數字環境下文獻分類法的檢索應用及其發展

□馬張華

1 分類語言的實際應用迫切需要關注

計算機的廣泛應用和互聯網的發展為充分發揮檢索語言功能提供了十分有利的條件。但在圖書館OPAC開發過程中,明顯存在著實際應用與檢索語言潛力脫節的現象,其中尤以分類檢索最為突出,相應的研究也十分缺乏[1]。這一情況已經延續多年,迫切需要改變。

上述狀況至少造成以下問題：

首先,限制了分類語言基本功能的開發。分類檢索歷來是分類法的主要功能之一。在手工檢索階段,分類目錄一直是我國圖書館目錄體系的中心目錄。但自從機檢系統在我國文獻單位使用以來,許多大型圖書館的OPAC長期來只提供類號查找功能,使得分類檢索途徑形同虛設。雖然近年來一些國產軟件開始提供分類瀏覽檢索的形式,但由于對類目體系的顯示不充分,例如,對組配標引的揭示甚至不如傳統手檢目錄,使得其分類檢索功能不能充分發揮。

其次,影響分類語言與檢索環境的有效結合。檢索語言的應用是與技術環境密切聯系的。傳統分類語言基本上是根據手工環境的應用需要發展起來的,如何將其有效地與數字環境的特點結合,需要在汲取各種已有經驗的同時,對其使用的形式、特點等進行各種試驗和改進,發展相應的方法體系。不改變目前的狀況,分類語言的有效應用就無法進行。

再次,也限制了分類語言進一步發展的研究和探索的可能。網絡環境的出現,不僅改進了分類法應用的條件,同時也極大改變了分類檢索的可能性,必然會反過來影響和推動分類語言的發展。而如果缺乏相應的實踐,仍然亦步亦趨于原來的傳統做法,要進行開拓性的研究和技術探索是不可能的,必然會在分類法研究中隨波逐流,失去發言權。

有人根據網絡搜索引擎的應用現狀,對分類檢索系統在文獻單位的使用價值缺乏信心,這其實是沒有必要的。分類法的長處在于其系統揭示能力,適合于對經過精選的、適度規模的文獻資源進行處理,而文獻單位的圖書資源恰恰是符合其特點的。此外,由于圖書排架的需要,文獻單位已經配置了分類數據,沒有網絡分類必須解決的標引問題,只要對檢索軟件進行相應改進就可以了,這是事半功倍、錦上添花的事,沒有任何理由拒絕。就檢索功能而言,任何一種檢索方法都有其長處,也有其短處,因此一個好的檢索系統往往需要多種方法結合使用,這已經成為文獻組織領域的共識。分類法對于專業領域的系統揭示能力,是其他檢索語言無法比擬的。上世紀80年代美國圖書館界的研究證明,同時結合使用分類法,可以比主題法有更好的檢全率,效果好于單獨使用主題法[2]。

2 關于文獻分類法的檢索應用形式

目前國內圖書館的分類檢索存在的主要問題,一種是沒有采用適合分類特點的形式,從而限制了分類途徑的使用,一些只提供類號檢索的OPAC大多屬于這類情況;另一種,雖然提供分類瀏覽形式,但由于對分類結構的顯示不夠完備,從而影響了使用效果,如一些系統將瀏覽層次限制在前三級,或只提供類表列舉的類目、不顯示組配類目等,均對用戶查檢造成消極影響;此外,還存在檢索手段單一,不能與計算機功能有效結合等問題,包括如：缺乏靈活的索引形式、分類主題結合不充分等,都是影響分類途徑檢索效果的因素。

要改變這一狀況,必須汲取網絡分類目錄的使用經驗,重視將分類語言的特點與機檢環境、用戶需求等結合。分類法作為一種按照知識關系構建的系統語言,以等級瀏覽為主,同時提供從主題角度查找應用的途徑,是檢索應用中得到普遍接受的比較適合的方式。結合已有探索和文獻分類語言的特點,我認為,在數字環境下,特別是在圖書館的OPAC中,分類檢索系統應遵循如下做法：

2.1 以等級瀏覽作為主要顯示形式

優點是能較好顯示分類語言的關系系統,可以有等級層次形式、樹形結構形式或圖形顯示形式三種。從目前使用的情況看,第一種形式的使用較為普遍。其特點是,能以簡明的方式充分揭示所顯示層次的類目關系及其相關性。例如,圖1中Open Directory“科學”[3]類的瀏覽界面,不僅完整顯示了“科學”類分出的子類,包括重復反映類目(即帶@符號的類目)、相關類目(see also下序列的類目),同時還以字母標志的方式,列出了供從語詞角度對“科學”類包含的各級下位類進行瀏覽查找的途徑。

