碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊的J曲線效應(yīng)研究

丘兆逸

（1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢 430060，2.廣西師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南寧 530001)

碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊的J曲線效應(yīng)研究

丘兆逸1，2

（1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢 430060，2.廣西師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南寧 530001)

為應(yīng)對(duì)全球氣候變化，我國(guó)積極開(kāi)展減排工作，并于2009年底宣布新的減排目標(biāo)，即到2020年單位GDP碳排放強(qiáng)度在2005年的基礎(chǔ)上減少40-45%。文章采用動(dòng)態(tài)分析方法，并建立VAR模型通過(guò)脈沖響應(yīng)函數(shù)進(jìn)行實(shí)證分析。得出的結(jié)論是，碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊存在J曲線效應(yīng)，即在碳排放強(qiáng)度下降前期增加出口成本，降低出口；而在后期由于刺激創(chuàng)新，擴(kuò)大出口。因此，為應(yīng)對(duì)碳排放強(qiáng)度下降對(duì)出口貿(mào)易的沖擊，需采取相應(yīng)的刺激出口貿(mào)易措施來(lái)防止其過(guò)度波動(dòng)；同時(shí)采用財(cái)政支持、加強(qiáng)合作等手段，促進(jìn)降低碳排放強(qiáng)度相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新。

碳排放強(qiáng)度；下降；出口；J曲線效應(yīng)

0 引言

為應(yīng)對(duì)全球氣候變化，各國(guó)根據(jù)共同但有差別的原則減少碳排放，而國(guó)際上的減排指標(biāo)包括總量減排和排放強(qiáng)度下降（一般用單位GDP的碳排放量）兩種。作為發(fā)展中大國(guó)和碳排放大國(guó)，為實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)和履行共同但有差別的應(yīng)對(duì)氣候變化的責(zé)任，我國(guó)選擇碳排放強(qiáng)度作為減排指標(biāo)（印度也是如此選擇）。我國(guó)在以前減排努力之上，于2009年底宣布到2020年，單位GDP碳排放強(qiáng)度在2005年的基礎(chǔ)上減少40～45%。而作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“三駕馬車(chē)”之一的出口，其很大一部分屬于是高碳排放產(chǎn)品。為了降低碳排放強(qiáng)度，我國(guó)從2006以來(lái)，陸續(xù)采取調(diào)整出口退稅、征收出口關(guān)稅、降低出口配額、禁止或限制加工貿(mào)易等手段對(duì)其進(jìn)行約束。因此，探討碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的沖擊，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

本文采用動(dòng)態(tài)分析，借鑒Porter和Linde(1995)關(guān)于環(huán)境管制引致創(chuàng)新 （具體包括創(chuàng)新抵償和國(guó)際市場(chǎng)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)）的理論。在此基礎(chǔ)上，認(rèn)為碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊存在明顯的J曲線效應(yīng)。即在碳排放強(qiáng)度下降的前期增加出口成本，導(dǎo)致出口貿(mào)易下降；但在后期由于刺激創(chuàng)新，從而增加出口貿(mào)易。

