貿易結構與產業結構：基于互動視角的理論分析①

鄭州大學西亞斯國際學院 王菲

貿易結構與產業結構：基于互動視角的理論分析①

鄭州大學西亞斯國際學院 王菲

本文基于互動視角研究了廣義對外貿易結構與產業結構的理論關系，認為貿易結構通過示范效應、聯動效應、要素累積效應、技術進步效應、體制效應和穩定效應來影響產業結構，而產業結構除對貿易結構帶來要素密集型轉換影響外，同樣也會誘致貿易主體結構和貿易區域結構實現優化。

對外貿易結構 產業結構 理論分析

需求結構、產業結構與經濟增長之間是一種包含了直接和間接影響的循環作用機制。鑒于已有文獻大多側重于對產業結構變動與經濟增長相互關系以及需求結構變動與經濟增長相互關系的研究，而對需求結構與產業結構的互動性關系研究，特別是對外貿易結構(包括貿易商品結構、貿易方式結構、貿易主體結構和貿易區域結構)與產業結構的關系研究則十分有限，且都沒有系統分析對外貿易結構與產業結構的相互作用機理。這正如意大利貿易模式研究學者Luca De Benedictis和Lucia Tajoli所指出的那樣：“經濟整合對國家福利水平影響的效應已經被經濟學界研究了好久，在許多經濟模型中，一國的增長率同其開放水平聯系于國家貿易模式的特征。但盡管有來自理論模型的諸多建議(Baldwin，2004)，眾多的實證文獻卻局限于對增長的總開放指標效應的分析。”事實上，促進經濟增長的對外貿易結構與產業結構因素不僅具有直接推動效應，而且還有間接推動效應。本文旨在從廣義的對外貿易結構視角深入探究其與產業結構的互動關系，以期豐富這一領域的理論研究。

1 對外貿易結構與產業結構的交互作用機制

1.1 對外貿易結構對產業結構影響的傳導機制

對外貿易結構在遵循動態比較利益原則下的優化會促進一國或地區產業結構的合理化和高級化發展。其原因在于：第一，國內產業結構會在本國要素稟賦比較優勢的誘導下偏向于能進一步發揮貿易比較優勢的產業；第二，基于比較優勢的專業化分工與生產，會促進本國產業結構的發展。對外貿易結構主要是通過進口的推動和出口的拉動來實現一國或地區產業結構的升級的。

就進口推動而言，進口規模和結構的變動會直接引起進口國國內生產結構發生變動，因為進口變化引起了該國國內供給狀況變化，該國國內生產結構被迫必須相應變化以實現社會總供求均衡。進口推動產業結構升級主要表現在兩個方面：一是進口可以促進本國原先并不存在的相關產業的建立與培育，并通過示范效應創造本國對該產品的市場需求，當需求累計到一定規模時，相關產業便會取得進一步發展的條件；二是進口可以使得本國原先已經存在但生產能力較小的相關產業進一步拓展國內市場來實現該產業的大發展，市場規模的擴大使產業生產成本降低，本國基于比較優勢出口該產品到國際市場以獲取更大的規模經濟，該產業也因此持續擴張。特別地，資本品的進口更能夠顯著和直接地提升本國生產能力和技術水平，從而推動產業結構發展，因為現成的進口資本品既能夠直接裝備于產業，也能夠節約本國大量的研發費用。

就出口拉動而言，作為外部需求的出口能夠通過后向關聯和前向關聯來拉動本國產業結構發展。在出口市場拉動作用下，原材料和半成品需求也會增加，這將刺激該類中間品產業的快速發展。以本國生產并出口制成品為主逐步替代本國生產并出口初級產品為主的出口導向戰略的根本目的就是實現本國產業結構的調整。其具體實現路徑為：首先在國內開發新產品并形成國內市場，當國內市場日益飽和后開始積極拓展國際市場，在國外市場形成后逐漸開始出口有關技術和進行資本輸出，在具有成本比較優勢的國外形成生產能力后再將產品返銷本國市場，本國相關產業開始收縮并使本國轉向其他新產品開發，產業結構實現優化升級。上述過程不斷循環，產業結構也相應地不斷變動，該國獲得持續的動態比較利益。在實證研究中，錢納里曾就大國貿易模式對產業結構的作用機制進行了研究，其結論是：對外貿易水平和結構是實現產業結構升級的重要因素之一，進口替代的貿易政策在一定限度內有利于產業結構升級，但到達一定程度后，及時實現貿易政策轉向出口導向才是繼續加速產業結構升級的關鍵所在。

