廣東技術(shù)創(chuàng)新效率與全要素經(jīng)濟(jì)增長

摘要：一個(gè)以知識和信息為基礎(chǔ)、創(chuàng)新為動力、智力資源為支撐、高新技術(shù)為支柱、可持續(xù)和諧發(fā)展的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)到來。廣東省推出多項(xiàng)政策措施，以不斷完善科技創(chuàng)新體系，構(gòu)筑推動自主創(chuàng)新的公共服務(wù)平臺，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。廣東省17市的技術(shù)創(chuàng)新效率總體呈上升趨勢，而且還有上升的空間，同時(shí)，各地區(qū)之間的動態(tài)技術(shù)效率發(fā)展不均衡。如何提高廣東省的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率和技術(shù)進(jìn)步，縮小地區(qū)之間的差距進(jìn)而促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是重要問題。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；隨機(jī)前沿法；Malmquist指數(shù)；經(jīng)濟(jì)增長

中圖分類號：F127文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2011）04-0101-03

引言

當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)全球化浪潮已席卷全球，科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)，綜合國力競爭日趨激烈。同時(shí)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，使得世界經(jīng)濟(jì)的區(qū)域化特征越來越明顯。知識、信息、創(chuàng)新在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際經(jīng)濟(jì)競爭中逐漸成了決定性的因素。一個(gè)以知識和信息為基礎(chǔ)、創(chuàng)新為動力、智力資源為支撐、高新技術(shù)為支柱、可持續(xù)和諧發(fā)展的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)到來。近幾年全國一些大城市快速發(fā)展，廣東有逐漸被其他經(jīng)濟(jì)大省超過的趨勢。廣東省委省政府基于對廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的戰(zhàn)略性思考，陸續(xù)出臺了《中共廣東省委廣東省人民政府關(guān)于加快建設(shè)科技強(qiáng)省的決定》、《廣東省人民政府關(guān)于推動我省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展的意見》等多項(xiàng)政策措施，廣東省還納入國家技術(shù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)，構(gòu)筑推動自主創(chuàng)新的公共服務(wù)平臺，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。而技術(shù)創(chuàng)新平臺的建設(shè)、產(chǎn)業(yè)升級等不是一蹴而就的，必須從實(shí)際出發(fā)，大力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。廣東省的技術(shù)創(chuàng)新效率如何？與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的因素對經(jīng)濟(jì)增長的影響如何？是值得思考的問題。

技術(shù)創(chuàng)新理論被熊彼特提出，后來經(jīng)過斯旺（Swan，1956）、卡斯（Cass，1965）和庫普曼斯（Koopmans，1965）發(fā)展的新古典經(jīng)濟(jì)增長模型。到1986年，以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默（P.Romer）在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表“收益遞增和長期增長”為開端，以研究內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步為主要特征的現(xiàn)代內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論開始興起。以保羅·羅默為代表的新經(jīng)濟(jì)增長理論闡明了經(jīng)濟(jì)增長的引擎是技術(shù)進(jìn)步，它將有關(guān)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究推向高潮。Coe和Helpman（1995）利用22個(gè)國家的樣本，研究了科技投入與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，本國和貿(mào)易伙伴的RD支出幾乎可以解釋50%的OECD國家生產(chǎn)率增長[1]。F?覿re，Grosskopf和Norrisand Zhang（1994）[2]采用Caves，Christensen和Diewert（1982）[3]定義的由Malmquist（1953）引進(jìn)的TFP增長指數(shù)，說明分量距離函數(shù)如何用類似DEA方法估計(jì)，并說明UP指數(shù)可以分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)變化組成部分。Morales（2004）擴(kuò)展了基于“創(chuàng)造性毀滅”思想的模型框架，將政府部門從事公共研發(fā)、資助企業(yè)研發(fā)以及對企業(yè)研發(fā)進(jìn)行補(bǔ)貼全部內(nèi)生化。其結(jié)論是：當(dāng)政府資助企業(yè)研發(fā)時(shí)，有助于提高經(jīng)濟(jì)增長率。提高政府對企業(yè)研發(fā)的單位補(bǔ)貼率不僅不會擠出企業(yè)研發(fā)投資，還能產(chǎn)生一種提高社會應(yīng)用研發(fā)與基礎(chǔ)研發(fā)的汲水效應(yīng)，從而有助于提升長期經(jīng)濟(jì)增長率[4]。Stelios Michalopoulos等（2009）以Schumpeterian內(nèi)生成長模型開始分析，他們在模型分析中引入金融家參與創(chuàng)新過程，結(jié)論是技術(shù)創(chuàng)新會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，而且這二者都停止，除非金融家連續(xù)創(chuàng)新[5]。

