第三方回收商聲譽(yù)效應(yīng)的閉環(huán)供應(yīng)鏈激勵(lì)機(jī)制研究

摘要：在市場(chǎng)機(jī)制不完備條件下，考慮聲譽(yù)效應(yīng)不足以激勵(lì)第三方回收商的情況，建立了一個(gè)關(guān)于聲譽(yù)和顯性機(jī)制相結(jié)合的兩期最優(yōu)合同模型，并與單期做比較，對(duì)模型的最優(yōu)解進(jìn)行了理論和數(shù)值分析。研究表明第三方第一期努力水平與品牌效用（回收能力）不確定性、第二期討價(jià)還價(jià)能力及轉(zhuǎn)移支付系數(shù)正相關(guān)，實(shí)現(xiàn)了兩期帕累托改進(jìn)，并提出了發(fā)揮聲譽(yù)效應(yīng)的相關(guān)對(duì)策和建議。

關(guān)鍵詞：激勵(lì)機(jī)制；聲譽(yù)效應(yīng)；第三方回收

中圖分類號(hào)：F252.24 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Study on the Incentive Mechanism of Closed-Loop Supply Chain Based on the Third-Party

Recyclers′ Reputation Effect

HU Xin-ping，ZHANG Li-li

(College of Economics Business Administration，Chongqing University，Chongqing 400030，China)

Abstract：Under the situation of imperfect market mechanism， owing to the third-party can not be inspired by reputation completely， a two stage optimal model is generated in which we consider the combination of reputation with the dominant mechanism. By comparing with the single-period model， the paper carries out theoretical and numerical analysis of the optimal solution. Study illustrates that the effort level of the first period of the third-party is positively related to the effectiveness of the brand (recovery capacity) uncertainty， the bargaining power of the second period of the third-party and transfer payments coefficient. The Pareto improvement is achieved. Finally， the suggestions of reputation effect are proposed.

Key words：incentive mechanism；reputation effect；third-party recycling

一、關(guān)于第三方回收激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題研究現(xiàn)狀

廢舊物品回收再制造作為減少環(huán)境污染、節(jié)約成本的一種有效途徑，近年來(lái)得到理論界和實(shí)業(yè)界的高度重視。廢舊物品回收方式多種多樣，姚衛(wèi)新［1］將閉環(huán)供應(yīng)鏈回收形式劃分為五類，其中外包給第三方（TPL），充分發(fā)揮了專業(yè)設(shè)備、規(guī)模倉(cāng)儲(chǔ)和高效運(yùn)輸團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢(shì)，極大地提高了回收效率，但這種方式會(huì)出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)下第三方努力水平不足等問(wèn)題，因此，必須建立有效的激勵(lì)機(jī)制，以發(fā)揮其最大作用。

