異質(zhì)型人力資本主導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)合約研究

摘要:異質(zhì)型人力資本是高新技術(shù)企業(yè)最重要的資源，異質(zhì)型人力資本所有者的創(chuàng)造性勞動(dòng)是企業(yè)價(jià)值的真正源泉，高稀缺性、強(qiáng)專(zhuān)用性、自學(xué)習(xí)性決定了異質(zhì)型人力資本在高新技術(shù)企業(yè)多方博弈中處于主導(dǎo)地位，異質(zhì)型人力資本理應(yīng)主導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)合約。

關(guān)鍵詞:高新技術(shù)企業(yè);異質(zhì)型人力資本;合約

中圖分類(lèi)號(hào):F272.92 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

Research on Idiosyncratic Human Capital Leading High-tech Enterprise Contract

YUAN Jian-chang， LIU Chun-di

(Advanced Vocational Technical College，Shanghai University of Engineering Science，

Shanghai 200437，China)

Abstract:Idiosyncratic human capital is the most important resource in high-tech enterprises，and creative work of idiosyncratic human capital owners is the real source of corporate value. High scarcity， high specificity and self-study habit determine idiosyncratic human capital′s dominant position in high-tech enterprises′ multi-game， and idiosyncratic human capital should be the leading of high-tech enterprise contract.

Key words:high-tech enterprises; idiosyncratic human capital; contract

高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)在合約結(jié)構(gòu)上有所不同，首先是因?yàn)槠滟Y本結(jié)構(gòu)中人力資本相對(duì)于物質(zhì)資本的重要性增加，其次還在于人力資本結(jié)構(gòu)中科技型人力資本的重要性增加。從傳統(tǒng)企業(yè)到高新技術(shù)企業(yè)在合約性質(zhì)上實(shí)現(xiàn)了從勞動(dòng)合約向知識(shí)合約的轉(zhuǎn)變，“知識(shí)合約實(shí)際上是對(duì)于經(jīng)營(yíng)管理者提供經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)和技術(shù)勞動(dòng)者提供技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)新能力和努力的租金的一個(gè)制度安排。”“在知識(shí)合約的組織中，企業(yè)的成長(zhǎng)不僅僅取決于增量的管理能力(管理知識(shí))的引入，同時(shí)還取決于技術(shù)生產(chǎn)者的技術(shù)知識(shí)引入”。“高新技術(shù)企業(yè)的實(shí)質(zhì)在于其技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)或知識(shí)創(chuàng)新勞動(dòng)成為合約的核心內(nèi)容”。①因?yàn)橹R(shí)的所有者和載體實(shí)際上是異質(zhì)型人力資本②的擁有者，如果進(jìn)而將高新技術(shù)企業(yè)視為物質(zhì)資本與人力資本的特別合約，其中占主導(dǎo)地位的應(yīng)該是異質(zhì)型人力資本。

高新技術(shù)企業(yè)是異質(zhì)型人力資本主導(dǎo)的合約主要包含兩層含義:一方面，從利潤(rùn)來(lái)源或利潤(rùn)創(chuàng)造的角度來(lái)看，高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)家和科技人員通過(guò)承擔(dān)高于傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性，在企業(yè)利潤(rùn)創(chuàng)造的過(guò)程中發(fā)揮了不可替代的作用，這些人力資本的一項(xiàng)新發(fā)明、一個(gè)新軟件、一項(xiàng)新技術(shù)產(chǎn)品、一個(gè)新創(chuàng)意、一種新管理理念、一些意會(huì)知識(shí)，都是企業(yè)占領(lǐng)新市場(chǎng)、獲取超額利潤(rùn)的關(guān)鍵所在。另一方面，從企業(yè)所有權(quán)分享的角度來(lái)看，相對(duì)于其在企業(yè)利潤(rùn)創(chuàng)造中的作用，異質(zhì)型人力資本也應(yīng)享有企業(yè)所有權(quán)，并且是與其在企業(yè)中重要性相匹配的所有權(quán)。