中國學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新的研究是從介紹西方研究成果開始的。隨著研究的不斷擴(kuò)展，研究工作從翻譯學(xué)習(xí)西方技術(shù)創(chuàng)新理論和研究方法論，從主要側(cè)重于創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)擴(kuò)散等方面的理論分析，轉(zhuǎn)向了實(shí)證研究。國內(nèi)學(xué)者一般是從三個(gè)角度：宏觀層面，中觀層面和微觀層面進(jìn)行研究。宏觀層面的研究主要是對國家的整體研究，如王兵和顏鵬飛（2007）運(yùn)用當(dāng)期DEA和序列DEA兩種方法測度了1960—2004年APEC17個(gè)國家和地區(qū)的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步及Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，并且對APEC經(jīng)濟(jì)增長的趨同進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，得出主要結(jié)論是：20世紀(jì)80年代，東亞地區(qū)全要素生產(chǎn)率平均增長超過了APEC 其他地區(qū)，但是全要素生產(chǎn)率對于勞動生產(chǎn)率增長的貢獻(xiàn)仍然低于發(fā)達(dá)國家[6]。

中觀層面的研究包括省際層面和一些行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率研究。對行業(yè)或產(chǎn)業(yè)層面的的研究主要是從兩個(gè)方面進(jìn)行，一是對研究對象的技術(shù)效率進(jìn)行測算和比較；二是對引起差異的原因進(jìn)行分析，對影響技術(shù)效率的因素一般地集中在勞動力特點(diǎn)、專業(yè)化程度、城市化進(jìn)程、區(qū)域規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、壟斷及關(guān)稅、參與進(jìn)出口程度、所有制等方面。姚先國等（2007）運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測度了1999—2005年間長江三角洲15個(gè)城市國民經(jīng)濟(jì)的技術(shù)效率水平和技術(shù)創(chuàng)新水平及其對GDP增長的貢獻(xiàn)率。文章認(rèn)為，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率，優(yōu)化投入要素的組合比例，加快技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)追趕步伐是推進(jìn)長三角地區(qū)GDP增長的有效途徑[7]。

微觀層面主要是對企業(yè)的研究，主要是測重對技術(shù)創(chuàng)新效率的測算和比較，早期較多地使用交叉數(shù)據(jù)，而近幾年的研究更多地基于面板數(shù)據(jù)進(jìn)行跨年度的分析；另外是對引起技術(shù)創(chuàng)新效率在樣本對象間的差異和時(shí)間維上的差異的因素進(jìn)行分析（規(guī)模、地理位置、勞動力特點(diǎn)等）。如范承澤、胡一帆等（2008）研究了FDI這一因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，得出結(jié)論：一個(gè)公司在研發(fā)方面的投入隨其引進(jìn)的外商投資數(shù)量的增多而減少；行業(yè)層面的FDI對該行業(yè)中外商投資較多的企業(yè)的研發(fā)投入起更大的積極作用[8]。

一、研究方法和數(shù)據(jù)說明

（一）研究方法

對效率的研究有參數(shù)方法和非參數(shù)方法，參數(shù)方法以隨機(jī)前沿分析法（SFA）為代表。此方法由Meeusen與Van den Broeck（1977）和Aigner，Lovell與Shmidt （ALS） （1977） 分別獨(dú)立發(fā)展而成。

