著作權(quán)對圖書館權(quán)利的促進(jìn)作用研究

●丘柏林（東莞理工學(xué)院 圖書館，廣東 東莞 523808）

著作權(quán)保護(hù)與圖書館權(quán)利在促進(jìn)社會知識創(chuàng)新與傳播的根本利益上具有一致性。但由于著作權(quán)保護(hù)與圖書館權(quán)利實(shí)現(xiàn)的側(cè)重點(diǎn)不同、出發(fā)點(diǎn)不同，使著作權(quán)與圖書館權(quán)利在實(shí)現(xiàn)其權(quán)利時存在矛盾與沖突。在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，由于二者的矛盾與沖突的社會關(guān)注度較高，使著作權(quán)保護(hù)對圖書館權(quán)利實(shí)現(xiàn)的負(fù)面作用被放大，而著作權(quán)保護(hù)對圖書館權(quán)利實(shí)現(xiàn)的促進(jìn)作用逐漸被忽略。本文擬從著作權(quán)與圖書館權(quán)利二者共同的權(quán)利目標(biāo)入手，對著作權(quán)保護(hù)對圖書館權(quán)利實(shí)現(xiàn)的促進(jìn)作用進(jìn)行研究。

1 著作權(quán)與圖書館權(quán)利的共性

1.1 著作權(quán)與圖書館權(quán)利的基本人權(quán)屬性

著作權(quán)是基于智力創(chuàng)作而產(chǎn)生的權(quán)利，是一種普遍的人權(quán)。1948年聯(lián)合國大會通過的《世界人權(quán)宣言》（簡稱《宣言》） 第27條指出：人人對由他所創(chuàng)作的任何科學(xué)、文學(xué)或美術(shù)作品而產(chǎn)生的精神的和物質(zhì)的利益，有享受保護(hù)的權(quán)利。《宣言》明確賦予著作權(quán)以人權(quán)意義。［1］

圖書館權(quán)利，是公民平等自由獲取知識信息的權(quán)利，其實(shí)質(zhì)是公民“平等利用圖書館的權(quán)利，自由利用圖書館的權(quán)利”。［2］《宣言》在第27條還同時指出：人人享有知識創(chuàng)作受保護(hù)的權(quán)利和自由參加文化生活，享受藝術(shù)，并分享科學(xué)進(jìn)步及其產(chǎn)生的權(quán)利。這充分反映了將著作權(quán)與圖書館權(quán)利都作為公民人權(quán)的系統(tǒng)思考。國際圖聯(lián)也宣布：不受限制地獲取、傳遞信息是人類的基本權(quán)利。并強(qiáng)調(diào)維護(hù)獲取知識的自由是全世界圖書館和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)，要用道德規(guī)范明確并付諸實(shí)施。［3］這進(jìn)一步明確了圖書館權(quán)利的人權(quán)屬性。

1.2 著作權(quán)與圖書館權(quán)利擁有共同的目標(biāo)

世界貿(mào)易組織協(xié)定《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPs協(xié)議)第7條規(guī)定∶“知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與權(quán)利的行使，目的應(yīng)在于促進(jìn)技術(shù)的革新、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與傳播，以有利于社會經(jīng)濟(jì)福利的方式去促進(jìn)技術(shù)知識的生產(chǎn)者與使用者互利，并促進(jìn)權(quán)利與義務(wù)的平衡。”我國的《著作權(quán)法》第1條就規(guī)定：為保護(hù)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品作者的著作權(quán)，以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益，鼓勵有益于社會主義精神文明、物質(zhì)文明建設(shè)的作品的創(chuàng)作和傳播，促進(jìn)社會主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮，根據(jù)憲法制定本法。《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》與我國《著作權(quán)法》都明確清楚地表達(dá)了這樣的意思，即：知識產(chǎn)權(quán)法律通過授予權(quán)利人以專有權(quán)，對智力成果進(jìn)行保護(hù)，維護(hù)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利。但這只是實(shí)現(xiàn)鼓勵作品的創(chuàng)作和傳播，促進(jìn)社會文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮的制度手段，其終極目標(biāo)在于鼓勵和促進(jìn)知識創(chuàng)新，繁榮文化科學(xué)事業(yè)。