圖1 Open Directory等級瀏覽界面示例

2.2 重視顯示的易用性

如在類目體系和索引的顯示中以類名作為主體,以便利用戶使用。網絡分類系統因為處理的對象為數字資源,不存在資源排架問題,一般直接顯示類名,不顯示標記,受到用戶歡迎。傳統文獻分類系統因需強調其與排架文獻的聯系,類目瀏覽顯示時不一定省略類號,應該是可以接受的;但類目索引返回的結果必須盡可能明確、簡練,方便用戶理解,并有較高的準確度。

2.3 體系展示充分

目前文獻類表的展開深度已考慮了資源情況和用戶的使用需要,劃分層次適度,完全可以充分展開等級鏈。同時應注意結合數據情況,補入組配類目的顯示,例如,在“各國文學”下可對諸如“法國文學”、“俄國文學”等詳細展開子類。這也是分類檢索系統與類表的不同之一,它不再只是具有伸縮性的標引工具,而是一個基于標引資源的充分展開的文獻檢索系統。

2.4 加強檢索和應用的靈活性

例如：提前顯示重點類目,類目索引的分層設置等。其中,提前顯示重點類目,是指將一些受到廣泛關注的使用量大的重要類目適當提前,以減少展示的層級,改進系統的直接性。例如,在“文學”類下結合應用超文本鏈接,將“英國文學”、“美國文學”、“俄國文學”、“德國文學”、“日本文學”等適當提前,與“亞洲文學”、“非洲文學”、“歐洲文學”、“美洲文學”等并列顯示如圖2,用以改進檢索效果。索引靈活設置的一種典型做法見圖1中Open Directory的實例。只要點擊“科學”類下列出的字母,即可瀏覽該類下以相應字母開頭的所有類目。

圖2 在“各國文學”下提前顯示重要類目的示例

2.5 必要的多維化改造

即不僅根據類表原有的體系加以展示,而且結合超文本鏈接,通過增加揭示的維度,對已有結構進行適當改進,使得檢索系統成為一個可以從多個角度查檢和集中資源的系統。以“中國史”類為例,采用這一方法,就可以通過重復反映,從多個角度完整地集中各種關于中國歷史的文獻,如圖3所示。圖3中“中國歷史”下的“專科史”、“傳記”等原是分散在有關門類或單獨設類的,通過超文本鏈接在本類重復反映,使中國史的收錄更加完整;“歷史事件”原分散在中國歷史下的各個歷史時期,此處以重復形式突出反映,便于直接查檢。這類調整使得“中國史”的類目更加完備和實用。這一方法可以貫穿在整個歷史類文獻的設置過程中。

圖3 “中國史”下多維揭示的示例

2.6 完善相關關系的揭示

根據手工環境下使用的需要,傳統分類法在以類目參照方式揭示相關關系時,控制十分嚴格,數量較小。機檢系統中超文本鏈接的使用,增加了相關性揭示的便利,因此不少網絡分類目錄擴大了類目參照的范圍。文獻分類目錄也應當根據使用的需要,對類目參照適當擴充,改進系統對于相關性類目的展示能力。

2.7 改進類下排列

這也是改進使用效果的重要內容。可以根據可能性同時提供多種排列方式,例如,按著者姓名字順排、按種次號排、按出版年代排、按書名字順排等,在默認一種的同時,提供類下排列選項,供用戶選用。

2.8 加強與其他檢索手段的結合

除改進類目索引的結合應用外,還應廣泛結合主題以及其他途徑,以便建立起多途徑結合的、完備的知識關系的網絡。《中國圖書館分類法》類目與主題詞的結合應用,可以充分利用《中國分類主題詞表》這一成果,同時還應參考文獻標引數據中分類號與主題詞、主題標題之間的聯系,在此基礎上發展出相應的結合應用形式。

可以看出,上述各條中的多數內容,屬于傳統目錄形式如何在數字環境下結合應用的問題。包括組配類目的顯示在內,都可以直接在標引數據的基礎上直接實施。以組配類目的顯示為例,可以選擇按標引數據,充分顯示所有收入資源的類目;也可以根據類下資源的分布情況,只展開其中的重點類目,對資源較少的類目適當壓縮、簡化。例如,在“英國文學”、“法國文學”等類下詳細列出類目等級,而對資源比較少的國家的文學,只設置國家類目,甚至顯示到洲以下一級就可以了。傳統的卡片式目錄基本上也是按類似方式實施的。

上述應用中出現的一些新形式,則屬于結合數字環境的特點調整改造的內容,如提前顯示重點類目、多維化揭示、類目參照的擴充等,多數為網上分類檢索工具中使用較為普遍的形式。這類新形式的使用,雖然仍然是初步的,存在進一步優化改進的需要,但同時也是技術環境的變化決定的,帶有發展趨勢的特點。由于傳統文獻分類法有其不同于網絡分類的特點,如何將這些形式有效地結合進文獻分類法體系,還需要進行分析、試驗。與此同時,還存在著對新的可能形式的探索問題。而要在這一過程中發展出與新的應用環境匹配的理論、技術和方法體系,則需要進一步從數字環境提供的可能性,及與文獻分類法特點結合的角度研究和探索。

