國外農村剩余勞動力轉移理論研究綜述

摘要：國外農村剩余勞動力轉移的研究從勞動力群體的轉移和個體轉移兩個角度出發，并由此形成了不少理論學說，包括宏觀視角的劉易斯農村勞動力轉移的二元結構模型、拉尼斯—費景漢模型、托達羅的鄉村—城市勞動力轉移模型、喬根森二元經濟發展模型以及微觀視角的貝克爾家庭經濟學、斯塔克新遷移經濟學、博格的推—拉理論模型、舒爾茨的人力資本理論等。探索國外農村剩余勞動力轉移的相關研究，對中國農村剩余勞動力轉移的解決和農村經濟的發展具有重要的現實意義。

關鍵詞：農村；剩余勞動力；經濟發展；理論綜述；國外

中圖分類號：F241文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2010）34-0124-02

國外對農村剩余勞動力轉移的研究淵源已久。1691年威廉·配第根據當時英國國情明確指出：工業往往比農業、商業往往比工業的利潤多得多，因此勞動力必然由農轉工，而后再由工轉商；1940年英國經濟學家科林·克拉克在此基礎上計量和比較了不同收入水平下就業人口在三次產業中分布結構的變動趨勢，并揭示了其演變規律，指出勞動力分布結構變化的動因是產業之間相對收入的差異[1]，由此形成配第—克拉克定理。但這個問題直到20世紀50年代劉易斯二元經濟結構模型的建立起才開始受到重視，并逐步形成了理論體系。

一、宏觀視角

1.劉易斯農村勞動力轉移的二元結構模型[2]。1954年，美國經濟學家阿瑟·劉易斯在《勞動力無限供給下的經濟發展》一文中提出在勞動力無限供給條件下二元結構的傳統部門向現代部門轉化的理論模式。他認為，在具有二元經濟結構特征的社會里，勞動力供給具有完全彈性，只要工業部門高于農業部門維持生計的固定工資水平，就可獲得無限供給的勞動力[3]。工業部門吸收農業部門無限供給的勞動力資源代替資本，所獲超額利潤被用于再投資進行新的資本擴張，吸收更多的農村剩余勞動力。在農村剩余勞動力向工業轉移過程中，傳統農業部門逐漸擺脫剩余勞動力負擔，農業勞動邊際生產率就會提高，從而得以擺脫低效開始真正發展。此時，二元結構經濟轉換為同質的一元現代經濟。

2.拉尼斯—費景漢模型[4]。1961年，美國發展經濟學家拉尼斯和費景漢針對劉易斯模型的不足進行修正和擴展，并在合作的論文《經濟發展理論》中提出拉尼斯—費景漢人口流動模型，1964年又在《勞動力剩余經濟的發展》中對此進行系統的闡述。他們把農村剩余勞動力轉移由一種無阻礙過程變為一種有可能受阻的過程劃分為三個階段：一是農村勞動邊際生產率等于零階段，勞動力轉移不會受到阻礙；二是農業勞動邊際生產率大于零小于農業平均固定收入階段，勞動力轉移將會受到農業總產出下降的影響；三是農業邊際生產率大于不變制度工資的階段，勞動力轉移受到阻礙[5]。在此基礎上他們提出人口增長對農村剩余勞動力轉移的阻礙，確立“臨界最小努力”的概念和準則，擴大了剩余勞動力的范疇。

3.托達羅的鄉村—城市勞動力轉移模型[6]。1969年，美國經濟學家托達羅發表《人口流動、失業和發展、兩部門的分析》，闡述了鄉村—城市勞動力轉移模型，回答了為什么農村向城市的移民過程會不顧城市失業和隱蔽失業的存在而繼續進行，從而補充了劉易斯—費景漢—拉尼斯模型。托達羅模型的出發點是農村勞動力向城市移民的決策是根據“預期”收入最大化目標作出的，并指出農村剩余勞動力轉移過程中的決策不僅取決于城鄉預期收入差異，還取決于城市就業率和失業率，即：第一，如果城市的預期收入超過鄉村收入，鄉村向城市的流動就會繼續；第二，當人口流動迫使城市工資下降，或迫使城市失業率上升，使城市的預期收入等于鄉村收入時，流動就會停止；第三，當鄉村收入大于城市預期收入，就有可能出現勞動力向農村的“回流”。

4.喬根森二元經濟發展模型[7]。1967年，美國經濟學家戴爾·喬根森在《過剩農業勞動力和兩重經濟發展》一文中依據新古典主義的分析方法提出農業產量的盈余對經濟增長具有決定性作用，創立喬根森模型。喬根森認為，農業人口向非農業部門轉移的根本原因在于消費結構的變化，是消費需求拉動的結果，當農產品需求被滿足時農業發展就會失去需求拉動，農村勞動力和人口就會轉向需求旺盛的工業部門；農業人口向工業部門轉移的基礎是農業剩余而非邊際生產率為零或雖然大于零但小于實際收入水平的勞動力的存在；農業與工業兩個部門的工資水平都決定于技術進步率和資本積累率，由于技術進步率和資本積累率總是提高的，因此工資水平是上升的。

二、微觀角度

1.貝克爾家庭經濟學[8]。1964年，美國經濟學家加里·S.貝克爾在《人力資本：特別是關于教育的理論與經濟分析》一文中運用微觀經濟學方法分析了大量的社會學問題，并引入時間的機會成本概念，研究了廣泛的家庭行為，如生育行為、婚姻市場以及家庭勞務分工問題等，形成家庭經濟學理論。貝克爾認為家庭跟其他理性的經濟人一樣，每天都要進行投入與產出相比較的生產決策，合理地分配以試圖達到最佳組合，以求得家庭成員在收入和時間的雙重約束下獲取最大的滿足，實現家庭生產效用最大化的目標。