圖書館權(quán)利代表了社會或制度賦予人們的信息平等、自由獲取的權(quán)利。圖書館權(quán)利的目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)社會知識信息的公平獲取。在知識經(jīng)濟(jì)時代，信息成為人們生存與發(fā)展必不可少的資源，是社會發(fā)展與個人發(fā)展的重要依托。信息平等成為社會公平的重要標(biāo)志之一，追求知識獲取的平等自由與最大化，實(shí)現(xiàn)社會文化科學(xué)的繁榮，無疑是圖書館權(quán)利追求的最大目標(biāo)。

可見，著作權(quán)對整體社會利益的追求與圖書館權(quán)利所追求的目標(biāo)可謂殊途同歸。

1.3 著作權(quán)與圖書館權(quán)利內(nèi)容相交集

在《宣言》的表述中，包含了三方面的內(nèi)容：其一，創(chuàng)造者對自己的智力創(chuàng)造成果享有法律保護(hù)的權(quán)利。其二，社會公眾分享科學(xué)進(jìn)步及其所創(chuàng)造的收益的權(quán)利。其三，參加社會文化生活的權(quán)利。可見，《宣言》對創(chuàng)造與利用權(quán)利的表述涵蓋了知識創(chuàng)造與利用的交織循環(huán)過程。

在人類知識的創(chuàng)造與利用過程中，知識的創(chuàng)造必須以前人創(chuàng)造的知識成果為生產(chǎn)資料，創(chuàng)造者的生產(chǎn)活動要在利用前人知識與個人創(chuàng)新思維的結(jié)合中進(jìn)行。因此，如果只對知識權(quán)利進(jìn)行保護(hù)而不利用，就不可能產(chǎn)生出更新的知識；如果只利用而不保護(hù)知識權(quán)利，知識創(chuàng)造者就得不到應(yīng)有的利益，就不可能產(chǎn)生更大的創(chuàng)造積極性。因此，著作權(quán)保護(hù)與圖書館權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，都必須在一個前提下實(shí)現(xiàn)各自利益的最大化，即促使社會文化與科學(xué)的繁榮獲得最大值，這一點(diǎn)正是二者權(quán)利內(nèi)容的交集。可見，《宣言》中表述的這3項(xiàng)權(quán)利是緊密聯(lián)系、密不可分的，協(xié)調(diào)與平衡是處理著作權(quán)與圖書館權(quán)利之間關(guān)系的基本點(diǎn)。

2 著作權(quán)對圖書館權(quán)利促進(jìn)的激勵

2.1 保護(hù)知識創(chuàng)造者利益，激勵知識創(chuàng)新

知識成果是創(chuàng)作者智力勞動的結(jié)晶，創(chuàng)新智力勞動成果需要腦力、體力、財(cái)力等投入，其成果產(chǎn)生艱難。因此，在知識市場中需要通過法律的強(qiáng)制力，賦予知識創(chuàng)造者專有的權(quán)利，通過適當(dāng)限制傳播、利用的方式，來控制知識產(chǎn)品生產(chǎn)與交換的有序進(jìn)行，以確保知識成果創(chuàng)造者獲得應(yīng)有的市場回報(bào)和激勵。

著作權(quán)法成為促進(jìn)知識創(chuàng)新的重要手段，是人們在反復(fù)的生產(chǎn)實(shí)踐中，通過不斷總結(jié)，產(chǎn)生高度統(tǒng)一認(rèn)識后的產(chǎn)物。一個對知識創(chuàng)造者不能給予相應(yīng)的利益回報(bào)的環(huán)境，是不可能綿綿不斷地生產(chǎn)出新的知識成果的。著作權(quán)法實(shí)質(zhì)上是通過權(quán)利保護(hù)，實(shí)現(xiàn)對知識創(chuàng)新者利益激勵，營造知識創(chuàng)造的良性環(huán)境，促進(jìn)社會文化與科學(xué)的繁榮，這也為圖書館權(quán)利的實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)備了豐富的物質(zhì)條件。