企業(yè)合約的主導(dǎo)權(quán)在人力資本與物質(zhì)資本之間以及人力資本與人力資本之間如何配置取決于參與者的博弈能力，即談判力。談判力又取決于各要素在企業(yè)價(jià)值增值中的地位和作用。那么，在高新技術(shù)企業(yè)中人力資本與物質(zhì)資本的談判地位又是如何?高新技術(shù)企中異質(zhì)型人力資本是否應(yīng)該主導(dǎo)企業(yè)合約?下面從異質(zhì)型人力資本的重要性、貢獻(xiàn)性、獨(dú)特性三條主線來(lái)論證其之所以主導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)合約的理由。

一、高新技術(shù)企業(yè)中異質(zhì)型人力資本的重要性

(一)異質(zhì)型人力資本是其關(guān)鍵資源

高新技術(shù)企業(yè)是人才密集型企業(yè)，與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)主要依賴(lài)于異質(zhì)型人力資本。據(jù)1994年底美國(guó)抽樣調(diào)查的500家高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)顯示，該類(lèi)企業(yè)工程師、科學(xué)家和管理專(zhuān)家所占的比例高達(dá)59%，而《財(cái)富》雜志500家大企業(yè)的人才比例僅為15%，兩者相差44個(gè)百分點(diǎn)。[1]高新技術(shù)企業(yè)必須依靠知識(shí)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)以及高素質(zhì)人才，尤其是具有創(chuàng)新精神的經(jīng)營(yíng)管理人才和技術(shù)人才。沒(méi)有企業(yè)家和技術(shù)人才的人力資本，就沒(méi)有高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立可言，因此，異質(zhì)型人力資本成為高新技術(shù)企業(yè)的首要資源。“在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)里，知識(shí)是個(gè)人、企業(yè)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)的首要資源，土地、勞動(dòng)和資本——經(jīng)濟(jì)學(xué)家列出的傳統(tǒng)生產(chǎn)要素——并沒(méi)有消失，但他們是次要的”。[2] “我可以斷言，一定有一些人在爭(zhēng)論知識(shí)員工的定義。簡(jiǎn)而言之，知識(shí)員工就是那些創(chuàng)造財(cái)富時(shí)用腦多于用手的人們。他們通過(guò)自己的創(chuàng)意、分析、判斷、綜合、設(shè)計(jì)等給產(chǎn)品帶來(lái)附加值。當(dāng)然創(chuàng)造過(guò)程中也用到手，但只是用手將數(shù)據(jù)輸入計(jì)算機(jī)而不是用手扛一個(gè)50磅重的麻包”。[3]雖然定義簡(jiǎn)單，但真實(shí)的反映了知識(shí)員工的工作特點(diǎn)。在高新技術(shù)企業(yè)中，知識(shí)員工的比例至少在60%以上，而且研究與開(kāi)發(fā)人員的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于生產(chǎn)線人員。異質(zhì)型人力資本所有者是典型的知識(shí)型員工，他們成為企業(yè)最重要的戰(zhàn)略資源，是企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本保證。