國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)第三方回收激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題進(jìn)行了深入研究，如Lim（2000）［2］研究了促使第三方物流商講真話(truth-telling)的激勵(lì)問(wèn)題，申亮（2006）［3］等建立的兩個(gè)Stackelberg博弈模型將只負(fù)責(zé)回收的第三方物流服務(wù)商引入到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)中，肖迪、黃培清（2007）［4］設(shè)計(jì)出提供兩份線性激勵(lì)合同給第三方，但文獻(xiàn)［2-4］都是研究單期激勵(lì)機(jī)制，單期合作容易使第三方產(chǎn)生短期行為，而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中委托代理一般是持續(xù)的，因此多期合作在實(shí)際中更為常見(jiàn)。馬新安（2001）［5］等建立一個(gè)兩期的委托-代理模型，梁靜（2009）［6］在信息不對(duì)稱下，建立了兩期多委托人單代理人模型，但文獻(xiàn)［5-6］的兩期激勵(lì)機(jī)制都未分析聲譽(yù)對(duì)代理人努力水平的影響，而聲譽(yù)效應(yīng)作為顯性激勵(lì)的一種替代，可以促使代理人提高努力水平。Fama（1980）［7］較早地提出了兩期合作激勵(lì)機(jī)制，在完備市場(chǎng)條件下，證明了隱性激勵(lì)可以作為顯性激勵(lì)的一個(gè)不完備替代，Holmstrom（1982）［8］假設(shè)代理人風(fēng)險(xiǎn)中性、無(wú)折現(xiàn)和線性契約不起作用，建立了一個(gè)兩期“代理人市場(chǎng)-聲譽(yù)模型”， 強(qiáng)調(diào)僅靠聲譽(yù)不足以激勵(lì)代理人，Holmstrom和Milgrom（1987）［9］提出了兩期激勵(lì)模型的一般形式，指出線性補(bǔ)償形式最適合兩期激勵(lì)問(wèn)題，Meyer（1997）等［10］建立了代理人風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、無(wú)折現(xiàn)的兩期模型，Tadelis（2002) ［11］提出考慮代理人道德風(fēng)險(xiǎn)且含逆向選擇的動(dòng)態(tài)模型，分析了聲譽(yù)市場(chǎng)對(duì)代理人的激勵(lì)效應(yīng)，肖條軍、盛昭翰（2003）［12］的兩期信號(hào)博弈聲譽(yù)模型，指出代理人在第一期建立聲譽(yù)可以使其在第二期獲得更高的效用，劉惠萍（2005）等［13］建立了一個(gè)聲譽(yù)和顯性機(jī)制相結(jié)合的經(jīng)理人最優(yōu)動(dòng)態(tài)激勵(lì)模型，但文獻(xiàn)［7-13］對(duì)聲譽(yù)效應(yīng)下兩期激勵(lì)機(jī)制研究均未考慮第三方回收商的參與。

綜上所述，目前關(guān)于第三方回收的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題，大部分考慮單期情況，兩期考慮聲譽(yù)效應(yīng)的研究卻沒(méi)有涉及第三方回收的情況。基于這種背景，本文在劉惠萍（2005）等［13］研究的基礎(chǔ)上，建立了一個(gè)聲譽(yù)效應(yīng)下第三方回收閉環(huán)供應(yīng)鏈激勵(lì)模型，同一合同中包括長(zhǎng)期和短期激勵(lì)相結(jié)合的兩期模型，將當(dāng)期產(chǎn)出-未來(lái)聲譽(yù)-未來(lái)收入-當(dāng)期努力水平-當(dāng)期產(chǎn)出的相互作用過(guò)程在模型中進(jìn)行量化，分析比較了單期和兩期最優(yōu)激勵(lì)合同，并對(duì)模型的經(jīng)濟(jì)管理意義進(jìn)行了解釋，希望為企業(yè)制定激勵(lì)政策提供決策依據(jù)。

二、模型的假設(shè)條件和符號(hào)定義

本文考慮的系統(tǒng)是由制造商（M）和第三方回收商(T)組成的閉環(huán)供應(yīng)鏈（MCTM）［1］，即由制造商生產(chǎn)、銷售，委托第三方從消費(fèi)市場(chǎng)上將廢舊物品回收，再對(duì)回收的廢舊物品進(jìn)行再造銷售。

參考劉惠萍、張世英［13］，提出符號(hào)和假設(shè)條件如下：t為交易期，t=1，2；Qt為t期回收量的貨幣化產(chǎn)出；qt為第三方第t期努力水平；r為貨幣化的第三方品牌效用（或是回收能力），反映第三方運(yùn)輸效率、倉(cāng)儲(chǔ)容量等綜合經(jīng)營(yíng)能力，短期內(nèi)不隨時(shí)間變化；ut為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，表示外生不確定性因素；αt為第三方在t期獲得的固定報(bào)酬；βt為第三方在t期獲得的轉(zhuǎn)移激勵(lì)系數(shù)；Vt為第三方在t期獲得的總報(bào)酬；C(qt)為第三方回收成本；δ為收入的貼現(xiàn)系數(shù)。