1 我國(guó)的減排目標(biāo)及與出口貿(mào)易直接相關(guān)的減排政策

1.1 我國(guó)的減排目標(biāo)演變：減排約束趨緊

為應(yīng)對(duì)氣候變化，我國(guó)歷來(lái)重視并積極開(kāi)展減排工作，特別是“九五”計(jì)劃以來(lái)，并于2002年批準(zhǔn)了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》與《京都議定書(shū)》。從表1可以總結(jié)出我國(guó)“九五”計(jì)劃以來(lái)的減排目標(biāo)演變規(guī)律：一是減排指標(biāo)選擇從以能源強(qiáng)度為主逐漸過(guò)渡到以碳排放強(qiáng)度為主。“九五”、“十五”、“十一五”計(jì)劃都是以能源強(qiáng)度為主，而2009年以后則以彈排放強(qiáng)度為主，其中的原因是我國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的壓力增加。根據(jù)國(guó)際能源署的報(bào)告（2009），2007年我國(guó)二氧化碳排放量達(dá)60億噸，占全球排放的21%，成為世界上二氧化碳排放第一大國(guó)。二是減排的力度在不斷增強(qiáng)。年均節(jié)能率從“九五”計(jì)劃的5%，到“十五”計(jì)劃的10%。碳排放強(qiáng)度雖然2010年與2020年的減排強(qiáng)度的指標(biāo)差不多，但是考慮到減排強(qiáng)度的難度存在邊際遞增的現(xiàn)象，所以減排的力度是增加的。由此可見(jiàn)，隨著我國(guó)的減力度增強(qiáng)，其對(duì)出口貿(mào)易的約束越來(lái)越強(qiáng)。

表1 “九五”計(jì)劃以來(lái)我國(guó)的主要減排目標(biāo)

1.2 近年來(lái)我國(guó)與出口貿(mào)易直接相關(guān)的減排政策

近年來(lái)，我國(guó)為實(shí)現(xiàn)預(yù)定的減排目標(biāo)，采取各種有力的措施。其中與出口貿(mào)易相關(guān)的措施主要是限制“高耗能、高污染”行業(yè)（它們與資源性行業(yè)，合稱(chēng)“兩高一資”）的出口，采用的是調(diào)整出口退稅、征收出口關(guān)稅、降低出口配額、禁止或限制加工貿(mào)易等手段（具體見(jiàn)表2）。到2009年，我國(guó)的出口受到金融危機(jī)的激烈影響，上述政策有所調(diào)整，但是仍繼續(xù)嚴(yán)格限制高耗能、高排放、高污染的項(xiàng)目上馬。而根據(jù)美國(guó)眾議院于2009年6月通過(guò)了《2009美國(guó)清潔能源和安全法》，從2018年開(kāi)始，美國(guó)政府有權(quán)要求進(jìn)口商從包括中國(guó)在內(nèi)的不實(shí)施國(guó)際減排義務(wù)國(guó)家進(jìn)口商品時(shí)，必需購(gòu)買(mǎi)排放配額，其實(shí)質(zhì)是征收碳關(guān)稅。由此可見(jiàn)，無(wú)論是來(lái)自國(guó)內(nèi)的減排約束還是發(fā)達(dá)國(guó)家的碳關(guān)稅，都將對(duì)我國(guó)的出口貿(mào)易產(chǎn)生沖擊。而本文研究的主要是國(guó)內(nèi)的減排約束（碳排放強(qiáng)度下降）對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的沖擊。

表2 近年來(lái)我國(guó)與出口貿(mào)易直接相關(guān)的減排政策

2 碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊的J曲線效應(yīng)：理論分析

本文認(rèn)為，碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊存在J曲線效應(yīng)，這是因?yàn)樵谔寂欧艔?qiáng)度下降的前期，將增加出口成本，從而降低出口貿(mào)易；而在后期則由于創(chuàng)新刺激出口貿(mào)易擴(kuò)張。

2.1 碳排放強(qiáng)度下降的前期：增加出口成本，降低出口

碳排放強(qiáng)度下降前期將增加出口成本。這是因?yàn)槲覈?guó)出口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的部門(mén)恰恰是碳排放強(qiáng)度較高的加工制造業(yè)，在碳排放強(qiáng)度下降沖擊前期，成本反應(yīng)明顯。其背后的原因是，我國(guó)的煤炭資源豐富，2008年其基礎(chǔ)儲(chǔ)量為3261.44億噸，故其多年來(lái)占我國(guó)一次能源消費(fèi)的70%左右。而煤炭是一種骯臟的燃料，碳排放系數(shù)分別是石油、天然氣的1.31、1.73倍。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在我國(guó)全部化石燃料所產(chǎn)生的二氧化碳2中，其中82%來(lái)源于煤炭，故我國(guó)減排壓力主要來(lái)源于煤炭。而要降低碳排放強(qiáng)度，一是提高能源的效率，降低單位GDP的能耗；二是要在煤炭的使用中進(jìn)行碳捕存（CCS）；三是減少煤炭的消費(fèi)比重，使用其他成本相對(duì)高的清潔能源。無(wú)論哪種辦法，碳排放強(qiáng)度的下降都可能會(huì)增加我國(guó)高碳排放強(qiáng)度部門(mén)的出口成本。根據(jù)英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)某種高碳排放發(fā)展模式已經(jīng)固化后，欲再減少每噸二氧化碳的平均成本將超過(guò)85英鎊。而杰弗里·薩克斯（2009）的研究表明，在發(fā)電過(guò)程中每減少一噸二氧化碳需要10～50美元，分?jǐn)偟矫慷入姡瑒t需增加1～5美分。