3 重視數字環境對文獻分類法發展的影響

數字化應用帶來的變化是多方面的,尤其是超文本鏈接的應用拓展了對知識關系揭示的能力,為分類語言的發展帶來了巨大的可能性,分析和認識其影響是十分必要的。

首先,類表的結構發生了變化,從單線結構變為雙層結構或也可以稱為多層結構[4]。傳統類表中,雖然也使用了揭示橫向關系的形式,包括交替類、類目參照等,但是在手檢系統中,其數量是嚴格控制的,因此基本上仍然是單線結構。超文本鏈接的使用,使得分類系統除標引類表以外,還可以根據使用的需要,在此基礎上構建供檢索使用的上層結構,發展一系列新的顯示形式,上文提到的提前顯示重點類,多維化展示,類目參照的改進等,即為這類顯示形式的典型應用。通過上層結構的引入,各種重復反映的使用,使得分類法從原來的單維系統發展為多維結構,從而可以從多個角度,更加靈活地、充分地揭示類目之間的聯系,滿足用戶的使用需要。與此同時,索引的應用,其他要素(如作者名等)的引入,也都可以采用多層次方式,在各種范圍內使用。

其次,技術方法上發生了變化,需要結合應用環境的變化,探索和發展適用的方法,研究使用的規律和要求,發展相應的技術方法體系。包括如：

處理好分類體系的數字化顯示形式。除了選定的瀏覽顯示形式外,還存在如何結合數字環境,合理解決各種類目的靈活顯示問題。例如,在傳統手檢目錄中,通常根據揭示類目體系的需要和資源情況,有選擇地設置類目指導片,類似上文提到的,“按照資源數量充分展開重點類目,對資源較少的類目適當壓縮、簡化”,這類方式在數字環境下是否可以使用?應采用何種解決方案?再如,索引的顯示應采用哪些形式,尤其在采用多維結構的情況下,如何進行才能達到最好效果?這類問題,都需要在應用過程中通過分類系統與數字環境的結合,予以解決。

作好重復反映類目的選擇。包括提前顯示類目的選擇、多維化改造中維度的確定,參照類目的擴展等,均應經過探索,發現其規律,并逐步發展相應方法。例如,根據使用需要,將有較大的訪問量的類目提前顯示,逐步從開始時根據經驗處理,發展到依據用戶訪問量數據,作為提前設置的依據;再如,根據用戶需求和知識關系揭示的特點,進行維度選擇,使得增加的維度能促進檢索的有效性、易用性等。

作好度的控制。重復反映并不是越多越好,需要有度的把握,應當綜合檢全、檢準的需要,在對知識關系進行系統研究的基礎上加以控制,如在多維系統控制的研究中,應結合分面理論和實用數據,對維度的數量從理論與實踐結合的高度加以控制,并逐步建立相應規范;再如,目前文獻分類法的類目參照數量過少,有較大任意性,對涉及類型、范圍、選擇依據等的把握不如主題法,應結合敘詞法等的研究成果加以探討。當然,度的確定也是與檢索系統對分類法功能的定位相聯系的,因此還應根據檢索系統的構成及各種檢索語言分工的基礎加以控制。

合理處理數字化應用對類目設置的影響。多維化系統的構建,是以原有的類目體系為基礎的,通常應在已有類目設置的基礎上進行,以便在已有類目體系穩定的情況下,充分利用已有分類成果。但在確有必要時,也可根據需要作少量調整。此時,為減少對原有數據的變動,一種可考慮采用的辦法,是只改分類目錄不改排架號。例如,在需要增加從作者角度對文學作品的揭示時,可在分類目錄的相應門類下按作者設置檢索類目,并收入對應的分類數據,以便在不變動底層類表的情況下,通過對這些檢索類目的重復反映,提供從作者角度的檢索功能,如圖4所示。如有理想的操作界面,上述處理是十分方便的。當然,在確有必要時,也可對底層類表的類目作少量調整。但由于這類調整會帶來排架變動,應十分慎重,通常須結合標引類表整體發展的需要確定。