假設(shè)一：制造商為委托人，是風(fēng)險(xiǎn)中性者，第三方回收商為代理人，是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)為，ρs，ρs>0。

假設(shè)二：合作分為兩期，每期回收量的貨幣化產(chǎn)出：

假設(shè)三：第三方回收商獲得的總支付取線性形式：Vt=αt+βtQt，每期開(kāi)始時(shí)，重新簽訂合同。與一般顯性合同不同的是，因?yàn)橛嘘P(guān)第三方的品牌效用（回收能力）不確定，制造商第二期開(kāi)始時(shí)通過(guò)觀察到的第一期產(chǎn)出預(yù)期第三方的品牌效用（回收能力），從而確定α2，β2，而第三方則可以通過(guò)q1對(duì)Q1的作用來(lái)影響這種預(yù)期，所以第一期努力水平不僅影響當(dāng)期報(bào)酬，同時(shí)影響第二期及以后的報(bào)酬，從而促使第三方對(duì)自己當(dāng)期行為負(fù)責(zé)。這正是聲譽(yù)效應(yīng)發(fā)揮作用的機(jī)理。

三、模型的建立和最優(yōu)解分析

（一） 單期靜態(tài)顯性激勵(lì)回收模型

四、 數(shù)值算例和模型的實(shí)際意義

為了檢驗(yàn)考慮聲譽(yù)效應(yīng)動(dòng)態(tài)激勵(lì)模型的合理性和適用性，以某第三方回收商（A公司）為例進(jìn)行驗(yàn)證。制造商給予A公司的轉(zhuǎn)移支付包括固定報(bào)酬和激勵(lì)報(bào)酬兩個(gè)部分，在簽訂合同之前，制造商對(duì)A公司的品牌效用（平均回收能力）有一個(gè)估計(jì)，即A公司品牌效用（回收能力）的先驗(yàn)期望值；每期合同期開(kāi)始，制造商用A公司上一期回收量來(lái)預(yù)測(cè)其品牌效用（回收能力），根據(jù)品牌效用（回收能力）預(yù)期對(duì)下期回收量的影響大小調(diào)整固定報(bào)酬，激勵(lì)報(bào)酬依賴于當(dāng)期產(chǎn)出。參考劉惠萍、張世英［13］，假定系統(tǒng)主要參數(shù)如下：ρs=0.4，σ2=9，τ=0.5，代入式（5）、式（32）、式（36）、式（37），得出計(jì)算結(jié)果如表1所示。

從表1可知，數(shù)值算例與理論分析的結(jié)果相一致。在單期靜態(tài)模型中，第三方討價(jià)還價(jià)能力對(duì)最優(yōu)合同沒(méi)有影響，所以這三種條件下第三方努力水平都等于制造商轉(zhuǎn)移激勵(lì)系數(shù)；考慮聲譽(yù)效應(yīng)時(shí)，第三方選擇的最優(yōu)努力水平高于制造商提供的轉(zhuǎn)移激勵(lì)系數(shù)；兩個(gè)時(shí)期的最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)是遞增的，第一期最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)比單期未考慮聲譽(yù)效應(yīng)的最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)小，但合同第二期最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)比單期最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)大；合同第一期第三方選擇的最優(yōu)努力水平高于第二期，兩期合同中第三方最優(yōu)努力水平均高于單期合同下的努力水平，實(shí)現(xiàn)了帕累托改進(jìn)；制造商在第二期給予第三方的分享比例高于第一期，這種遞增的激勵(lì)機(jī)制會(huì)促使第三方重視下一期的合作機(jī)會(huì)，在合同第一期就付出高于未考慮聲譽(yù)機(jī)制的努力水平，這充分體現(xiàn)了聲譽(yù)激勵(lì)作用的機(jī)理。