而碳排放強(qiáng)度下降前期減少我國(guó)出口效果是立即顯現(xiàn)的。如前文所述，我國(guó)通過(guò)調(diào)整出口退稅、征收出口關(guān)稅、降低出口配額、禁止或限制加工貿(mào)易等手段，來(lái)抑制 “兩高一資 ”商品出口的過(guò)快增長(zhǎng)。根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，在2007年我國(guó)鋼坯及粗鍛件出口643萬(wàn)噸,下降28.9%。其背后的主要原因是在2007年，我國(guó)為減少碳排放，把高能耗的鋼坯及粗鍛件等鋼鐵制品的出口退稅率下調(diào)至5%。這相當(dāng)于該類(lèi)鋼鐵制品的相對(duì)出口成本上升，故導(dǎo)致其出口勢(shì)頭回落。

2.2 碳排放強(qiáng)度下降的后期：創(chuàng)新激勵(lì)，增加出口

Porter和L inde(1995)在考慮生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程創(chuàng)新可能性的動(dòng)態(tài)框架下，認(rèn)為環(huán)境管制雖然增加了廠商面臨對(duì)的約束條件，但其同時(shí)促使廠商進(jìn)行改革、創(chuàng)新，最終消除因環(huán)境管制造成的成本支出，并可能取得國(guó)際市場(chǎng)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的沖擊也具有類(lèi)似的創(chuàng)新激勵(lì)，即創(chuàng)新抵償和國(guó)際市場(chǎng)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。我國(guó)制訂的碳排放強(qiáng)度下降目標(biāo)，必將刺激原有的高碳排放部門(mén)進(jìn)行創(chuàng)新，以彌補(bǔ)其造成的成本增加。這是因?yàn)楦咛寂欧挪块T(mén)存在“碳鎖定”，需要外部壓力（政府的減排約束）下才能通過(guò)創(chuàng)新進(jìn)行解鎖。同時(shí)，減排的途徑之一是提高能源效率，這與降低生產(chǎn)成本的目標(biāo)是相互兼容的。王兵、吳延瑞和顏鵬飛（2008）以包括中國(guó)在內(nèi)的APEC為例，發(fā)現(xiàn)在碳排放管制情況下，全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率為0.55%,比沒(méi)有管制的情況提高0.11%。而碳排放強(qiáng)度下降還將可能刺激新的出口部門(mén)產(chǎn)生，如我國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)。隨著減排壓力增強(qiáng)，國(guó)際市場(chǎng)對(duì)屬于清潔能源的光伏產(chǎn)品的需求增加。在此背景之下，我國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)已從2004年的10多家激增至現(xiàn)在的400多家，其中的10多家企業(yè)還位居世界光伏制造的前30強(qiáng)。2009年中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)出口超過(guò)100億美元，比2008年增加一倍多。

