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企業可持續成長研究現狀與評述

2011-01-01 00:00:00蔡樹堂
商業研究 2011年2期

摘要:由于企業經營環境的快速變化,當前企業的可持續成長問題已成為企業經營管理中比管理效率的提升更難解決的難題。根據對企業可持續成長的內涵及實現的根源等問題的文獻梳理,發現當前企業可持續成長研究缺乏從動態角度來深入揭示可持續成長的內部機理。為此,如何從動態能力角度研究企業可持續成長已成為當前理論界和實際企業管理者面臨的重要課題。

關鍵詞:動態環境;企業可持續成長;動態能力

中圖分類號:F270 文獻標識碼:A

Review and Research Status of Enterprise′s Sustainable Growth

CAI Shu-tang

(School of Business Administration,Henan University of Economics and Law,

Zhengzhou 450002,China )

Abstract: Nowadays because of the rapid change of firm environment, to achieve firm′s sustainable growth is much more difficult than to enhance firm′s management efficiency. According to the literature review of the connotation and realizing reasons of enterprise sustainable growth, it finds existing literature lack of dynamic perspective to further reveal the internal mechanism of enterprise′s sustainable growth. Therefore, how to study the problem of enterprise′s sustainable growth from dynamic capabilities perspective has currently become an important issue that theorists and enterprise managers face.

Key words:dynamic environment; enterprise′s sustainable growth; dynamic capabilities

在經濟全球化浪潮和信息技術飛速發展的推動下,企業的經營環境越來越動蕩,任何企業都不可能依賴某種技術或產品優勢一直保持成長態勢,必須依據市場環境的動態變化及時調整企業的產品、技術或能力,以迎接環境的變化,才能實現可持續成長。如何在動態環境下實現可持續成長,已成為當前理論界和實際企業管理工作者迫切需要回答的問題。為了有利于此問題的深入研究,現就這方面的研究現狀與存在問題給予評述。

一、企業可持續成長的內涵

對可持續成長內涵的理解,目前有多種觀點:

1.李占祥(2000)[1]認為“一些企業一直在活著,但它們不一定在成長,比如有的百年包子店。我們說這樣的企業是有持續但無成長。另一類企業,設立之后快速擴張,幾年內就成名了,但很快又由于戰略失誤或環境變化而銷聲匿跡了。這類高臺跳水運動員型企業是有成長而無持續”。按這一觀點可持續成長企業不是上述這兩類,而是把可持續成長定義為企業在一個較長時期內由小變大、由弱變強的不斷變革的過程,并指出這一概念包括三層意思:一是持續性,較長時期是持續性指標;二是成長性,由小變大、由弱變強是企業的成長性指標,可以用企業的各種資源、績效不斷提高或增強來反映;三是不斷變革,不斷變革是實現成長性和持續性的手段。

2.楊杜(1996)[2]認為產品有生命周期、事業有生命周期,企業本身也是有壽命的。他同時指出“這絲毫用不著悲觀,盡管一個企業有著早晚必然走向衰退消亡的“宿命”,但企業可以通過努力,延長自己的壽命,這一點正是企業家或經營者的使命”。他還指出“企業延長壽命或持續成長的手段就是革新,首先是技術——產品的革新,超越某一具體產品的壽命而持續成長;其次,事業革新,跨越某一事業壽命而持續成長;最后是可通過制度革新,為企業注入活力而持續成長”。由此可見,楊杜的企業持續成長的觀點明顯地建立在壽命周期概念基礎之上,是通過革新來延長企業壽命。從楊杜對持續成長的理解,企業的持續成長至少超過一個產品生命周期。于是,一個企業超越的產品或事業周期越多,說明企業越實現了可持續成長。

3.持續競爭優勢意義上的持續成長(黃群慧,2008)[3]。或者是說,持續成長就是持續競爭優勢,只要企業實現了(產品)持續競爭優勢,就說該企業實現了持續成長(黃群慧,2008)。這一觀點認為,產品——技術革新意義上的持續成長基本上就是這一觀點,產品——技術不斷革新的目的就是為了獲取持續競爭優勢。

4.基業長青。從整個壽命上看,如果企業做到了基業長青,就說企業實現了持續成長(Collins and Porras,2002)[4]。此觀點下的可持續成長測量,是看企業是否實現了基業長青。基業長青是企業家終生努力的方向,追求持續成長還是從眼前做起。

根據以上觀點,筆者認為企業可持續成長可界定為企業在一個較長時期內能不斷適應環境變化,不因環境變化而影響成長。這一定義與前面常被學界引用的可持續成長的概念(李占祥,2000)[1],實質上是一致的。企業在一個較長時期內能不斷適應環境變化、不因環境變化而影響成長,就要不斷變革,通過不斷變革、適應環境變化,從而實現由小變大、由弱變強。