(二)創(chuàng)新是其發(fā)展的動(dòng)力

高新技術(shù)企業(yè)是一種創(chuàng)新性企業(yè)，而創(chuàng)新依賴(lài)于異質(zhì)型人力資本的創(chuàng)造性勞動(dòng)。“高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新勞動(dòng)，作為一種智力密集型勞動(dòng)，是一種高知識(shí)積累性與高度專(zhuān)門(mén)化的勞動(dòng)，從而是一種高創(chuàng)造性的勞動(dòng)”。[4]高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)主要是由異質(zhì)型人力資本所有者推動(dòng)的，沒(méi)有高素質(zhì)的員工，創(chuàng)新就無(wú)從談起。高新技術(shù)企業(yè)是一個(gè)集“融資創(chuàng)新勞動(dòng)、技術(shù)創(chuàng)新勞動(dòng)和管理創(chuàng)新勞動(dòng)”為一體的合約形式，創(chuàng)新勞動(dòng)是企業(yè)生存和發(fā)展的生命力，而創(chuàng)新勞動(dòng)后面凝聚著不同類(lèi)型的創(chuàng)新型人力資本是創(chuàng)新勞動(dòng)的本質(zhì)和來(lái)源。從企業(yè)發(fā)展的歷史進(jìn)程中，不同類(lèi)型的人力資本作為合約當(dāng)事人是如何漸進(jìn)地參與到企業(yè)合約中的。“管理革命”的出現(xiàn)，使得企業(yè)家人力資本所有者作為一個(gè)獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)主體加入到企業(yè)合約，企業(yè)合約的市場(chǎng)性和關(guān)系性特征也就呈現(xiàn)得更為明顯了。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，迅猛發(fā)展的高新技術(shù)企業(yè)區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)的諸多特征從根本上說(shuō)都源于其“高新技術(shù)”的技術(shù)特征。于是，科技型人力資本的重要性也日益凸顯出來(lái)。科技型人力資本具有提高企業(yè)技術(shù)水平，從而使技術(shù)可能性邊界外移的創(chuàng)新能力。另外，高新技術(shù)企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)資本家人力資本的特殊作用使其有別于傳統(tǒng)企業(yè)的資金提供者。于是，高新技術(shù)企業(yè)的合約當(dāng)事人分別為風(fēng)險(xiǎn)資本家人力資本所有者、科技型人力資本所有者和企業(yè)家人力資本所有者。因?yàn)椋话闱闆r是風(fēng)險(xiǎn)資本所有者不參與高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立及日常經(jīng)營(yíng)管理，從而異質(zhì)型人力資本所有者成為高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)立的主要角色。

(三)高新技術(shù)企業(yè)是典型的合作生產(chǎn)的企業(yè)

高新技術(shù)企業(yè)主要是異質(zhì)型人力資本之間合作生產(chǎn)的企業(yè)。合作和多贏是知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的一個(gè)普遍規(guī)則，而在高新技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)的更為突出。羅伯特#8226;賴(lài)克在《新美國(guó)傳奇》中所言:“從孤單的天才工作者那里幾乎不再產(chǎn)生精妙的思想。當(dāng)代科技對(duì)于一個(gè)大腦來(lái)說(shuō)已經(jīng)太復(fù)雜了。……諾貝爾獎(jiǎng)越來(lái)越頻繁的授予某個(gè)團(tuán)隊(duì)，學(xué)術(shù)論文由多個(gè)研究者著成”。合作生產(chǎn)能產(chǎn)生更大的生產(chǎn)力。合作生產(chǎn)是一種阿爾欽和德姆塞茨所稱(chēng)的“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”，它的生產(chǎn)力大于每個(gè)團(tuán)隊(duì)成員單獨(dú)生產(chǎn)力的總和。合作生產(chǎn)力一方面來(lái)源于人力資本的組合，“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”中擁有企業(yè)家人力資本和科技型人力資本等的結(jié)合，即企業(yè)家的創(chuàng)新和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等能力、科技人員的技術(shù)創(chuàng)新能力和生產(chǎn)者的操作能力等的結(jié)合，最終產(chǎn)生了一種企業(yè)生產(chǎn)力。合作生產(chǎn)力另一方面來(lái)源于專(zhuān)用化知識(shí)和技術(shù)的合作。企業(yè)所利用的知識(shí)和技術(shù)的顯著特點(diǎn)是專(zhuān)用化，它們之間具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，知識(shí)和技術(shù)的互補(bǔ)性產(chǎn)生了合作生產(chǎn)力。而只有掌握知識(shí)和技術(shù)的人力資本才能將知識(shí)凝結(jié)到“資本品”中而收益遞增，這在一定程度上也說(shuō)明了異質(zhì)型人力資本是高新技術(shù)企業(yè)收益遞增的決定性因素。高新技術(shù)企業(yè)主要是異質(zhì)型人力資本之間合作生產(chǎn)的企業(yè)，那么其交易合約的制定也應(yīng)該以異質(zhì)型人力資本為主導(dǎo)。