圖4 只改目錄不改排架類表示例

上述各類情況,可先通過對少量典型類目進行試驗,在成熟時再逐步擴大使用范圍。

再次,還應分析數字環境下的應用對類目體系功能的影響,進一步探索分類系統的定位,及其應用規律問題。分類表作為一種實用工具,其功能是與應用環境及其提供的可能性密切聯系的。過去我們總是說,傳統分類法是從學科角度組織的,一般無法同時從主題角度集中;在分類法等級層次展開過程中,一般都是按照選定的引用次序展開的單線系統,使得系統無法從不同角度集中和揭示資源,例如,“管理學”的資源,在目前的《中國圖書館分類法》中通常即是分散在各個應用部門的。但數字環境下超文本鏈接的應用,多維化結構的引入,給類表的揭示功能帶來了新的可能性。可以在保持目前體系的情況下,有選擇地同時集中部分被分散的門類,甚至提供從主題角度集中的形式。如可以使用這一方式,在分類檢索系統中同時集中展示有關“管理學”的資源。由于分類法在目前的文獻檢索系統中是結合主題法等使用的,因此文獻分類法在數字化應用中如何進行必要的改造和調整,還需要結合目錄體系中不同方法之間的分工協調情況來確定。從整個圖書、文獻檢索系統而言,是采用在分類系統中學科和主題結合的形式,還是整體上仍然保持分類以學科為主,主題以主題法為主的分類主題結合的形式?這就需要將分類法的應用放到整個檢索系統發展的環境下去討論,并在整體分工的情況下,對這類應用的方式進一步研究,發現其規律,并建立起相應的規范。

任何檢索語言都應當在實際使用中充分發揮作用,并在這一過程中不斷完善,尤其是在應用環境發生變化的時候。經過國內圖書館界的共同努力,《中國圖書館分類法》第五版已在2010年出版,希望新版的使用,能同時成為探索其在圖書館檢索系統中有效應用的新起點。通過不斷的探索和試驗,推進分類法在數字環境下的實踐與研究,并在此基礎上,逐步發展出新的、具有數字化特點的文獻分類法版本。

4 相關思考

影響機檢系統中分類應用的關鍵之一是檢索軟件的編制。對檢索軟件的開發,我是外行,但因有感于心,談幾點外行看法：

第一,應采用國內自主開發的軟件,盡量放棄使用國外的檢索軟件。國外軟件不僅價格高昂,而且功能上也很難滿足國內需要。很難想象,一個對國內的檢索語言情況并不了解的公司,能夠開發符合國內檢索語言特點的高質量的系統。而且這類系統升級困難,沒有可持續性,難于進一步優化,不能形成良性發展的可能。

第二,重視發展新的環境下建設檢索工具的有效工作模式。手工分類目錄環境下,檢索語言專業人員自己可以建立分類檢索工具的時代已經一去不復返。要有效做好數字環境下圖書館的檢索工具建設,唯有加強領域合作,建立起良性開發方式,包括：建立分類領域的專業人員與計算機編程人員結合的團隊;技術骨干隊伍穩定,能夠長期持續等。為了達到較好的效果,圖書館與專業公司的合作是可以考慮的形式之一。

第三,應該通過合理的工作程序,確保檢索軟件的開發達到專業水準的要求。包括,通過圖書館專業人員的參與,使得軟件編制能跟上專業領域的發展水準,并應為進一步的調整改進留下可能。就檢索語言的應用目標而言,我認為,至少應該通過與計算機環境的結合,使得檢索語言具有的基本功能得到開發。例如,就分類語言而言,至少應充分反映分類法的特點和優長,包括提供友好的瀏覽界面,以適用的方式顯示等級結構,提供各種靈活使用的方式等,使得分類法的優點得到充分體現;就主題語言而言,至少詞表已經建立的等同關系,能以適合的方式使用;等級關系和相關關系能作為檢索優化的手段得以顯示等,使得各種基本功能得到開發。

第四,對應用進行跟蹤,為進一步優化、改進提供條件。檢索系統有在應用過程中不斷完善的需要,同時,數字環境和用戶需求,也會對檢索語言的發展產生影響。因此,檢索系統及其語言不是靜止的,不僅需要在基本功能開發的同時進行跟蹤,而且應充分利用網絡空間的優勢,不斷優化、拓展。如：分類系統中,逐步發展多維結構,探索將主題與學科結合的可能性,不斷豐富分類應用的理論和方法體系;主題系統中,結合檢索豐富入口詞、改進詞間關系及自然語言檢索功能的擴展等。

總之,在數字圖書館的研究中,關注各種前沿問題的研討是必要的,但應用實踐也十分重要。因為如果缺乏實際應用這一環節,不僅會影響使用效果,而且也失去了進一步研究發展的基礎。愿我國檢索語言的成果能得到扎實的應用及持續發展。

1 馬張華.我國大型圖書館機檢系統檢索特點研究.中國圖書館學報,2003,29(4)：56-59

2 Markey K,Demeyer A.Findings of the Dew ey Decimal Classification On-line Project.International Cataloguing,1986,15(2)：15-19

3 dmoz.[2008-08-08].http：//www.dm oz.org/Science/

4 馬張華,陳文廣,趙丹群.數字環境下文獻分類法檢索應用的思考.中國圖書館學報,2009,35(1)：59-64