二、企業可持續成長的根源

目前,關于如何實現企業可持續成長的根源或內部機理研究,大致可歸為外因論、內因論和內外因結合的動態觀點,現從這三個方面對國內外的研究進行綜述。

(一)外因論

1.基于產業組織理論的企業可持續成長。企業持續成長的產業組織理論,又稱為產業選擇的觀點,認為產業在一定程度上決定了企業發展的空間和可持續成長的可能性。選擇成長性強、盈利空間大的產業能夠帶來企業的成長;而成長性差、盈利空間小的產業則會阻礙或延緩企業成長的步伐。

產業選擇對企業可持續成長的影響可從兩方面分析:(1)企業所在產業的吸引力或所處產業的競爭結構,是決定企業的盈利能力的重要因素。一般來說,產業內的競爭越激烈,產業的吸引力就小,在這樣的產業里很難獲得高水平的盈利率。關于產業的重要性,Porter(1997)[5]在《how much does industry matter,really?》一文中,實證研究得出:產業是真正重要的,對業務部門的利潤的影響為19%。(2)產業的演化。一般地,隨著社會經濟環境的發展變化,每個產業都會經歷產生、成長、成熟、衰退的演變過程,把握這個過程,適時進入和退出,對于企業的可持續成長具有重要意義。廣東格蘭仕集團公司之所以能長期持續成長,與其適時進入、退出產業進行業務轉型有很大關系。

2.基于競爭戰略理論的企業可持續成長。Poter(1980,1985)[6-7]從市場結構—行為—績效模式出發,提出了基于行業結構分析的競爭戰略理論。該理論認為企業在產品市場上成長取決于兩個因素:一是根據行業結構分析選擇“好的行業即有吸引力的行業”;二是根據行業的競爭狀態,正確定位企業在產品市場上的戰略,或成本領先、或差異化別具一格、或聚焦一點。如果企業能在產品市場上成功實現上述三個一般戰略的一個,則企業可在此產品市場上實現成長,并且如果這一戰略不被模仿或替代,則企業可以持續成長。可是,在動態環境下,競爭戰略常常被模仿,甚至被破壞,所以基于競爭戰略理論的企業可持續成長理論在動態環境下的指導作用在下降。

(二)內因論

1.基于資源基礎的企業可持續成長理論。關于資源基礎學派的起源,學術界公認起源于彭羅斯的《企業成長理論》,彭羅斯認為新古典經濟學把企業簡單理解為生產函數,不利于對企業成長理解。其理論框架可以概括為“企業擁有的資源決定企業所具備的能力并最終決定企業的成長性”。

20世紀80年代后,Wernerfelt(1984)[8],Barney(1996)[9],Collis Montgomery(1994)[10]等在彭羅斯的《企業成長理論》[11]基礎上,提出了基于資源的競爭理論,從企業內部所擁有的獨特資源的角度來研究可持續競爭優勢的源泉,認為企業可持續競爭優勢是建立在企業內部獨特資源基礎之上的,這種資源必須是有價值的、稀缺的、難以模仿的、不可替代的。后來,Barney(1991)[12]在其論文“企業資源與可持續競爭優勢”又作了補充,提出了VRIO框架,即價值問題、稀缺問題、不可模仿性問題和組織問題。價值問題就是企業的資源或者能力是否能夠使企業對環境的機遇或威脅作出反應?稀缺問題就是這些資源是否當前僅為少數企業所擁有或控制?不可模仿性就是沒有這些資源的企業要獲得這些資源是否面臨成本劣勢?組織問題就是企業的組織、政策、程序支持企業利用這些資源嗎?VRIO框架的提出,使基于資源基礎的企業可持續成長理論日趨成熟。但是,一些學者指出,資源固然重要,而僅有資源是不夠的,離開了資源背后的具體人,是不能促使企業成長的,也是無法取得可持續競爭優勢的(Prahalad Hamel,1990)[13]。于是基于企業能力,重視企業內主體——人的作用的企業能力理論產生了。