二、高新技術(shù)企業(yè)中異質(zhì)型人力資本的貢獻(xiàn)性

高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)家和科技人員不僅依靠自己擁有的知識(shí)、技術(shù)和能力獲得相應(yīng)的報(bào)酬，完成相應(yīng)的工作，而且擁有包括經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和決策創(chuàng)新的能力，從而實(shí)現(xiàn)人力資本的邊際報(bào)酬遞增。③

(一)企業(yè)家人力資本的貢獻(xiàn)

企業(yè)家及其才能是高新技術(shù)企業(yè)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中最為重要的資源，他必須具有對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的識(shí)別和把握能力以及資源配置能力，并作為創(chuàng)新活動(dòng)的組織者和推動(dòng)者而存在，他正是通過(guò)整合和激發(fā)企業(yè)系統(tǒng)的創(chuàng)新來(lái)創(chuàng)造利潤(rùn)。由于創(chuàng)新活動(dòng)是高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的日常活動(dòng)，高新技術(shù)企業(yè)最重要的不是管理者，而是知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新者。“創(chuàng)新者不僅要象孤注一擲的‘賭徒’一樣承擔(dān)自己押出的人力資本投資的風(fēng)險(xiǎn)，而且也要承擔(dān)物質(zhì)資本所有者的引致投資的風(fēng)險(xiǎn);同時(shí)還要承擔(dān)因市場(chǎng)不確定性所帶來(lái)的其他風(fēng)險(xiǎn)”等。高新技術(shù)企業(yè)相對(duì)于傳統(tǒng)企業(yè)不確定性更高，更大的不確定性決定了其對(duì)企業(yè)家精神更為強(qiáng)烈的需求，尤其是處于創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期的高新技術(shù)企業(yè)，企業(yè)的生存和發(fā)展更是依賴(lài)于企業(yè)家精神的激發(fā)。

某種意義上，高新技術(shù)企業(yè)家更為奈特和熊彼特意義上的企業(yè)家，他們所富有的創(chuàng)新精神、對(duì)機(jī)會(huì)的識(shí)別和把握、對(duì)不確定性的承擔(dān)都更高于傳統(tǒng)企業(yè)家。也就是說(shuō)高新技術(shù)企業(yè)家區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)家的地方，正在于他們具備了應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)和高不確定性所必需的素質(zhì)，即高新技術(shù)企業(yè)家是更大意義上的創(chuàng)新者、更高層次上的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者、更強(qiáng)能力的機(jī)會(huì)識(shí)別和把握者。[5]現(xiàn)實(shí)中存活下來(lái)的高新技術(shù)企業(yè)中，其利潤(rùn)增長(zhǎng)相比于傳統(tǒng)企業(yè)更高更快，這一部分利潤(rùn)增量來(lái)源于高新技術(shù)商業(yè)化后所帶來(lái)的增值，但很大程度上和這背后的企業(yè)家眼光和創(chuàng)新精神有關(guān)。人們常常可以看到的情況是，由于創(chuàng)新任務(wù)的復(fù)雜性和市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性，在高新技術(shù)企業(yè)中企業(yè)利潤(rùn)創(chuàng)造是由一個(gè)團(tuán)隊(duì)來(lái)完成的，創(chuàng)業(yè)家(核心企業(yè)家)通過(guò)對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的判別，進(jìn)而承擔(dān)起創(chuàng)業(yè)的不確定性，從而完成對(duì)市場(chǎng)的開(kāi)拓和占有;技術(shù)專(zhuān)家(往往也是高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)家)通過(guò)承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)，為高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展提供技術(shù)上的動(dòng)力;風(fēng)險(xiǎn)資本家以自己的資金和增服務(wù)投入高新技術(shù)企業(yè)，承擔(dān)著資本企業(yè)家的職能。因而，高新技術(shù)企業(yè)的利潤(rùn)創(chuàng)造所依賴(lài)的并非只是單個(gè)經(jīng)營(yíng)者，而是具有企業(yè)家精神的各方面主體的共同努力。正因?yàn)槿绱耍@些利潤(rùn)的創(chuàng)造者理所當(dāng)然地應(yīng)該參與利潤(rùn)分配。[6]

