于制度設計者來說，自然是信息空間的維數越小越好。所謂激勵相容就是使自利的個人和人們之間的互利統一起來，使得每人在追求其個人利益時，同時也達到了其制度安排設計者所想要達到的目標。由于每個人從所要做的事中獲得利益與付出代價，通過對利益和代價的比較，將會對游戲規則作出合理的激勵反應。這樣，檢驗一個經濟機制或規則是否運行良好的一個基本標準是看它能否提供內在激勵使人們努力工作，激勵決策者作出有利于他主管的經濟組織的好決策，激勵企業盡可能有效率地生產。一個好的經濟制度安排就是要看它是否給主觀為自己的個人以激勵，使他們客觀為社會而工作。

新型農民培育的制度設計，第一應盡可能實現人盡其才，促進農業可持續發展;第二盡可能實現行為當事人之間的信息暢通，使信息能反映現代農業進程中的實際情況和農民的多元化需求;第三盡可能實現政府理性與農民理性的統一，使大家都為實現農業現代化的目標而奮斗。

2.新型農民培育的制度框架。農民是農業生產的主體，農民素質的高低直接關系到農業現代化和建設社會主義新農村的進程。現代經濟學家們比較一致的看法時，人力資本對經濟增長和經濟發展的貢獻，比物質資本和勞動力數量的增加更加重要。正如舒爾茨所說的那樣，“改善窮人福利的決定性生產要素不是空間，能源和耕地，而是人口質量的改善和知識的增進”。[2]新制度經濟學認為，制度有好壞之分，好的制度可以降低交易費用。好的制度決定小規模農戶好的行為，好的行為決定農民增收。反之亦然。因此，根據農民的制度需求加強新型農民培育制度的有效供給，建立良好的制度實施機制是推進現代農業發展的重要保證。新型農民培育的制度框架包括三個部分:制度供給、制度需求和制度實施機制三個方面。

第一，制度供給。在制度供給方面除繼續加大農村義務教育投資，繼續實施綠色證書培訓工程、新型農民科技培訓工程、農村勞動力轉移培訓陽光工程等提高農民整體素質的制度措施之外，要進一步加快農民公共服務均等化的步伐。從農業勞動力中轉移出去的現已融入城市的農民工，或者常年在城市務工的農民工，相對現有的農業從業人員，收入較高和在城市享受了比在農村更多的公共服務。這種“走出去” 與“留下來”所得到收益和享受公共服務的不均等，使現有農業從業人員表現出極大的走出去愿望，每一步行動均在無意識遵循經濟學“生產要素流動法則”。因此，在培育新型農民的過程中，不僅要考慮農民的專業素質，更要考慮農民的福利水平的提高，只有這樣才可產生農村對生產要素的“回波效應”。

第二，制度需求。就現代農業發展而言，新型農民培育除必須與現代農業發展對農民的要求相適應之外，還必須建立穩定現代農業發展所要求的人力資本的有關制度。具體來講:第一，根據現代農業的要求和農民職業分化的現實，健全現有培訓體系和建立更好地符合農民需求的培訓機制，逐步提高農民的人力資本水平，以適應現代農業發展的要求，提高農業綜合生產能力;第二，積極改善農民發展的外部環境，加快促進城鄉經濟社會發展一體化的機制的建立，積極推進公共服務均等化進程，使農民做到既能夠走出去，又能夠留下來。

第三，實施機制。按照新制度經濟學的觀點，非正式約束、正式約束、實施機制是構成制度的三大要素。判斷一個國家的制度是否有效，要看這個國家制度實施機制是否健全，因為一個國家的經濟活動十分復雜，人們的理性是有限的，又可能產生機會主義行為，合作者的信息也不對稱，因此，實施機制不可能自動進行，欺詐違約行為會不斷出現進而會阻礙經濟活動的順利進行，必須通過強制性措施保證契約的實施，而檢驗制度實施機制是否有效要看其違約成本的高低，強有力的實施機制可以較好地懲罰違約者者。[4]要實現新型農民培育的制度具備“帕累托最優”和“激勵相容”的標準，建立良好的制度實施機制必不可少。