2.2 維護(hù)知識創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)市場公平

著作權(quán)法以法律形式賦予獲得著作權(quán)的任何人以均等機(jī)會。在知識市場中，著作權(quán)實(shí)際維護(hù)著知識產(chǎn)品市場的秩序，起著維護(hù)市場公平競爭的作用。在知識市場中，知識商品與物質(zhì)商品不同，可以不需要物質(zhì)形態(tài)的附著物，具有無形的特性，［4］特別在數(shù)字技術(shù)環(huán)境中，知識創(chuàng)造者如缺乏法律對其權(quán)利的保障，轉(zhuǎn)眼就可以一無所有，這將大大打擊知識創(chuàng)造者的創(chuàng)造積極性。而那些未經(jīng)許可的利用、擅自復(fù)制謀利等盜用知識成果行為，必然造成知識市場秩序的嚴(yán)重?fù)p害。

著作權(quán)保護(hù)營造了一種公平的市場環(huán)境。法律賦予權(quán)利人專有權(quán)利，并通過強(qiáng)制手段實(shí)施保護(hù)行為，可使不正當(dāng)競爭行為得到懲處，可幫助權(quán)利人消除市場中利用知識產(chǎn)品的“搭便車”等情況出現(xiàn)，起到維護(hù)知識市場公平競爭的作用。而公平地利用知識產(chǎn)品，恰好也是圖書館權(quán)利所追求的目標(biāo)，公平的知識利用環(huán)境、良性的知識創(chuàng)造環(huán)境正是圖書館權(quán)利充分實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)和保障。

2.3 合理設(shè)計(jì)規(guī)則，保護(hù)圖書館權(quán)利的實(shí)施

表面上看，著作權(quán)是一種私權(quán)，以維護(hù)知識創(chuàng)造者的個人權(quán)利為內(nèi)容，但從其根本目標(biāo)分析，著作權(quán)又承擔(dān)著促進(jìn)社會文化科學(xué)繁榮的終極使命。因此，著作權(quán)自誕生之日起，就進(jìn)行了權(quán)利保護(hù)的制度設(shè)計(jì)，以維持其權(quán)利對私權(quán)保護(hù)與公共利益的平衡，如著作權(quán)法的公有領(lǐng)域設(shè)計(jì)、合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可等，其中對維護(hù)公眾知識利用的圖書館權(quán)利實(shí)現(xiàn)，更是有明確的約定條款，希望通過一定的利益平衡來實(shí)現(xiàn)各方利益的兼顧。

3 著作權(quán)與圖書館權(quán)利通過協(xié)調(diào)相互促進(jìn)

3.1 著作權(quán)集體管理制度，促進(jìn)圖書館權(quán)利高效實(shí)施

在著作權(quán)保護(hù)環(huán)境下，圖書館權(quán)利的實(shí)施要以浩如煙海的知識產(chǎn)品為基礎(chǔ)，要獲得對知識作品的充分利用，就必須解決知識產(chǎn)品授權(quán)的“海量許可”問題。如果一一尋找著作權(quán)人，再與之洽談獲得授權(quán)許可，其效率將使圖書館權(quán)利的實(shí)施成為空談。

著作權(quán)法中規(guī)定了明確的著作集體管理制度，使得著作權(quán)人和圖書館可以通過授權(quán)著作權(quán)集體管理組織行使著作權(quán)或與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利。這對圖書館權(quán)利的實(shí)施來說，免去了逐一取得授權(quán)許可的繁瑣而巨大的工作量，在著作權(quán)人和圖書館權(quán)利實(shí)施之間架起了溝通的橋梁，保證了圖書館權(quán)利實(shí)施的效率。

3.2 逐步完善“合理使用”條款，維護(hù)利益平衡

著作權(quán)與圖書館權(quán)利協(xié)調(diào)的關(guān)鍵在于尋找二者的平衡點(diǎn)。在著作權(quán)法律體系中的“合理使用”條款，是協(xié)調(diào)著作權(quán)與社會公眾圖書館權(quán)利的重要手段，在平衡二者間利益方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，成為圖書館權(quán)利實(shí)現(xiàn)的重要法律依據(jù)。