2.基于企業能力的企業可持續成長理論。企業能力理論包括核心能力理論和后面的動態能力理論,這里先來分析基于核心能力競爭的企業可持續成長理論。20世紀90年代,普拉哈拉德和哈梅爾(Prahalad Hamel)提出了核心能力理論,從企業內部能力視角來研究企業成長問題,認為企業可持續成長是建立在企業核心能力的基礎上的。普拉哈拉德和哈梅爾(1990)[13]把核心能力(核心競爭力)定義為“企業內部的累積性學識,特別使如何協調各種生產技能和有機結合各種技術流派的學識”。核心能力“也是組織工作和提供價值”;它“需要各事業單位間充分溝通、參與和投入,涉及到許多層次上的人員和所有的職能”。1994年,Hamel Prahalad在《Competing for the future》[14]一書中又有所補充,認為核心能力是“企業由于以往的投資和學習行為所累積的技能與知識的結合,它是具有企業特點的專長,是使一項或多項業務達到業界一流水平的能力。”核心競爭力一般具有如下特征:獨特的不易學習和模仿的、對顧客是有價值的、為進入相關經營領域提供了通道。

核心能力與企業成長有密切關系,那些擁有核心競爭力的企業在激烈的競爭中都能牢牢掌握主動,使自己超越別人,立于不敗之地。比如:日本本田公司的核心能力就是它的發動機技術,憑借此在摩托車、割草機、汽車、發電機行業,牢牢占住發動機供應商的主導地位,為本田贏得了優勢。所以,在技術不發生根本變革的情況下,核心競爭力常常是企業可持續發展的基礎。但是,隨著環境的變革,核心競爭力的價值也會貶值,甚至由于長期培育核心能力過程中企業做了大量的投資與努力,面對環境的變化而不愿改變,呈現出剛性特征。因此,在動態環境下企業的核心能力并不能永遠為企業帶來持續成長。

3.基于知識的企業可持續成長理論。企業知識理論認為,企業異質性的核心是企業之間積累的知識庫存不同,企業之間之所以在做同類業務時表現出不同的能力,其背后隱藏的是企業在這方面積累的知識不同,任何人或任何企業都不會做出自己不知道的東西或事情。從上面介紹的核心能力的概念也可看出,核心能力的本質也是知識,無論是生產技能、各種技術流,還是它們的有機結合或協調,本質上都是企業內部的知識。 企業能力,尤其是核心能力的價值及不可模仿性,本質上是有其內部所隱藏的知識的性質決定的。但是,值得注意的是,這些根植性知識,在動態環境面前往往卻表現出剛性特征,不能適應環境的動態變化。所以,在動態環境下,企業為了可持續發展,還需要培育快速學習新知識的能力。

(三)基于動態觀點的企業可持續成長理論

以上企業成長理論有一個共同的特點——皆是基于靜態的視角,屬于靜態分析。這些分析皆隱含著這么一個假設——企業所處的外部環境是穩定不變的。這一假設顯然是一理想的假設,遠離企業的實際。基于動態環境來分析企業的成長才能真正符合企業的實際情況。在動態能力理論提出之前,已有一些從動態角度研究企業成長的觀點。

1.基于業務發展三層面理論的企業可持續成長的研究。巴格海(1999)[15]認為可持續成長企業必須同時考慮三個時間層面的發展機遇并構建起三個層面的業務:第一層面拓展和守衛現有核心業務;第二層面建立新興業務;第三層面創造企業有生命力的的候選業務(見圖1)。他指出如果一家企業以持續成長為目標,其業務更新的步伐必須快于衰亡的步伐,為求持續成長,企業必須接連不斷地開創新的業務,開發新的利潤來源。保持新舊更替的管道暢通,在核心業務出現減退勢頭之前,新的業務已培育起來。但對如何實現三層面業務的優化組合,其并未討論。

2.基于創新的企業可持續成長的研究。 此研究認為創新變革是企業可持續成長的動力和源泉。企業惟有不斷地根據動態環境變化變革創新,才能充滿活力,才能在市場上繼續生存和發展。美國著名企業歷史學家錢德勒(1962)[16]通過研究認為:現代工商企業的成長是適應技術革新和市場擴大形勢而在管理結構方面出現的反應,提出了著名的“組織結構跟隨戰略”的企業成長觀點。1989年,伊查克.愛迪思[17]結合系統論與生物學的相關思想,發表了《企業生命周期》一書。在此書中,他把企業成長的一個生命周期分為孕育期、嬰兒期、學步期、青春期、盛年期、穩定期、貴族期、官僚初期、官僚期以及死亡期等10個階段,并提出:一個組織在經歷了停滯后,可通過變革、創新來實現組織不斷的自我否定和超越,恢復生機,求得可持續成長。20世紀90年代, 小喬治#8226;斯托爾克、大衛#8226;K#8226;畢高特[18]在《打破慣例:尋求增長契機》一文中認為,企業成長的有效組織原則是打破慣例進行的創新活動,創新是最有力的成長方式。W#8226;詹金、雷尼#8226;莫博涅[19]提出了一個高速增長的戰略理念:價值創新。