(二)科技型人力資本的貢獻(xiàn)

科技型人力資本在企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造中的作用主要是通過(guò)科技人員的科技創(chuàng)新勞動(dòng)體現(xiàn)的。

1.科技創(chuàng)新勞動(dòng)通過(guò)降低個(gè)別勞動(dòng)耗費(fèi)創(chuàng)造更多的價(jià)值。馬克思說(shuō):“生產(chǎn)力特別高的勞動(dòng)起了自乘勞動(dòng)的作用，或者說(shuō)，在同樣的時(shí)間內(nèi)，它能創(chuàng)造的價(jià)值比同種社會(huì)平均勞動(dòng)要多”。[7]按照馬克思的觀點(diǎn)，個(gè)別企業(yè)為了追求超額利潤(rùn)，便會(huì)率先改進(jìn)技術(shù)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，使該企業(yè)在同樣時(shí)間內(nèi)創(chuàng)造的價(jià)值，大于采用一般技術(shù)的企業(yè)所生產(chǎn)的價(jià)值。而要達(dá)到這一效果，必須以科技創(chuàng)新勞動(dòng)的存在為前提。當(dāng)勞動(dòng)系統(tǒng)發(fā)展到以腦力消耗為主和以使用機(jī)器為主要特征時(shí)，整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程不是屈從于勞動(dòng)者的直接技巧，而是科學(xué)在技術(shù)上的應(yīng)用。[8]機(jī)器系統(tǒng)的出現(xiàn)是科技發(fā)展的產(chǎn)物，即科技勞動(dòng)的產(chǎn)物，是科技人員腦力勞動(dòng)的結(jié)果。

2.科技創(chuàng)新勞動(dòng)通過(guò)勞動(dòng)成果的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值。當(dāng)代科學(xué)技術(shù)作為物化的知識(shí)，它已成為獨(dú)立的商品，其價(jià)值是人類(lèi)腦力勞動(dòng)創(chuàng)造出來(lái)的，并進(jìn)一步受到法律的保護(hù)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)造性勞動(dòng)成果凝結(jié)的產(chǎn)物，雖不直接創(chuàng)造價(jià)值，但在現(xiàn)代生產(chǎn)力中的作用卻不能低估。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓不可能是無(wú)償?shù)模ㄟ^(guò)這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓?zhuān)萍紕?chuàng)新勞動(dòng)的價(jià)值便得以實(shí)現(xiàn)。

3.科技創(chuàng)新勞動(dòng)通過(guò)技術(shù)和知識(shí)的溢出創(chuàng)造更多的價(jià)值。科技創(chuàng)新勞動(dòng)一般不僅僅包括科技知識(shí)的創(chuàng)新，還包括科技知識(shí)的傳播，這種傳播包括企業(yè)內(nèi)部的傳播以及向企業(yè)外部的傳播，知識(shí)和技術(shù)的傳播正是現(xiàn)代科技教育在生產(chǎn)力發(fā)展中作用的重要體現(xiàn)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，勞動(dòng)者一方面要掌握已有的知識(shí)，另一方面則需要學(xué)習(xí)新技術(shù)、新知識(shí)。科技創(chuàng)新勞動(dòng)過(guò)程中會(huì)溢出或沉淀一部分企業(yè)共有的知識(shí)或技術(shù)，這些共有知識(shí)的積累反過(guò)來(lái)又能提高其勞動(dòng)者的知識(shí)含量，當(dāng)勞動(dòng)者整體的技能和素質(zhì)即其人力資本價(jià)值提高之后，為企業(yè)和社會(huì)創(chuàng)造的價(jià)值也就更多。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起改變了工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代主要依靠資金、能源、生產(chǎn)資料和一般勞動(dòng)力等傳統(tǒng)資源的運(yùn)行模式，技術(shù)、知識(shí)、信息已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心資源。在這一時(shí)代背景下，創(chuàng)造價(jià)值的方式也發(fā)生了重大變革，知識(shí)的占有、創(chuàng)新和配置、使用成了創(chuàng)造價(jià)值的重要途徑，人力資本尤其是科技型人力資本在價(jià)值創(chuàng)造中的巨大貢獻(xiàn)得到充分體現(xiàn)。