2.斯塔克新遷移經濟學。20世紀80年代，奧迪·斯達克等人提出新勞動力轉移理論，他們認為遷移決策不是由相互孤立的個人行為主體單獨作出，而是由相互關聯的人所構成的較大的單位（例如家庭）作出的。在這種單位里，人們集體行動以求預期收入最大化、風險最小化，緩解與除勞動力市場之外的各種各樣的市場失敗相關聯的各種約束[9]。在他們看來家庭成員的遷移不僅能使該家庭的絕對收人有所增加，而且能提高其家庭在當地社會的地位，回避農業生產的風險，減少長期收入的波動。

3.推—拉理論模型[7]。20世紀50年代唐納德·博格在拉文斯坦和巴格內研究基礎上系統提出人口遷移的“推一拉理論”。在自由市場經濟中人們遷移是兩種不同方向的力作用的結果，一種是拉動人口遷移的積極因素，包括在遷入地有較多的就業機會、較高的工資收入、較好的生活水平、較完善的文化設施和交通條件等；還有一種推動人口遷移的因素，主要包括遷出地的農業生產成本增加、農村剩余勞動力過剩導致失業和就業不足、較低的收入水平等等。這一理論對影響勞動力流動的社會、經濟及制度因素做了綜合。

4.舒爾茨的人力資本理論。1960年，西奧多·W.舒爾茨在美國經濟協會的年會作了題為《人力資本投資》的演說，同年在《改造傳統農業》一書中提出人力資本是當今時代促進國民經濟增長的主要原因[10]，并從人力資本投資角度來解釋勞動力遷移行為，認為勞動力遷移是人力資本投資的一種形式，由于人力資本投資要支付成本，因此只有勞動力遷移的預期收益大于遷移成本時，其在產業間或地區間的轉移才會發生。

三、文獻述評

1.國外學者的宏觀經濟角度分析述評。國外學者的宏觀角度分析多在嚴格假設條件之下對農村剩余勞動力問題進行分析，這與中國實際國情并不相符。但隨著理論的開展和持續研究，限制條件逐步放寬，雖然仍存在一定的缺陷和不足，卻對中國農村剩余勞動力的解決具有一定的指導意義。劉易斯二元經濟模型是在資本主義自由市場競爭前提下闡述農村剩余勞動力轉移，忽視了國家對經濟的宏觀調控，但該理論闡述農村剩余勞動力轉移的過程較為接近發展中國家的實際情況，為研究中國農村剩余勞動力轉移提供了一種新思路和新方法；費景漢—拉尼斯模型強調農村剩余勞動力的轉移需要農業和剩余，這反映了發展中國家經濟發展過程中城鄉對立運動的一些客觀規律，但它假定農業勞動者的工資不會隨著農業生產率的提高而提高，這顯然與不事實符；托達羅模式引進了“期望收入”的概念來取代城市的實際收入，從而較好地解釋了發展中國家普遍存在的農村人口向城市化大規模轉移與城市高失業率持續并存的現象，但該理論假定農村不存在剩余勞動力，這與人多地少的發展中國家的實際不相吻合；喬根森模型強調農業發展和技術進步，重視市場機制在勞動力轉移過程中的作用，但它假設在存在農業剩余時，糧食需求收入彈性為零，這個顯然與事實不符。

2.國外學者的微觀經濟角度述評。國外學者的微觀角度則多從個人或者家庭的角度出發來研究農村剩余勞動力在社會生活中的經濟行為。貝克爾的家庭經濟學合理的分析了農村剩余勞動力的原因和目的，并為其提供了經濟學理論依據，對研究單個個體剩余勞動力的轉移具有重要的意義，但是該理論以經濟人為假設前提，并不符合現實情況；新遷移經濟學雖然迄今為止尚未形成系統的理論模型，但卻其若干假設和觀點為研究發展中國家勞動力轉移問題提供了嶄新的思路，為中國農村剩余勞動力流動作出了合理的解釋；“推—拉”模型從城鄉兩頭考察農村剩余勞動力轉移，較好地說明了轉移過程中農村剩余勞動力所需承載的壓力和動力，對中國以及各個地區的農村剩余勞動力轉移的政策選擇仍具有重大的指導意義；舒爾茨的人力資本理論為發展中國家農業剩余勞動力轉移與農村經濟發展之間的關系研究奠定了堅實的理論基礎，是研究農業剩余勞動力轉移不可或缺的理論。

參考文獻：

[1]劉國光，等.現代市場經濟實用知識[M].長春:吉林人民出版社，1998.

[2]W.A.劉易斯.二元經濟論[M].北京:北京經濟學院出版社，1989.

[3]Lewis，W Arthur.A model of dualistic economics[J].American Economic Review，1954，(36):46-51.

[4]費景漢，C.拉尼斯.勞動力剩余讀經機的發展[M].北京:華夏出版社，1989.

[5]王萍.國外農村勞動力鄉城轉移理論研究綜述[J].大連海事大學學報:社會科學版，2007，(6):59-63.

[6]W.P.托達羅.經濟發展與第三世界[M].北京:中國經濟出版社，1991.

[7]譚崇臺.發展經濟學[M].北京:高等教育出版社，2002.

[8]加里·斯坦利·貝克爾.家庭論[M].北京:商務印書館，1998.

[9]Stark.o.Taylorje.Migration incentives，migration types: the role of relative deprivation [J].The Economic Journal，1991，(101).

[10]黃斌.農業剩余勞動力轉移與農村經濟發展關系研究[D].長沙:湖南農業大學，2008.[責任編輯 吳明宇]