實現培育有文化、懂技術、會經營的新型農民，需建立健全以下機制:(1)設立新型農民培訓基金，加大人力資本投資。在財政支出科目的農業支出中設立新型農民培訓基金，將培育新型農民的制度規范化，切實加強新型農民培育投資。(2)由國家農業部負責成立學有專長的社會科學和自然科學培訓專家指導委員會，履行三農政策宣講和技術指導大綱的編寫的職能，并指導新型農民的培育工作;地方各級政府(省、州(地、市)、縣)農業部門也成立相應的社會科學和自然科學培訓專家指導委員會，結合地方實際，在國家專家指導委員會的指導下，履行新型農民培育工作的監督、檢查職能，特別是縣級專家指導委員會對農民進行定期的思想政治教育和專業技術培訓，使農民能夠及時深入理解黨和國家的方針政策和關于三農發展的文件精神，掌握先進的農業實用技術。一方面，通過定期組織學習，使農民改變傳統觀念，樹立市場競爭意識，在思想上能夠做到與時俱進;一方面，通過定期組織學習，掌握現代農業發展所需的農業實用技術，并通過陽光工程平臺，真正掌握一技之長，提高人力資本水平，更好地適應現代市場經濟發展的要求。(3)政府將根據農業農村經濟發展的新變化，及時調整工作重點，切實做好面向返鄉農民工的職業技能培訓和就業服務工作，幫助他們提高技能，為農村留下一批年齡較輕、素質較高、現代意識較強的勞動力，為農業可持續發展提供人才支撐。同時要豐富農民教育培訓內容，適應農民培訓需求多樣化;根據不同類型、區域和層次農民的不同需求，及時提供有針對性的培訓服務;調動社會各方的積極性，推進農民教育培訓主體多元化，利用社會各類資源開展培訓;積極創新農民教育培訓工作機制，保證農民教育培訓工作公開化，充分尊重農民的自主權、知情權，引導農民發揮好教育培訓工作的建議、監督權;開展農民教育培訓立法探索，推進農民教育培訓工作的制度化。

四、提高農民人力資本水平的政策選擇

為進一步提高適應現代農業發展的農民的人力資本水平，筆者認為基礎教育、職業教育和推進城鄉公共服務均等化是我國現階段農民人力資本積累的最主要形式，是培育新型農民，推進現代農業發展的基本點和切入點。

1.加大國家對農村基礎教育的投入。農村基礎教育是培育新型農民的基礎性工程，在提高農村整體人力資本水平中具有不可替代的地位。一定要把新增教育經費落實到位，并為農村基礎教育積極尋求多渠道籌資模式，不斷擴大農村受教育者的范圍。我國教育財政性投入占財政支出的比重一直偏低，對于農村教育投資嚴重不足。因此，政府應增加農村基礎教育的投入，使九年制義務教育在農村做到真正的“義務化”，保證讓每一個農村孩子接受最基本的教育。

2.積極推進農民職業教育。人們往往認為農業向工業轉移的是剩余勞動力，其實不然，農業中存在剩余勞動力不等于存在剩余人才或者說剩余的人力資本。農業中的人才、人力資本沒有剩余，恰恰是最缺乏的。工業化和城市化中往往吸納的是農業中嚴重缺乏的人力資本。有文化、有能力的、強壯的勞動力首先流出，留下來的是文化低的、能力弱的、身體差的。建立在這種人力結構基礎上的農業只能是弱勢的。因此，政府應繼續把農民的職業技能培訓作為新農村建設的重要工作來抓。加大經費統籌力度，設立專項基金，利用現有職業培訓學校、農業廣播電視學校、農技推廣中心培訓部等各類教學資源，大力發展民辦培訓機構，并建立農村勞動力轉移培訓的定點基地，切實幫助農村勞動力完成技能培訓。

3.加快城鄉公共服務均等化進程。為了培育適應現代農業發展要求的新型農民，僅僅通過加大教育投入和積極推進農民職業培訓是不夠的，還必須提高農民享受公共服務的水平。因為，城鄉公共服務供給的失衡，使農民難以獲得基本的公共服務，并由此導致具有較高人力資本水平的農民只有“走出去”而不可能“返回來”的勞動力單向流動現象，這對發展現代農業極為不利。因此，各級政府在發展現代農業的過程中必須立足于農民利益，努力滿足農民的需求，應努力在建立城鄉統一的公共服務制度方面有重要突破:第一，建立城鄉統一的義務教育體制;第二，加快建立新型農村合作醫療制度;第三，在全國范圍內初步建立農村最低生活保障制度;第四，探索建立符合農村特點的養老保障制度。

注釋:

① 馬曉河，馬建蕾.中國農村勞動力到底剩余多少?[J].中國農村經濟，2007(12):4-9.

參考文獻:

[1] 郭晉暉.田成平細數“家底” 就業投入將穩定增加[N].第一財經日報，2006-11-29.

[2] 西奧多#8226;W#8226;舒爾茨.改造傳統農業[M].梁小民，譯.北京:商務印書館，1987.

[3] 胡瑞法，時寬玉，崔永偉.中國農業科研投資變化及其與國際比較[J].中國軟科學，2007(2):53-58.

[4] 盧現祥.西方新制度經濟學[M].北京:中國發展出版社，1996.

(責任編輯:李江)