隨機(jī)前沿分析法通常先估計(jì)一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，根據(jù)己知的一組投入產(chǎn)出觀察值，定義出所有可能的投入產(chǎn)出組合的外部邊界（生產(chǎn)前沿面），使所有觀察值均在邊界之內(nèi)，每個(gè)觀察值與邊界的距離即為該生產(chǎn)點(diǎn)的效率，從非效率點(diǎn)到效率邊界的測度呈放射狀擴(kuò)張與收縮。

本文采用超越對數(shù)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行研究。超越對數(shù)函數(shù)的成本函數(shù)的通常表達(dá)式是C = f （ y，w，t），其中C為總成本，y為產(chǎn)出量，w為投入價(jià)格，t為時(shí)間。本文采用兩個(gè)產(chǎn)出，4個(gè)投入，模型具體形式如下：

D0it=α0+αmlnyitm+βklnxiyk+βjklnxitjlnxitk+εit （1）

式中，D0it表示產(chǎn)出距離函數(shù)，yit表示產(chǎn)出向量（yit1是專利授權(quán)數(shù)，yit2是人均GDP）；xit表示投入向量（包括研發(fā)人員數(shù)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)，實(shí)際利用外資）；εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)；α，β是待估計(jì)參數(shù)。SFA方法將回歸誤差項(xiàng)假設(shè)為一個(gè)復(fù)合誤差項(xiàng)，包含無效率值以及隨機(jī)誤差：εit=uit+νit。其中，uit代表區(qū)域效率，假設(shè)服從不對稱分布，通常是半正態(tài)分布（ half-normal distribution） ；νit則代表隨機(jī)誤差（統(tǒng)計(jì)噪聲，statistic noise），假設(shè)服從對稱分布，一般是標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布（ standard normal distribution） 。同時(shí)，無效率和隨機(jī)誤差項(xiàng)都假設(shè)與成本函數(shù)中的投入、產(chǎn)出變量正交。

非參數(shù)方法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）為代表。DEA方法經(jīng)過近三十年的發(fā)展，其采用的模型形式不斷發(fā)展。其中有由Fare et al（1994）改造的基于DEA的Malmquist指數(shù)方法。Malmquist指數(shù)早期被集中運(yùn)用于研究消費(fèi)者行為的領(lǐng)域。1982年以后，Malmquist指數(shù)被越來越廣泛地運(yùn)用于分析投入產(chǎn)出等研究領(lǐng)域。Malmquist指數(shù)，表示決策單元在t期到t +1期整體生產(chǎn)率的變化程度，由決策單元t期至t+l期生產(chǎn)技術(shù)變動值的幾何平均數(shù)，再乘以技術(shù)效率變動的值得到。若M>1，表示該決策單元的生產(chǎn)率呈現(xiàn)上升趨勢；若M<1，則表示決策單元的生產(chǎn)率較參照期出現(xiàn)衰退。Malmquist指數(shù)被分解為技術(shù)效率的變動（EC）和生產(chǎn)技術(shù)變動（TC）兩部分。EC（Efficiency Change）為相對效率變化指數(shù)，TC（Technical Change）為生產(chǎn)技術(shù)變動指數(shù)。

鑒于前沿生產(chǎn)函數(shù)模型和Malmquist指數(shù)兩種方法在分析技術(shù)上有差別：SFA方法是基于靜態(tài)的比較，無法對各地區(qū)的效率作出完整的動態(tài)刻畫，而Malmquist指數(shù)是通過“追趕效應(yīng)”和“前沿面移動效應(yīng)”可以對有效性進(jìn)行動態(tài)考察。為了對廣東省各市的效率水平進(jìn)行全面的考察，本文將結(jié)合隨機(jī)前沿超越對數(shù)函數(shù)和Malmquist指數(shù)分別從靜態(tài)和動態(tài)兩方面進(jìn)行分析。