在數(shù)字環(huán)境中，知識產(chǎn)品的利用方式極其方便而簡捷，著作權(quán)被侵權(quán)的可能性越來越大，這使得近年來，著作權(quán)法對“合理使用”條款內(nèi)容的修訂呈現(xiàn)出越來越趨于嚴(yán)格的趨勢，也使圖書館權(quán)利“合理使用”的空間面臨被逐漸壓縮的困境。但“合理使用”畢竟為圖書館權(quán)利的實(shí)現(xiàn)提供了一條明確可行的道路。在著作權(quán)與圖書館權(quán)利根本目標(biāo)一致的前提下，二者共同發(fā)展、和諧進(jìn)步的前提不會改變。隨著圖書館權(quán)利與著作權(quán)在法律層面上的對等，相信在公權(quán)優(yōu)先原則、公平與效率統(tǒng)一的原則下，在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中構(gòu)建出雙方都能接受的“合理使用”是完全可能的。

3.3 適當(dāng)調(diào)整法定許可范圍，適應(yīng)圖書館權(quán)利的需要

隨著社會的發(fā)展與時代的變遷，著作權(quán)應(yīng)用的社會與技術(shù)環(huán)境都在發(fā)生著相應(yīng)的變化，著作權(quán)法的內(nèi)容也會跟隨時代的發(fā)展進(jìn)行相應(yīng)的變化。法定許可是通過法律直接規(guī)定公眾的作品使用權(quán)來取代著作權(quán)人的許可。適當(dāng)調(diào)整法定許可的范圍可使圖書館利用法定的統(tǒng)一規(guī)定獲得圖書館權(quán)利的更大實(shí)施空間。免除了圖書館與著作權(quán)人進(jìn)行版權(quán)協(xié)商所耗費(fèi)的巨大人力物力，大大擴(kuò)展了圖書館權(quán)利的利用空間與方式，對于著作權(quán)人來說，在其人格利益受到尊重，作品經(jīng)濟(jì)利益得到保證的前提下，作品也獲得了更廣泛的傳播，使著作權(quán)人的利益與圖書館的利益都得到保證。

3.4 著作權(quán)法自身限制，主動防止權(quán)利濫用

著作權(quán)濫用是指著作權(quán)人在行使其權(quán)利時超出了法律所允許的范圍或正當(dāng)?shù)慕缦蓿瑢?dǎo)致了對權(quán)利的不正當(dāng)利用，從而損害社會公共利益的情形。現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，由于我國圖書館權(quán)利缺乏直接明確的法律支持，使得著作權(quán)與圖書館權(quán)利相比，具有法律層面上的強(qiáng)勢地位。因而，同其他民事權(quán)利一樣，著作權(quán)的行使可能存在權(quán)利濫用的問題。著作權(quán)法在面對權(quán)利的濫用行為時，可以通過制定相關(guān)條例防止權(quán)利濫用。如我國2006年7月1日起實(shí)施的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》就包含對著作權(quán)保護(hù)濫用的限制，其中第4條、第6條、第7條，為圖書館權(quán)利的實(shí)施提供了明確法律空間，表現(xiàn)出明確的維護(hù)圖書館權(quán)利，限制著作權(quán)濫用的意圖。這種主動約束充分體現(xiàn)了著作權(quán)促進(jìn)圖書館權(quán)利實(shí)現(xiàn)，維護(hù)與圖書館權(quán)利之間協(xié)調(diào)與平衡的主動要求。

［1］ 世界人權(quán)宣言 ［EB/OL］.［2011-04-25］.http∶//news.xinhuanet.com/ziliao/2003-01/20/content_698168.htm.

［2］中國圖書館學(xué)會.中國圖書館學(xué)會2005年年會征文通知 ［EB/OL］.［2010-01-26］.http∶//www.csls.org.cn/academic/2005yearmeet.htm.

［3］國際圖聯(lián).格拉斯哥宣言［EB/OL］.［2010-01-18］.http∶//www.ifla.org/faife/policy/iflastat/gldeclar-e.htm.

［4］陳偉.論數(shù)字圖書館和知識商品市場運(yùn)行機(jī)制［J］. 圖書情報(bào)工作，2004（11）：57-59，73.