理論上，羅布津斯基定理恰說明了對外貿易結構對產業結構作用的要素累積效應。該定理認為當一國或地區的某種要素出現累積增加時(如通過貿易結構改變)，相對較密集使用累積生產要素的部門生產將擴張，而相對較密集使用非累積生產要素的部門生產將萎縮。羅布津斯基定理成立的原因在于：在商品和要素價格以及技術水平不變前提下，當累積要素存量增加后，密集使用累積要素的產業生產規模必然擴張，但由于任何一種產品的生產都需要不同生產要素相組合生產，故增加的生產要素需要給定技術條件下相應的另一種非累積生產要素與之相匹配，這就必然要求相對較密集使用非累積生產要素的部門收縮以釋放出一定量的非累積生產要素，其結果就表現為羅布津斯基定理所描述的內容。

除了示范效應、聯動效應和要素累積效應外，對外貿易結構還會通過技術進步效應、體制效應和穩定效應來影響產業結構的發展。

首先，生產力的發展水平直接決定了產業結構的演變狀態，而生產力水平又由技術水平所反映，因此，技術的發展程度與產業結構升級密切相關。對外貿易作為實現技術升級外部渠道，能夠通過技術進步效應為加速產業結構升級創造條件，其主要途徑包括：第一，直接進口源自于發達國家和地區的具有先進水準的生產設備和工藝技術，從而快速大幅度提升現有產品的生產效率，同時進口科研所需的軟硬件、信息資源和高端人才以強化推動產業持續升級的研發能力；第二，技術落后國通過對來自技術領先國的高端進口品實施逆向工程來模仿創新該類產品，進而獲取有關該產業生產的核心技術以推動產業高級化發展，這便是貿易所產生的技術外溢；第三，對外貿易規模的擴大以及外部需求的日益苛刻能夠刺激一國出口企業采取各種措施不斷提高效率和推陳出新，相應地，企業的管理模式和組織結構也會發生變化，而這些出口部門的變化又會對非出口部門帶來連鎖反應，并最終引致產業結構整體變動；第四，通過不斷提高FDI的準入門檻，兼顧FDI的規模效益和質量效益，進而充分吸收消化其所采用的新工藝、新技術、新專利和新設備來優化產業結構。

其次，對外貿易主體結構優化的體制效應會對產業結構優化產生積極影響。體制效應又包括產權機制效應和響應機制效應兩個方面。前者是指貿易主體結構越是偏向于清晰的產權結構，則越是有利于產業結構優化，這是因為明晰的產權是市場機制運行的基石，它對競爭的市場環境更具適應性，同時，經濟責任可以被明確的追溯到微觀主體，因而其產業定位顯然是基于競爭面的。后者是指貿易主體面對紛雜市場環境的響應和調整速度越快，則越是有利于產業結構的適時動態優化升級，這是因為競爭節奏的加快客觀上要求各國產業發展具有一定的柔性以適應稍縱即逝的先發優勢契機。

最后，對外貿易區域結構優化能夠給產業結構優化帶來穩定效應。多元化可以被認為是外貿區域結構優化的本質所在。當多元化發生時，一方面，增加的發達國家市場及規模可以分散本國對先前主要發達國家的依賴性，并使得局部貿易摩擦不會嚴重危及到對全部發達國家市場貿易的穩定性；另一方面，增加的發展中國家市場還可以大量承接本國產業結構升級過程中劣勢產業的轉移，從而穩定該類產業的生產經營和避免資源再配置引起的經濟波動。

1.2 產業結構對對外貿易結構影響的傳導機制

產業結構是對外貿易結構的基礎，它直接決定著對外貿易結構的主要內容，對外貿易結構的發展變化就是產業結構發展變化的直接結果。產業結構由低級向高級的發展變化在理論上具有如下階段性特點：