從以上分析可以看出，由企業(yè)家人力資本和科技型人力資本為主體構(gòu)成的高新技術(shù)企業(yè)異質(zhì)型人力資本，通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)為高新技術(shù)企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造做出了無(wú)法替代的重要貢獻(xiàn)，相對(duì)于傳統(tǒng)企業(yè)而言科技型人力本在高新技術(shù)企業(yè)中的作用更為突出。這些都為異質(zhì)型人力資本主導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)合約提供了依據(jù)。

三、高新技術(shù)企業(yè)中異質(zhì)型人力資本的獨(dú)特性

(一)高稀缺性

所謂資產(chǎn)的稀缺性就是合約方擁有的資產(chǎn)在合約談判過(guò)程中因其資產(chǎn)獨(dú)特用途而在市場(chǎng)上衍生的稀有程度。[9]一項(xiàng)資產(chǎn)越稀有就缺少市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性、越具有壟斷性，其資產(chǎn)真實(shí)收益價(jià)值就越難確定，所以在談判中處于主導(dǎo)地位。企業(yè)合約各資產(chǎn)的稀缺性存在不對(duì)稱(chēng)，就會(huì)影響各方的談判力，從而影響企業(yè)所有權(quán)的分配。異質(zhì)型人力資本具有大大超過(guò)一般人力資本的內(nèi)在價(jià)值量，各個(gè)企業(yè)對(duì)其的需求量也就非常巨大;另外，更重要的是異質(zhì)型人力資本的形成周期較長(zhǎng)，其有效供給卻非常有限。人力資本在某一專(zhuān)業(yè)方向的知識(shí)和技術(shù)能力的積累具有很強(qiáng)循序漸進(jìn)的內(nèi)在邏輯關(guān)系。人的知識(shí)和技術(shù)能力的積累像金字塔一樣，必須有扎實(shí)而寬厚的基礎(chǔ)，才能循序漸進(jìn)不斷積累，達(dá)到金字塔的頂端。也就是說(shuō)，一個(gè)人想要擁有較高的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技術(shù)能力，必須從基礎(chǔ)開(kāi)始投入大量的物質(zhì)資本、心理成本和機(jī)會(huì)成本，進(jìn)行長(zhǎng)期的人力資本投入。[10]正如彼得#8226;德魯克所說(shuō)的:“知識(shí)就其定義而言，總是專(zhuān)業(yè)性的。不管在哪個(gè)領(lǐng)域，真正有學(xué)問(wèn)的人總是長(zhǎng)期專(zhuān)注于自己的研究方向”。[11]正是因?yàn)楫愘|(zhì)型人力資本形成長(zhǎng)期性的原因，才使異質(zhì)型人力資本具有稀缺性和不可輕易模仿性。因此，異質(zhì)型人力資本成為一種非常稀缺的資源，顯示出明顯的稀缺性。這種高稀缺性增強(qiáng)了異質(zhì)型人力資本所有者的談判力，相應(yīng)也促進(jìn)了他們對(duì)企業(yè)所有權(quán)的要求。

