基于三角模糊數評價法的集群供應鏈風險評估研究

［摘 要］ 集群供應鏈是產業集群和供應鏈以“網絡”作為耦合界面和切入點演化而來的。目前集群供應鏈風險的研究已成為困擾學術界的難題，而對集群供應鏈風險的定量測度更成為難題中的重點。本文立足于集群供應鏈風險評估視域，在構建集群供應鏈風險評估框架的基礎上，借助三角模糊數評價法對集群供應鏈風險評估進行實證研究。研究結論為建立集群供應鏈風險控制的理論和方法體系奠定了基礎。

［關鍵詞］ 集群供應鏈； 風險評估； 三角模糊數評價法； 熵權

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2011 . 05 . 029

［中圖分類號］F273.7；F224.0 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1673 - 0194（2011）05- 0053 - 03

１引言

２０世紀９０年代以來，產業集群以其強大的競爭力和中小企業的廣泛參與性引起了學術界和政府決策部門的普遍關注。在產業集群環境下，各中小企業在外部競爭壓力和內部需求的拉動下，圍繞核心企業分工細化，不斷對供應、制造、分銷和零售環節進行整合，形成了由多條單鏈式供應鏈交叉組合而成的網絡組織——集群供應鏈。集群供應鏈在創造效益的同時，也存在各種不確定性和風險因素，帶有明顯的風險特征。

目前國內外學者尚未對多鏈式集群供應鏈風險問題進行系統分析和研究。鑒于此，本文基于集群供應鏈風險評估視域，在界定集群供應鏈風險機制的前提下，擬借助三角模糊數評價法就集群供應鏈風險評估進行實證研究，旨在為集群供應鏈風險的系統控制提供支持。

２集群供應鏈風險評估機制

２．１集群供應鏈結構

集群供應鏈是產業集群和供應鏈協同發展的產物，作為一種高效運作的組織系統，不僅包含“上游企業原材料供給—核心企業關鍵部件生產制造—下游企業銷售服務”整條產品鏈相關聯的企業群，而且還包括一些為供應鏈系統提供協助作用的輔助機構。這些機構和組織與上下游企業群融合滲透在一起，形成了一個具有強大生命力的網絡價值鏈系統。

集群供應鏈的運作平臺是信任網絡、信息網絡、物流網絡和知識網絡相互融合、相互支撐的一個系統，是一個以單鏈式供應鏈為基礎的三層組織結構體系。即整個集群供應鏈由核心層、協作層和外部松散層構成。在三層組織體系中，核心企業處于系統結構的主導地位，并在整個供應鏈的信息流、資金流和物流運作中起調度作用。具體結構模型如圖１所示。

２．２集群供應鏈風險框架

２．２．１ 集群供應鏈風險

風險是指某一行動發生的實際利益與預期利益（即實際值與預期值）有背離，從而產生的一種損失。集群供應鏈是一種具有集群特征的供應鏈網絡組織，具有變結構動態特性。因此，從結構上來看，集群供應鏈隨時都會發生動態調整。集群供應鏈內部各節點企業、輔助機構都是獨立的風險主體，彼此相互作用，而且供應鏈風險具有傳遞性，一個環節出現了風險，最終有可能會影響到整個集群供應鏈的運作。

根據上述分析，筆者認為集群供應鏈風險是指在產業集群環境下，企業之間通過縱向或橫向整合，在以追求通過合作獲取大于各自“獨立”或“對立”行動所得利益的過程中，受各種不確定性因素影響，存在與預期利益相悖的導致集群供應鏈功能無法實現或遭受損失的可能性。集群供應鏈風險表明： ① 集群供應鏈風險意味著對供應鏈造成了損失，或者是未實現預期的目標值； ② 這種損失出現與否是一種不確定性隨機現象，它可用概率表示出現的可能程度，但不能對出現與否做出確定性判斷。