階段一是以土地和勞動力為基本生產要素，農業需要穩定發展以保障糧食供給，經濟社會存在大量邊際生產力為零的剩余勞動力。相應地，初級產品和資源密集型產品在貿易結構中比重很大。

階段二是仍以土地和勞動力為基本生產要素，傳統產業的效率有待提升以支持輕工業進口替代政策的實施，經濟社會仍然存在剩余勞動力壓力。相應地，盡管非耐用消費品進口逐漸被本國生產所替代，資本品進口也有所增加，但初級產品出口仍比重較大。

階段三是以勞動力為基本生產要素，勞動密集型產業有了較大發展且份額較高，人力資本的積累有較大進展，勞動力的產業分布發生變化。相應地，非耐用消費品、輕工業品出口比重不斷上升，傳統產業產品出口比重降低。

階段四是以熟練勞動力為基本生產要素，技術密集型和資本密集型產業有了很大發展，進口替代效果顯著。相應地，資本品的國內生產能力開始大幅度提升，其進口相應減少，耐用消費品和機電產品實現貿易順差。

就產業結構作用于對外貿易結構的具體途徑而言，可以從進出口兩方面來分析：

第一，產業結構決定了出口貿易結構。產業結構的優化升級會使得出口貿易結構相應提升，如當產業變遷表現為從農業為主向制造業為主過渡以及制造業內部結構變化時，出口貿易結構中初級產品比重下降而工業制成品比重上升。

第二，產業結構決定了進口貿易結構。國際分工不斷朝著縱深方向發展的結果使得一國或地區日益依賴于國際市場，因為該國或地區不但能夠通過市場的擴大獲取規模經濟，而且還能夠從國際市場中獲取充足的生產要素。因此，進口貿易已經成為了產業生產的重要組成部分，產業結構的屬性在很大程度上決定了進口貿易的屬性。

產業結構的動態變化能夠使得一國或地區的對外貿易商品結構發生變化，其原因在于產業發展是動態比較優勢形成的基礎，也是一國或地區貿易發展的基礎。

產業結構除對貿易商品結構帶來要素密集型轉換影響外，同樣也會誘致貿易主體結構和貿易區域結構實現優化。其邏輯是：隨著產業結構高級化和合理化的不斷發展，客觀上要求貿易系統中有更多更具備活力的貿易主體與其相適應，當現存的貿易主體結構與產業結構發展要求不相融時，必然會被逐漸調整以排斥和淘汰那些低效率貿易主體；同理，當產業發展水平較高時，本國產業結構與欠發達國家的產業結構替代性減弱，而互補性增強，這無形中為本國貿易區域結構多元化提供了基礎。

2 結語

前述對外貿易結構和產業結構的互動性關系可由圖1概括反映：

該圖不但顯示了貿易結構和產業結構的相互傳導機制，更說明了二者的循環作用關系存在兩條路徑：路徑I是當由要素稟賦所決定的比較優勢被固化時，經濟系統處于靜態比較優勢狀態，也即陷入比較優勢陷阱；路徑II是當既定的路徑依賴被打破而比較優勢出現逆轉時，經濟系統處于動態比較優勢狀態，可持續發展成為可能。就經濟政策目標而言，設計切實有效的制度安排實現貿易結構同產業結構的良性互動是其最優選擇。

[1] Baldwin,Richard E. Measuring Dynamic Gains from Trade[J].Journal of Political Economy,1992.

[2] De Benedictis L and Tajoli L. Economic Integration and Similarity in Trade Structures[J].Empirica,2007.

[3] De Benedictis L and Tajoli L. Openness, Similarity in Export Composition, and Income Dynamics[J].Journal of International Trade and Economic Development,2007.

[4] De Benedictis L and Tajoli L.Similarity in Trade Structures,Integration and Catching-up[J].Economics of Transition, 2008.

[5] 洪銀興.WTO條件下貿易結構調整和產業升級[J].管理世界, 2001,(2).[6] 劉丹青,王菲. 出口貿易的結構性失衡與系統性矯正[N].光明日報,2011-11-1.

[7] 張曙霄.中國對外貿易結構論[M].北京：中國經濟出版社,2003.

F740

A

1005-5800(2011)05(b)-221-02

河南省政府決策研究招標課題《基于貿易結構轉型視角的河南省產業結構優化研究》(B693)階段性成果。