（二）數(shù)據(jù)與變量

本文采用廣東省17市（廣州、深圳、珠海、汕頭、佛山、韶關(guān)、梅州、惠州、東莞、中山、江門、湛江、茂名、肇慶、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽）2001—2008年度數(shù)據(jù)作為分析的初始數(shù)據(jù)集，原始數(shù)據(jù)采自歷年《廣東科技年鑒》、《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》。實(shí)證研究產(chǎn)出變量為廣東省各市的人均GDP和專利授權(quán)數(shù)，投入變量有研發(fā)人員，研發(fā)經(jīng)費(fèi)和實(shí)際利用外資。研發(fā)人員主要來自各市大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員，研發(fā)經(jīng)費(fèi)為各市大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)。人均GDP，研發(fā)人員，研發(fā)經(jīng)費(fèi)和實(shí)際利用外資數(shù)來自《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》，專利授權(quán)數(shù)來自《廣東科技年鑒》。

二、實(shí)證結(jié)果分析

從所分析的17個(gè)市來看，八年的平均效率值都大于0.5，但技術(shù)創(chuàng)新效率還有提升的空間（離1還有差距）；各地區(qū)效率平均值從2001年的0.6200上升到2008年的0.7428，總體呈現(xiàn)連年上升勢頭。從各地靜態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新效率值平均值來看，排名前幾位的是珠海、茂名、韶關(guān)、惠州、肇慶，廣州第七，深圳第九。從Malmquist指數(shù)值來看，2001—2002年M值均未大于1，2002—2003年M值大于1的有8個(gè)市，2003—2004年有16個(gè)，2004—2005年1個(gè)，2005—2006年有9個(gè)，2006—2007年有4個(gè)，2007—2008年有9個(gè)。在這些M值大于1的地區(qū)中，出現(xiàn)最多的是廣州、深圳、佛山、中山。將樣本的總體情況的效率分解來看，EC值大多數(shù)大于1的年份是2002—2003年、2003—2004年、2005—2006年，2007—2008年間，這表明各地區(qū)總體上在技術(shù)相對效率方面是提高的；其中廣州、深圳、汕頭、佛山、東莞、肇慶等地的EC值在多數(shù)年份大于1，表示這些地區(qū)的前沿面效率是在不斷外移的。而從TC值來看，各地區(qū)大多數(shù)年份大于1的是2002—2003年、2003—2004年、2004—2005年、2006—2007年，2007—2008年間，說明各地區(qū)在技術(shù)進(jìn)步在這些年間總體比較明顯；TC值在這些年份大部分各大于1的城市有：廣州、深圳、佛山、惠州、東莞、湛江、茂名等，技術(shù)進(jìn)步存在有些年份大于1，有些年份小于1，表明各地區(qū)各年的發(fā)展變化不均衡，有時(shí)技術(shù)效率進(jìn)步，有時(shí)衰退。各地區(qū)多數(shù)年份的TC值大于EC值，這表明，對生產(chǎn)率的變化來看，技術(shù)創(chuàng)新效率對此變化的貢獻(xiàn)大于技術(shù)效率的相對變化。從M值較大的地區(qū)，如廣州，深圳、佛山、惠州等地來看，TC值幾乎都是大于EC值的，這表明，技術(shù)進(jìn)步的地區(qū)，其生產(chǎn)率也較高，其他生產(chǎn)率較低的地區(qū)，技術(shù)進(jìn)步對生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)較小或幾乎沒有。