但是，碳排放強(qiáng)度下降激勵(lì)下的創(chuàng)新效果需要較長(zhǎng)時(shí)間才能顯現(xiàn)。這是因?yàn)椋阂皇刮覈?guó)的與降低碳強(qiáng)度相關(guān)的技術(shù)還不成熟，還在摸索之中。比如,我國(guó)在煤電的整體煤氣化聯(lián)合循環(huán)技術(shù)、高參數(shù)超臨界機(jī)組技術(shù)、熱電多聯(lián)產(chǎn)技術(shù)等方面仍不太成熟。二是碳排放強(qiáng)度下降引致的技術(shù)創(chuàng)新需要較長(zhǎng)一段時(shí)間。這是因?yàn)椋档吞寂欧艔?qiáng)度相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新需要一個(gè)支撐系統(tǒng)，包括科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面的因素。要把這些因素整合到一塊并發(fā)揮作用，需要一個(gè)過(guò)程。而同時(shí)需要相關(guān)出口產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)行組織創(chuàng)新，并培育新的出口部門(mén)。三是我國(guó)與降低碳排放強(qiáng)度相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新所需的研發(fā)投入不足。其主要原因是這種創(chuàng)新具有很大的外部性，企業(yè)的研發(fā)投入達(dá)不到社會(huì)需要的最優(yōu)水平。

3 碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊的J曲線效應(yīng)：實(shí)證分析

為了檢驗(yàn)碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊的J曲線效應(yīng)，本文對(duì)我國(guó)碳排放強(qiáng)度和出口貿(mào)易量?jī)蓚€(gè)時(shí)間序列建立VAR模型，然后采用脈沖響應(yīng)函數(shù)分析進(jìn)行檢驗(yàn)。

3.1 指標(biāo)的設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)的選取、處理

本文選用單位GDP的碳排放量作為碳排放強(qiáng)度指標(biāo)，具體為每萬(wàn)元GDP的碳排放量噸數(shù)。而碳排放總量由一次能源消耗中煤炭、石油和天然氣的碳排放加總，其中每種化石原料的碳排放來(lái)自于其標(biāo)準(zhǔn)煤當(dāng)量乘以碳排放系數(shù)。而為了消除價(jià)格波動(dòng)因素的影響，對(duì)我國(guó)的GDP和出口貿(mào)易量（單位均為億元）均采用CPI指數(shù)進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)轉(zhuǎn)化為按以1990年價(jià)格計(jì)算。為了消除異方差，對(duì)出口貿(mào)易取自然對(duì)數(shù)，建立半對(duì)數(shù)方程，其系數(shù)可解釋為相對(duì)于碳排放強(qiáng)度的絕對(duì)改變量的我國(guó)出口貿(mào)易的變化率。出于權(quán)威性考慮，上述樣本數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2009》，樣本期間為1990～2008年，而數(shù)據(jù)分析采用Eviews6.0軟件。

3.2 模型的穩(wěn)定性、時(shí)間序列的平穩(wěn)性和協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

本文主要根據(jù)似然比(LR)檢驗(yàn)，確定建立滯后階數(shù)為2的向量自回歸模型。經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，本VAR模型的差分方程的特征根模都在單位圓之內(nèi)，說(shuō)明該模型具有穩(wěn)定性，從而保證脈沖響應(yīng)函數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤差有效。經(jīng)過(guò)ADF檢驗(yàn)，碳排放強(qiáng)度和出口貿(mào)易量?jī)蓚€(gè)時(shí)間序列的水平值均不平穩(wěn)，而經(jīng)過(guò)一階差分后具有則變得平穩(wěn)。在此基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)Johansen協(xié)整檢驗(yàn)，碳排放強(qiáng)度和出口貿(mào)易之間存在一階協(xié)整關(guān)系，說(shuō)明它們之間是存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系，從而避免了謬誤回歸。

3.3 采用脈沖響應(yīng)函數(shù)檢驗(yàn)碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊的J曲線效應(yīng)