需指出的是，當(dāng)滿足聲譽(yù)激勵(lì)作用有效發(fā)揮和提高聲譽(yù)激勵(lì)效應(yīng)的條件時(shí)，引入聲譽(yù)效應(yīng)的兩期合作比未引入聲譽(yù)效應(yīng)的單期合作的激勵(lì)系數(shù)低，這是因?yàn)槁曌u(yù)效應(yīng)發(fā)揮了長(zhǎng)期隱性激勵(lì)作用。

綜上所述，實(shí)現(xiàn)聲譽(yù)效應(yīng)的正向激勵(lì)，促進(jìn)第三方努力水平的帕累托改進(jìn)需要滿足一定條件，作為委托人的制造商應(yīng)盡量創(chuàng)造這些條件。有效發(fā)揮聲譽(yù)效應(yīng)和顯性激勵(lì)條件下的第三方激勵(lì)機(jī)制，可從以下幾個(gè)方面著手：

1．在激勵(lì)期限上，要處理好短期和長(zhǎng)期激勵(lì)的關(guān)系。兩期合作，第三方努力水平均高于單期合同的努力水平，制造商應(yīng)與第三方保持一種長(zhǎng)期相對(duì)穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系；在制定合同時(shí)，盡量避免采用一次性合同方式，可采用分期考核、分期支付報(bào)酬的形式，根據(jù)第三方表現(xiàn)決定下期合同內(nèi)容，以充分利用聲譽(yù)效應(yīng)激勵(lì)來(lái)約束第三方行為；

2．對(duì)固定轉(zhuǎn)移支付設(shè)定等級(jí)。聲譽(yù)預(yù)期通過(guò)對(duì)第二期第三方獲得的固定報(bào)酬進(jìn)行調(diào)整并影響其總報(bào)酬，每期結(jié)束后，制造商應(yīng)根據(jù)預(yù)期給予第三方有差別的固定報(bào)酬；

3．制造商應(yīng)建立多元化的回收支付薪酬體系，降低固定報(bào)酬比例，加大浮動(dòng)報(bào)酬比例，使考慮聲譽(yù)的隱性內(nèi)在激勵(lì)和外部轉(zhuǎn)移支付激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合。

五、結(jié)論

本文考慮不完備市場(chǎng)機(jī)制下聲譽(yù)的隱性激勵(lì)作用不能充分發(fā)揮第三方回收商最大努力水平，建立了一個(gè)聲譽(yù)與顯性激勵(lì)機(jī)制結(jié)合的兩期模型。通過(guò)理論和數(shù)值分析，得到以下一些結(jié)論：一是單期回收模型中，第三方討價(jià)還價(jià)能力對(duì)最優(yōu)合同沒(méi)有影響，努力水平等于制造商給予的轉(zhuǎn)移激勵(lì)，該情形下第三方回收商努力水平不足；二是兩期合作中，當(dāng)滿足聲譽(yù)激勵(lì)作用有效發(fā)揮和提高聲譽(yù)激勵(lì)效應(yīng)的條件時(shí)，引入聲譽(yù)效應(yīng)的兩期合作比未引入聲譽(yù)效應(yīng)的單期合作的激勵(lì)系數(shù)低，第三方最優(yōu)努力水平高于制造商提供的轉(zhuǎn)移激勵(lì)系數(shù)；三是兩期最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)呈遞增趨勢(shì)，第一期最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)比單期小，第二期最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)比單期最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)大；四是兩期合同第三方最優(yōu)努力水平均高于單期的情況，合同一期第三方最優(yōu)努力水平高于第二期，實(shí)現(xiàn)了帕累托改進(jìn)；五是制造商第二期給予第三方更高的分享比例，這種遞增激勵(lì)會(huì)促使第三方更重視下一期的合作；六是第三方品牌效用（回收能力）不確定性越高，第二期討價(jià)還價(jià)能力越強(qiáng)，第三方努力水平越高。

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（責(zé)任編輯：石樹(shù)文）