約瑟夫#8226;熊彼特[20]于1912年在《經濟發展理論》中提出了創新的概念,他認為創新是指“企業家(筆者認為這里企業家是個泛稱,是指與創新有關的所有人)將生產要素和生產條件的一種從未有過的新組合引入生產系統以獲得超額利潤的過程”。他將企業創新歸結為五種情況:(1)引入一種新的產品;(2)引進一種新的生產方法;(3)開辟新的市場;(4)取得原材料或半制成品的新的供應來源;(5)實現工業上的新組織。同時熊彼特也認為企業是創新的主體,而企業家的主要職能就是進行創新,企業家必須具有創新精神和冒險精神,企業進行創新的目的是為了獲取潛在的超額利潤,企業進行創新也是經濟發展的推動力量。由熊彼特的論述可以看出:他強調企業創新在企業成長中的作用,尤其是對企業持續成長的作用,如果企業不進行創新,企業就不能持續成長。

3.演化經濟學觀點下的企業可持續成長理論。以納爾遜、溫特為代表的演化經濟學理論實際上是關于宏觀的經濟理論,建立的是產業的演化模型(Nelson and winter,1982)[21]。但在他倆合著的《經濟變遷的演化理論》一書中,開創新地將企業視為“一系列慣例”的集合。因此,企業狀態的變化,也就是企業所擁有的慣例組合的變化。演化經濟學認為,企業的決策是由其慣例決定的:即由企業內部實行得很好的活動模式決定(Nelson and winter,1982)[21]。慣例類似于生物遺傳中的基因,企業的慣例也是可以遺傳的。企業的慣例之所以可以遺傳,是因為企業的慣例實質上是企業知識和經驗的載體,企業之間因為這些慣例之間所存在的差異而相互區別。納爾遜和溫特進一步指出,如果企業按照現有的慣例運轉能夠獲得滿意的收益的話,那么這些慣例往往不會發生變化。但當企業對收益不滿意時,企業就會對慣例進行調整。于是,企業就在慣例的不斷調整中成長。

慣例的調整過程,一般要經歷搜尋、創新和選擇。搜尋是在已有的慣例中尋找適合自己需要的慣例,創新則是通過研發去發明原來沒有的技術和慣例。創新意味著改變原有慣例,從而使得創新者對非創新者有較大優勢,并獲得較多利潤。但這種情況只能是暫時的,非創新者也可以進行創新,這就可能使得后來者逐漸趕上先行者,先行者就會逐漸失去其競爭優勢。選擇,是環境的選擇,因此會受到選擇環境(包括外部環境即市場環境如產品需求、要素供給、價格等和內部環境即行業內和企業內的環境如已有的知識和能力)的影響。納爾遜和溫特認為,選擇環境的變化對企業的成敗興衰有著很大影響。由此可見,演化經濟學視角下的企業成長機制是搜尋、創新和選擇。

4.基于動態能力的企業可持續成長理論。在動態環境下,由于外部市場環境快速變化,任何企業的資源和能力的價值都不是一成不變的,一些優勢資源和能力的價值可能會隨著環境的動態變化而貶值,難以持續支持企業獲取競爭優勢Collis Montgomery(1994)[10]。因此,隨著環境快速變化,企業必須建立起能促使企業適應環境變化的能力,否則企業因不能適應環境變化而難以持續生存和成長。

傳統的資源和能力理論,由于偏重于靜態分析,對資源和能力對環境變化的適應性關注不夠,忽視了資源的粘性和核心能力的剛性,無法解釋企業如何在動態環境下持續獲得競爭優勢和實現持續成長(Barton,1992)[22]。Teeee、Pisano和Shuen[23]在1997年發表的《動態能力與戰略管理》一文中,把演化經濟學的企業模型和企業資源理論結合起來,提出了“動態能力”分析的框架,認為為適應不斷變化的市場環境,企業必須不斷更新自身能力。這種更新能力的能力就是動態能力。他們認為在動態環境中具有較強動態能力的企業,可以隨著環境的動態變化而不斷整合、構建或重構企業內外部資源、技能和職能性競爭能力,以適應環境的動態變化,從而實現持續成長。但是,他們及后來學者只是進行這一思想或抽象概念層面的研究,沒有對動態能力如何作用于企業成長進行具體分析,也沒有對二者的關系進行實證研究。