２．２．２ 集群供應鏈風險系統

可從不同角度、按不同標準對集群供應鏈風險進行分類。根據集群供應鏈管理目標，集群供應鏈風險可以分為時間風險、質量風險和成本風險；按照行為主體不同，集群供應鏈風險又可劃分為供貨商風險、生產商風險、批發商風險、零售商風險、物流服務商風險等。一般而言，集群供應鏈作為一個系統，其風險主要來源于系統內外兩個方面，可分為系統內部風險和外部風險兩類，見表１所示。

３三角模糊數評價法與集群供應鏈風險評估

集群供應鏈風險評估是一個多風險因素決策評價問題，評估過程涉及眾多定性指標。如何對定性指標量化和調整權重的最優方案是風險評估中存在的主要問題。為此，筆者提出基于模糊熵的集群供應鏈風險評估模型。基本思路是：綜合考慮集群供應鏈中單鏈及多單鏈跨鏈間的風險因素，根據模糊評價法對各風險因素及其權重進行獨立評價，計算出集群供應鏈上各企業運作的可靠性，進而得到其風險發生的可能性，最后根據集群供應鏈網絡結構并結合各企業在網絡組織中的地位計算出整個供應鏈系統的風險概率。具體步驟是： ① 識別集群供應鏈風險，構建風險評估指標體系； ② 根據評價要求，確定評價標準，劃分等級； ③ 對各種風險因素進行綜合評估，得出評估矩陣和權重矩陣； ④ 進行數學運算，計算出評估結果。

３．１集群供應鏈風險評估指標體系構建

風險評估指標體系作為集群供應鏈風險管理活動敏感性信息載體，擔負著衡量集群供應鏈經營狀況，反映其運行質量的任務，是集群供應鏈風險管理有效工作的基礎和關鍵。建立有效的風險評估指標體系，可將集群供應鏈風險管理狀況在性質上的表現轉化為數量上的表現。可見，在集群供應鏈風險管理中，構建合理、有效的指標體系對供應鏈風險狀況進行評價是保證供應鏈風險預警控制系統科學、有效的關鍵。

３．１．１ 評估指標體系的構建原則

（１） 簡便性原則。針對我國集群供應鏈管理的現實狀況，應選擇評估指標較少、計算方法較為簡單的模式。首先，應確認影響集群供應鏈運作的核心問題，在指標的選擇上只要能夠反映出本質問題即可；其次，所設定的指標應盡量做到好算易懂，并且描述清晰。

（２） 靈敏性原則。所選取指標要能夠敏感反映集群供應鏈風險中的某一方面。因此在設計風險評估指標時，盡量選取與風險程度相關度大、先導性強的指標。

（３） 可測度原則。要求所有風險評估指標都要以精確的數值表示。對可直接通過統計調查獲得的指標盡可能采取定量方法，對主觀指標可通過評分方法求值。

（４） 動態性原則。集群供應鏈不同發展階段有不同特點，供應鏈風險管理也應根據供應鏈的發展而發展，評估指標體系必須保持動態調整，才能提高其適應性，才具有生命力。

３．１.２指標體系構建

根據評價指標體系設計原則，將集群供應鏈結構特殊性與其內外部環境發展狀況相結合，從系統外部風險和系統內部資金風險、競爭風險、合作風險及系統風險5個方面考慮，構建的集群供應鏈風險評估指標體系如表２所示。

３．２基于模糊熵的集群供應鏈風險評估模型建立

目前常用于評估供應鏈風險的模糊綜合評價法會使許多有用信息丟失。為彌補這一不足，可采用三角模糊數評價方法對評價指標進行量化處理。鑒于評價指標對于被調查者難易程度不同或調查者對其重視程度不同，因而采用熵評價思路對指標權重進行修正，使集群供應鏈風險評價模型更為科學合理。