(二)強(qiáng)專(zhuān)用性

人力資本的專(zhuān)用性是指企業(yè)中有些人才具有的某些專(zhuān)門(mén)知識(shí)、技術(shù)、技巧或擁有的某些特定信息。實(shí)質(zhì)上，也就是員工在實(shí)踐中形成的隱性知識(shí)和能力。員工頭腦當(dāng)中的隱含性、經(jīng)驗(yàn)性、訣竅性的知識(shí)及其運(yùn)用知識(shí)的能力是企業(yè)核心能力的基礎(chǔ)，也即企業(yè)的核心能力在于員工人力資本的專(zhuān)用性。在高新技術(shù)企業(yè)中，幾乎在所有層面上工作的人都擁有這種專(zhuān)用性，只是專(zhuān)用性程度不同而已，異質(zhì)型人力資本所有者的創(chuàng)新能力其專(zhuān)用性最強(qiáng)，異質(zhì)型人力資本通過(guò)干中學(xué)機(jī)制不斷增強(qiáng)自己的專(zhuān)用性，強(qiáng)專(zhuān)用性使他們獲得某一領(lǐng)域內(nèi)一定程度的壟斷勢(shì)力，這也正是他們獲得談判力的重要條件。異質(zhì)型人力資本的“強(qiáng)專(zhuān)用性特征除了體現(xiàn)出資產(chǎn)的壟斷力外，還有一個(gè)更重要的方面，那就是通過(guò)學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)積累形成了一些特殊知識(shí)帶來(lái)的報(bào)酬遞增”，[12]這也正是這種特性的生產(chǎn)率意義。“人力資本的專(zhuān)用性特征及相伴隨的壟斷勢(shì)力決定了異質(zhì)型人力資本所有者與高新技術(shù)企業(yè)之間的合約必須針對(duì)個(gè)體絕非整齊劃一”。[13]高新技術(shù)企業(yè)中的異質(zhì)型人力資本所有者應(yīng)該按照其技術(shù)、知識(shí)、創(chuàng)意和在創(chuàng)新中的貢獻(xiàn)來(lái)分配收益，而不是在科層組織體系內(nèi)的論資排輩的次序。

(三)自學(xué)習(xí)性

高新技術(shù)企業(yè)是一個(gè)知識(shí)密集、信息密集、人力資本密集的集合體，由于信息傳遞速度越來(lái)越快，技術(shù)更新越來(lái)越快，競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越來(lái)趨于激烈，在這種環(huán)境下只有具備高度學(xué)習(xí)能力的人力資本所有者才能駕馭和保證企業(yè)走向成功。高新技術(shù)企業(yè)的異質(zhì)型人力資本是高度專(zhuān)業(yè)化的知識(shí)載體，具有連續(xù)不斷地獲取、積累、利用和創(chuàng)造知識(shí)的能力，具備很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)資源配置能力。“這種人力資本也是高度信息化的載體，不僅直接表現(xiàn)為信息的聚集能力、信息的選擇能力以及信息的處理能力，使知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新成為現(xiàn)實(shí)，而且它還表現(xiàn)為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的感知和預(yù)防性選擇以及判斷性決策”，[14]使知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新者獲得了對(duì)企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)、分配、經(jīng)營(yíng)過(guò)程的指揮和決策的權(quán)威。通過(guò)能動(dòng)性的學(xué)習(xí)，一方面人力資本自身的知識(shí)存量不斷增加，另一方面物質(zhì)資本的生產(chǎn)率也不斷提高。這充分體現(xiàn)了異質(zhì)型人力資本在高新技術(shù)企業(yè)中的主動(dòng)性和主導(dǎo)地位。異質(zhì)型“人力資本包含一個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程，也就是說(shuō)，隨著工作時(shí)間的延長(zhǎng)，人力資本所有者可能通過(guò)一種學(xué)習(xí)機(jī)制來(lái)積累人力資本，并且這種積累過(guò)程是和其他人力資本所有者相互促進(jìn)的。這種干中學(xué)的現(xiàn)象不僅形成了人力資本的專(zhuān)用性，而且由于學(xué)習(xí)曲線的作用，人力資本在累積過(guò)程中出現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)的報(bào)酬遞增特征。結(jié)果，對(duì)具備這種人力資本的人來(lái)說(shuō)，工作時(shí)間越長(zhǎng)，科技型人力資本所有者積累的專(zhuān)用知識(shí)和技術(shù)就越多，所引致的生產(chǎn)成本越低。從這個(gè)角度講，雇用時(shí)間越長(zhǎng)對(duì)委托人越好”。[15]可見(jiàn)，高新技術(shù)企業(yè)科技型人力資本的學(xué)習(xí)特征為其所有者帶來(lái)了談判的壟斷力。