脈沖響應(yīng)函數(shù)一般用于描述VAR模型中的一個(gè)內(nèi)生變量的沖擊給其他內(nèi)生變量所造成的影響，并且可以觀察模型中的變量在不同時(shí)期對(duì)于沖擊的反應(yīng)，因此其常用于動(dòng)態(tài)分析。圖1表示當(dāng)碳排放強(qiáng)度受到負(fù)的0.1單位沖擊之后，出口貿(mào)易在前三年內(nèi)下降，其中第二年下降最多達(dá)1.79%；而在其后則上升，其中第七年上升達(dá)?3.53%，其后逐步回落。而從累積效果看，碳排放強(qiáng)度受到負(fù)的0.1單位沖擊之后，其對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響的要在第五年累積效果才為正。這就驗(yàn)證了碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的沖擊確實(shí)存在J曲線效應(yīng)。

4 結(jié)論和啟示

4.1 碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊存在J曲線效應(yīng)

通過(guò)上述理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)，碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊存在J曲線效應(yīng)，即在碳排放強(qiáng)度下降前期將增加出口成本，降低出口；但在后期由于創(chuàng)新激勵(lì)，擴(kuò)大出口。這說(shuō)明，波特從動(dòng)態(tài)的角度認(rèn)為環(huán)境管制促進(jìn)創(chuàng)新的觀點(diǎn)，對(duì)于碳排放強(qiáng)度下降的情況也成立。上述分析表明，碳排放強(qiáng)度下降不完全是導(dǎo)致出口貿(mào)易下降，關(guān)鍵是看碳排放強(qiáng)度下降刺激下的創(chuàng)新所發(fā)揮的作用。因此，我國(guó)應(yīng)堅(jiān)定走以降低碳排放強(qiáng)度為目標(biāo)的減排之路，只不過(guò)同時(shí)需要對(duì)出口貿(mào)易政策做相應(yīng)的調(diào)整，并加強(qiáng)降低碳排放強(qiáng)度的相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新。

4.2 應(yīng)對(duì)碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊的措施

首先，為避免我國(guó)出口貿(mào)易的激烈波動(dòng)，在碳排放強(qiáng)度下降的前期，采取其他措施來(lái)刺激出口。圖2就是碳排放強(qiáng)度受到負(fù)的0.1單位沖擊和出口貿(mào)易受到正的0.15單位沖擊之后，出口貿(mào)易的脈沖響應(yīng)。雖然碳排放強(qiáng)度下降對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易沖擊的J曲線效應(yīng)還存在，但是由于出口貿(mào)易同期又受到正的沖擊，故出口貿(mào)易下降的幅度減少至0.66%左右，而增加幅度只是上升至4.31%；并且下降的時(shí)間縮短到只有1年。

其次，為促進(jìn)碳排放強(qiáng)度下降的創(chuàng)新，應(yīng)合理利用WTO的相關(guān)規(guī)則，向應(yīng)對(duì)碳排放強(qiáng)度下降的出口部門(mén)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼。根據(jù)WTO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》第8.2節(jié)規(guī)定，政府對(duì)環(huán)境保護(hù)的補(bǔ)貼屬于不可訴補(bǔ)貼。故我國(guó)可以對(duì)自主研發(fā)的降低碳排放強(qiáng)度的相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新提供財(cái)政金融支持，包括稅收減免、貼息貸款等方式，以促進(jìn)碳排放強(qiáng)度下降的創(chuàng)新效果盡早發(fā)揮作用。

最后，加強(qiáng)國(guó)際合作，促進(jìn)出口部門(mén)降低碳排放強(qiáng)度的相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書(shū)》,發(fā)達(dá)國(guó)家有義務(wù)以優(yōu)惠條件向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓先進(jìn)的低碳技術(shù)。這關(guān)鍵是引進(jìn)的低碳技術(shù)要適應(yīng)我國(guó)的國(guó)情，并進(jìn)行消化吸收。此外還要加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國(guó)家在低碳技術(shù)方面的合作研究，把諸如《中美能源環(huán)境十年合作框架》等協(xié)議落實(shí)到出口部門(mén)的創(chuàng)新行動(dòng)中。

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1002-6487（2011）01-0118-03

2009年度廣西教育廳科研資助項(xiàng)目（200911LX274）

丘兆逸（1973-），廣西陸川人，博士研究生，副教授，研究方向：環(huán)境與貿(mào)易。

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