從技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步較高的地區(qū)來看，如廣州市，歷來重視技術(shù)創(chuàng)新，不僅有各種優(yōu)惠政策支持技術(shù)創(chuàng)新，如各種專項(xiàng)計(jì)劃，資金支持，一些企業(yè)研發(fā)費(fèi)用可獲稅收減免，還有一些技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金在運(yùn)行，同時(shí)，注意促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，從“九五”起，廣州市率先采用了“不分所有制、不分地域、不分隸屬關(guān)系”的“三不分”原則，對中央和省駐穗科研院所、高等院校、企業(yè)在科技政策和科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)等方面一視同仁，充分調(diào)動和整合全市各類科技資源，營造企業(yè)與高校、科研院所進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的良好氛圍，促使各類科技資源向廣州聚集。通過市科技計(jì)劃的引導(dǎo)作用，大力促進(jìn)廣州地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研合作，取得了明顯的效果。深圳也一直將自主創(chuàng)新作為轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的中心環(huán)節(jié)和主導(dǎo)戰(zhàn)略，因深圳的科研機(jī)構(gòu)、高校相對較少，研發(fā)力量主要依靠企業(yè)主體，政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面大力支持和重視，另外建立一整套技術(shù)創(chuàng)新所必備的，運(yùn)轉(zhuǎn)系統(tǒng)有效的市場經(jīng)濟(jì)制度也是提高深圳技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)原因，深圳市在20世紀(jì)90年代初通過不斷改革破除了影響市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制性和機(jī)制性障礙，建立和完善有利于自主創(chuàng)新的市場機(jī)制，使深圳政府、企業(yè)都清楚的認(rèn)識到人才、技術(shù)、資金等創(chuàng)新要素，要通過市場機(jī)制來有效配置，使得深圳的技術(shù)創(chuàng)新一直都具有示范性和有效性。中山市是以專業(yè)鎮(zhèn)、特色產(chǎn)業(yè)基地為特色的，在技術(shù)創(chuàng)新方面，也力求構(gòu)建完善的產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新體系和服務(wù)體系；建設(shè)一支能滿足自主創(chuàng)新要求的科技人才隊(duì)伍；發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，推動優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)升級改造，建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系為目標(biāo)，不僅構(gòu)建了市、鎮(zhèn)區(qū)、企業(yè)三級技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，著力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)平臺的機(jī)制建設(shè)，還實(shí)施了知識產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)學(xué)研合作等工程。另外，還設(shè)立專利專項(xiàng)資金和科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金，出臺了《中山市專利資助辦法》、《中山市專利工作體系建設(shè)扶持辦法》，《中山市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金管理暫行辦法》等一系列扶持性政策文件，還積極鼓勵企業(yè)組建各類研發(fā)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)企業(yè)不斷加大創(chuàng)新投入，推動企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。所以從這些技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步較高的地區(qū)來看，取得技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長，都與這些地區(qū)重視技術(shù)創(chuàng)新，大力投入各種發(fā)素，采用適合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策，充分發(fā)揮本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢有關(guān)。

結(jié)論

本文使用廣東省2001—2008年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用SFA和Malmquist指數(shù)方法，分析了廣東省技術(shù)創(chuàng)新效率與全要素經(jīng)濟(jì)增長，廣東省17市的技術(shù)創(chuàng)新效率總體呈上升趨勢，而且還有上升的空間，同時(shí)，各地區(qū)之間的動態(tài)技術(shù)效率發(fā)展不均衡，技術(shù)進(jìn)步在各地區(qū)都有呈現(xiàn)，但在推動各地區(qū)生產(chǎn)率提高方面貢獻(xiàn)不大。為推動技術(shù)進(jìn)步，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新以加快地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。積極培育和創(chuàng)造區(qū)域內(nèi)的高等級生產(chǎn)要素資源，研發(fā)人員對產(chǎn)出的影響是比較大的，創(chuàng)新型的企業(yè)家、研究人員、工程師這類高級生產(chǎn)要素對于區(qū)域內(nèi)每個(gè)企業(yè)，特別是高科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的形成和發(fā)展非常重要，是提高技術(shù)創(chuàng)新效率的一個(gè)重要的投入項(xiàng)。發(fā)揮各高校、科研院所對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。加大對區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新的資金投入。積極發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率。從實(shí)證分析的結(jié)果看，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)達(dá)的地區(qū)，往往技術(shù)創(chuàng)新效率高，經(jīng)濟(jì)也比較發(fā)達(dá)。這是由于區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群是指相同或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)區(qū)域內(nèi)集中程度，產(chǎn)業(yè)集群度越高，說明集群內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)專業(yè)化和分工合作程度越高。政府應(yīng)根據(jù)城市的資源特征，作出產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，通過相應(yīng)的政策扶植，有意識地引導(dǎo)和催生創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群。培育與完善區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新支持體系。完善的支持體系是維持區(qū)域不斷持續(xù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，也是保證區(qū)域內(nèi)部結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、穩(wěn)定發(fā)展的輔助條件。

參考文獻(xiàn)：

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