四、結(jié)語(yǔ)

由于知識(shí)存量的急劇變化，在高新技術(shù)企業(yè)中最重要的資源是知識(shí)的創(chuàng)新者——異質(zhì)型人力資本所有者，他們的知識(shí)和創(chuàng)新能力是企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力和根本保證。異質(zhì)型人力資本所有者成為高新技術(shù)企業(yè)真正意義上的主角，他們更具備委托人的資格、承擔(dān)著更大的風(fēng)險(xiǎn)，從而決定著企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方向。因此，在高新技術(shù)企業(yè)中，“‘勞動(dòng)(主要是知識(shí)勞動(dòng))雇傭資本’體制比‘資本雇傭勞動(dòng)’更具有生命力”。④在高新技術(shù)企業(yè)中異質(zhì)型人力資本是第一資源、最關(guān)鍵的資源;人力資本的強(qiáng)異質(zhì)型特性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性決定企業(yè)超額利潤(rùn)的來(lái)源是稀缺的異質(zhì)型人力資本所有者;人力資本的可抵押性、專(zhuān)用性、團(tuán)隊(duì)性決定異質(zhì)型人力資本所有者是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者;物質(zhì)資本之所以與高新技術(shù)企業(yè)的關(guān)系逐步弱化和間接化，而異質(zhì)型人力資本與企業(yè)的關(guān)系逐漸強(qiáng)化和直接化，其最根本的原因在于異質(zhì)型人力資本所有者是企業(yè)價(jià)值的真正創(chuàng)造者。可見(jiàn)，高新技術(shù)企業(yè)中異質(zhì)型人力資本所有者在與物質(zhì)資本所有者的博弈中，異質(zhì)型人力資本所有者處于主導(dǎo)地位，他們真正成為企業(yè)的主人，應(yīng)該主導(dǎo)企業(yè)的合約。

注釋:

① 李新春.高科技企業(yè)的合約特征與企業(yè)家性質(zhì)[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2003(6):77-80.在此他將勞動(dòng)等同于傳統(tǒng)企業(yè)中相對(duì)簡(jiǎn)單性的勞動(dòng)，以區(qū)別于知識(shí)——高新技術(shù)企業(yè)中相對(duì)復(fù)雜性的勞動(dòng)。

② 異質(zhì)型人力資本是指某個(gè)特定歷史階段中具有邊際收益遞增生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本，它和同質(zhì)型人力資本是對(duì)應(yīng)的概念。本文沿用這一術(shù)語(yǔ)。原文中的異質(zhì)型人力資本特指企業(yè)家人力資本，但根據(jù)異質(zhì)型人力資本的含義，異質(zhì)型人力資本應(yīng)該包括科技型人力資本和部分管理型人力資本，本研究中使用的異質(zhì)型人力資本包括后二者，但在高新技術(shù)企業(yè)由于組織結(jié)構(gòu)扁平化導(dǎo)致管理人員大幅減少，所以論文中主要指企業(yè)家人力資本和科技型人力資本。

③ 人力資本的邊際報(bào)酬遞增性，來(lái)源于知識(shí)的邊際遞增性，表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一方面是知識(shí)的創(chuàng)造性是倍增的，它可以多次被使用，并且創(chuàng)造新的知識(shí)。另一方面是因?yàn)橹R(shí)有其復(fù)雜性，越復(fù)雜的知識(shí)越有開(kāi)拓性的價(jià)值，所以知識(shí)堆積越多，創(chuàng)新性就越強(qiáng)。

④ 洪智敏.知識(shí)經(jīng)濟(jì):對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的挑戰(zhàn)[J].經(jīng)濟(jì)研究，1998(6):62-65.原文中指知識(shí)型企業(yè)，因?yàn)楦咝录夹g(shù)企業(yè)是一種典型的知識(shí)型企業(yè)，所以在此借用于高新技術(shù)企業(yè)。

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