３．２.１三角模糊權的確定

設Ａ是實數集Ｒ上的模糊子集，其隸屬函數為μＡ。如果Ａ滿足條件：① 對任意Ｑ∈（Ｏ，１］，Ａ的Ｑ截集都是凸集；② Ａ是上半連續函數；③ Ａ的支集是Ｒ中的有界集，則稱Ａ是一個模糊數。

設三角形模糊數Ａ記為（１，ｍ，ｒ），其中ｍ是最可能的值，1和ｒ分別是下限值和上限值，用于反映變量的模糊程度。

（１） 建立三角模糊矩陣。設有ｎ個專家參與評價模型的確定，評價指標共有p個（此模型中ｐ ＝ ２２），由第ｊ個專家對第i個指標給出評價［ａｉ ｊ，ｂｉ ｊ，ｃｉ ｊ］。ａｉ ｊ表示第ｊ個專家對指標ｉ重要程度給出的最保守的評價；ｂｉ ｊ表示第ｊ個專家對指標ｉ重要程度給出的最可能的評價；ｃｉ ｊ表示第ｊ個專家對指標ｉ重要程度給出的最樂觀的評價。

專家可在［０，１００］之間打分，從而形成初始評價矩陣：

Ｒ ＝ ａ１１，ｂ１１，ｃ１１ａ１２，ｂ１２，ｃ１２…ａ１ｎ，ｂ１ｎ，ｃ１ｎａ２１，ｂ２１，ｃ２１ａ２２，ｂ２２，ｃ２２…ａ２ｎ，ｂ２ｎ，ｃ２ｎａｐ１，ｂｐ１，ｃｐ１ａｐ２，ｂｐ２，ｃｐ２…ａｐｎ，ｂｐｎ，ｃｐｎ

（２） 確定專家評價的權重集Ｖ ＝ ［Ｖ１，Ｖ２，…，Ｖｐ］，Ｖｊ表示第ｊ個專家給出的評價值在綜合評價中所占的比重。

其中，Ｖｉ為第ｉ個指標的熵權，從而得到熵權集：Ｗ ＝ ［Ｖ１，Ｖ２，Ｖ３，…，Ｖｐ］。

由此確定的組合權重既保留了集群供應鏈風險評估定性指標量化過程中許多有用信息，又充分考慮了資料信息離散度對指標權重的影響，使得最終的指標權重兼顧了主觀和客觀兩方面因素，從而更具實踐價值。

３．３計算集群供應鏈系統的風險概率

３．３．１ 風險概率

根據以上分析，可計算風險評價指標的權重集，最終通過模糊評判得到集群供應鏈上各企業的可靠性系數及風險概率。為便于求解集群供應鏈系統（見圖２）的風險概率，可以將其結構簡化，如圖３所示。

根據供應鏈上各企業的可靠性系數，結合集群供應鏈的網絡結構，由公式Ｒｓ ＝ Ｒ１Ｒ２Ｒ３…Ｒｎ（ｎ為集群供應鏈網絡結構簡化后的集成環節數），計算出整個集群供應鏈的可靠性系數Ｒｓ，最后計算整個集群供應鏈系統風險發生的概率Ｖｓ ＝ １ － Ｒｓ。

主要參考文獻

［１］ 李明． 企業內部控制與風險管理［Ｍ］．北京：經濟科學出版社，２００７．

［２］ 李莉，徐君，等． 集群式供應鏈風險系統的設計及控制機理研究［Ｊ］． 科技管理研究，２００８（１）：２４５－２４７．

［３］ 李勛來． 產業集群風險及其“內生性”化解［J］． 生產力研究，２００５（１１）．

［４］ ［美］ＣＯＳＯ． 企業風險管理——應用技術［Ｍ］． 張宜霞，譯． 大連：東北財經大學出版社，２００６．

［５］ ［美］ＣＯＳＯ． 企業風險管理——整合框架［Ｍ］． 方紅星，王宏，譯． 大連：東北財經大學出版社，２００５．