(四)國內學者的研究回顧

1.基于業務轉型的企業可持續成長研究。李燁(2005)[24]在其博士論文中認為,業務轉型是企業面對環境變化(尤其是巨變)為謀求可持續成長的一種戰略選擇,并對業務轉型的內涵及特征、企業為什么要實施業務轉型以及怎樣實施業務轉型等問題進行了較為系統的研究。他按照“動態環境、業務轉型與企業持續成長”這一分析框架,分別從經濟學視角和自組織理論視角剖析并揭示了企業為什么要實施業務轉型的內在機理和動因。在借鑒波士頓矩陣、三層面業務發展理論的基礎上,他提出并構建了企業經營業務鏈動態優化重構模型。該模型全面展示了企業業務轉型的過程實現機理和轉型路徑,并為理解企業為什么要樹立戰略管理意識和提高戰略管理能力提供了一個新的視角。但是,他的業務轉型研究顯然缺乏資源基礎分析和能力保證機制,在實踐中只能提供一般業務轉型的思路,并不能給出具體的資源和能力培育及實施方案,因此在實踐中指導作用受到限制。

2.基于矛盾論的企業可持續成長研究。李占祥等(2000)[1]運用矛盾分析法來研究企業的可持續成長,他們從理論上論證了可持續成長是現代企業的最高宗旨和核心目標,并對可持續成長的內涵進行了界定,認為可持續成長是企業在一個較長時期內由小變大、由弱變強不斷變革的過程。他們強調企業可持續成長包括三層含義:一個較長時期為持續性指標、由小變大、由弱變強是成長性反映、不斷變革是企業實現持續性、成長性的手段。如何實現企業的可持續成長呢?他們基于矛盾分析法提出內涵素質提高、外延規模擴張的兩條路徑,并分析了制度、創新、企業家、倫理和企業形象等諸多方面在企業可持成長中的作用,但缺乏從能力視角對企業可持續成長的動態分析。

3.基于知識、能力、產品協同演化的研究。王核成等人(2005)[25]首先研究了知識、能力、產品和競爭優勢之間的靜態關系,認為競爭優勢實質上是產品的競爭優勢,而能力是產品的支撐,沒有能力就沒有產品;知識又是能力的本質;于是,知識、能力、產品和競爭優勢構成了如下的相互關系(見圖2)。

在此基礎上,他們認為要維持競爭優勢,實現長期成長,知識、能力、產品必須共同演化,知識、能力和產品共同演化是企業維持長期競爭優勢的內在機理。企業如何才能成功地推動知識、能力、產品的共同演化,從而維持長期競爭優勢呢?能讓企業不斷地創造出新知識、新能力和新產品并能適應動態變化著的市場環境的動態能力起了重要的作用。于是他們提出動態能力是維持長期競爭優勢的動因。但是他們的研究還不夠深入,且缺乏基于大樣本數據的實證研究。

三、對企業可持續成長研究的評述及未來趨向

1.從以上對企業可持續成長的研究回顧可看出,當前無論國內還是國外的研究對可持續成長的內部機理問題并未研究清楚,以靜態環境為背景的一些企業成長理論,如資源基礎理論和核心能力理論,解決不了動態環境下企業可持續成長問題,必須從動態視角去研究。

2.從現有的以動態觀點來研究企業成長的理論成果來看,雖然提出了一些思想和觀點,如創新的觀點、業務轉型的觀點、演化的觀點和動態能力的觀點,但大都處于抽象、不系統、不深入的定性研究狀況。比如,從動態能力角度來研究企業可持續成長,目前還存在如下一些問題急需回答:為什么說動態能力就能影響或促進企業在動態環境下持續成長?如果說動態能力對企業可持續成長有作用的話,那么它是如何作用于企業可持續成長的?動態能力作用于企業可持續成長的中介變量是什么?到目前為止,還未見到有文獻對動態能力作用于企業可持續成長的機理進行研究,給出動態能力作用于企業可持續成長的中介變量。

3.缺乏基于大樣本數據對企業可持續成長的實證研究。當前管理學研究普遍缺乏定量研究,缺乏基于大樣本數據對管理問題進行實證研究。在企業可持續成長研究中,同樣存在這個問題。基于大樣本調查數據對企業可持續成長研究,第一,要構建企業可持續成長的理論模型,找到決定企業可持續成長的一些核心變量之間的因果關系,比如,如果企業的動態能力影響企業的可持續成長,那么企業的動態能力是如何作用于企業可持續成長的呢?中間有沒有中介變量?是什么變量?第二,這些變量如何測量?如何檢驗測量的有效性和可靠性?第三,運用什么方法采集數據?運用什么工具分析數據?第四,所得出來的結論有典型案例支持嗎?這些都可以作為企業可持續成長未來研究的方向。

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(責任編輯:石樹文)

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