服務企業國際化的研究范式及其嬗變趨勢

□楊麗華

（1.湖南大學經貿學院，長沙 410082；2.中南林業科技大學商學院，長沙 410004）

由于傳統理論認為服務是不可貿易的，目前有關服務企業國際化的研究很有限，有關發展中國家服務企業國際化的研究就更少。由Fuchs（1965）等提出服務是可貿易的這一觀點之后，服務企業的國際化問題從20世紀80年代才開始受到關注，至今并未形成成熟的研究范式。本研究對其研究范式的嬗變趨勢給予關注，以期探求中國情境下服務企業國際化的理論基礎。

一、服務企業國際化的研究范式概述

綜觀相關文獻研究，本研究認為，有關服務企業國際化的理論范式有兩派觀點，一派認為制造企業國際化的一般理論完全適用于服務業企業，代表人物如Dunning，認為折衷理論的基本框架是適用于服務業跨國公司的；Boddewyn（1989）等人表示盡管利用傳統的理論來解釋服務企業跨國公司的行為會存在一些問題，但對服務企業跨國公司的解釋只需要通過簡單的條件限制就能夠運用現有的理論進行［1］。而另一派則認為由于服務與商品的差異大，需要對傳統的理論進行修正之后才能成功地解釋跨國服務企業國際市場進入模式的選擇，服務企業的國際化必須考慮服務及服務企業的特征對其影響，代表者如 Sharma& Johansson、Ekeledo& Sivakumar。Erriamilli和Rao指出由于服務的不可分離性，需對傳統的交易成本理論進行修正才能適用于服務企業；Ananad和Delios認為服務所具有的不可分離性特征對服務業跨國公司進入模式的選擇具有重要影響。基于此，有關服務企業國際化的研究主要有兩種基本框架，一種是直接將制造企業國際化理論運用到對服務企業的研究中，本文稱為“基于制造企業國際化的研究范式”；另一種研究范式是將“服務特征與分類”等變量與傳統的國際化理論整合起來，本文稱為“基于服務特征的研究范式”。就研究范式的嬗變趨勢來看，本文歸納出了兩種主要趨勢，一種是從“基于制造企業國際化的研究范式”向“基于服務特征的研究范式”的轉變，另一種是在“基于制造企業國際化的研究范式”內部，出現了由“經濟學范式”向“管理學范式”的轉變。

二、“經濟學范式”向“管理學范式”的嬗變

基于制造企業國際化的研究范式中，學術界對發達國家制造企業國際化的研究相當豐富，基于其基本研究假設的區別，本研究將之細分為經濟學派和管理學派兩大范式。

經濟學派主要從宏、中觀視角對企業國際化問題進行研究。代表性的學派主要有：Hymer的壟斷優勢論、Vernon的產品生命周期理論、Coase&Rugman的內部化理論、Williamson的交易成本理論、Dunning的國際生產折衷理論。其中大多數研究是以Dunning的折衷理論為基礎，如Ekeledo與Sivakumar對服務企業進入模式影響因素的分析［2］、Agarwal等對國際租賃公司的研究、Czinkota等對美國MBA項目的實證分析、Castellacci對挪威服務企業的實證研究、楊維楨等對臺灣服務企業的研究、方正中有關我國銀行國際化路徑影響因素的研究，等等。以Anderson等為代表的學者則應用交易成本理論來解釋服務企業的國際化。

由于經濟學派的分析框架大多建立在經濟效率分析基礎上（如交易成本理論與折衷理論），暗含了決策者會進行理性決策這一假設前提，忽略了決策者、企業戰略、競爭因素等變量對國際化的影響，被質疑與現實不符［3］。近十幾年來，許多學者逐漸將研究重心移向企業和企業家層次，從內生性視角對企業的國際化行為進行解釋，由此出現了“經濟學范式”向“管理學范式”的嬗變。管理學派的國際化理論提出不以經濟效率為分析基礎的解釋架構，為企業國際化的研究提供了新的視角，其理論以學習觀和能力觀為代表［4］。

組織學習觀認為，企業的國際化經營是組織不斷學習、知識不斷積累的過程。Barkema等從組織學習的角度分析服務企業在新建與并購兩種模式之間的選擇；Vermeulen等發現廠商并購行為的“累積次數”會影響后續進入模式的選擇傾向，證實在海外進入模式決策上確實存在經驗性的學習效果；Clark等人研究了市場特定知識和一般國際化知識對海外市場選擇及后續進入模式選擇的影響；Forsgren指出，經營者可以通過模仿性學習、與其他企業合作、引入專業人才等手段來獲取國際經營的經驗；Herrmann等人研究了企業高管的經驗性知識對海外市場進入模式選擇的影響［5］；Delios和Henisz（2000）驗證了日本企業的各種海外投資經驗強化了其組織能力，進而正向影響其后續FDI的股權比例。由于組織學習理論不再以經濟理性的原則對企業的進入決策進行靜態研究，而是以學習角度觀察企業多次海外進入的完整過程，該觀點被很多學者視為一種嶄新的研究方法，且自20世紀90年代來，在學術界有越來越受重視的趨勢。

組織能力觀認為，跨國公司的資源和能力是影響其進入模式選擇的關鍵因素。如果公司不具備足夠的能力和資源，可以通過合資企業或并購的形式獲得資源，增強組織的能力。Madhok認為組織能力論為企業國際化模式的研究提供了新的理論視角，可以用來解釋許多新生的進入模式，如企業間的戰略聯盟和天生的國際化企業等［6］。近年來，非股權安排在服務業國際化中越來越普遍，這些形式包括特許經營權、管理合同、特許權、合伙、交鑰匙、BOT、BTO等。由于傳統的“經濟學范式”（如折中理論、交易成本理論）主要用來解釋跨國公司的FDI現象，并不能對其他形式多樣的合作契約模式進行解釋，組織能力學派無疑為服務企業新興的國際化模式提供了理論依據。

三、“基于制造企業國際化的研究范式”向“基于服務特征的研究范式”的嬗變

以Sharma&Johansson、Erramilli&Rao為代表的學者強調服務特征和分類對服務企業國際化的影響，得到了越來越多學者的支持，由此形成了“基于服務特征的研究范式”。代表性的觀點主要有：

（1）服務的無形性、異質性和不可分離性越高，服務中知識密集度和知識的隱含性越高，企業越傾向采取諸如FDI之類的高涉入度進入模式。Patterson等從服務的無形性和當面接觸的需要度衡量服務產品的互動程度，認為互動程度越高，企業越傾向于選擇高涉入程度的進入模式。Castellacci的研究說明服務的同時并發性和文化地理的接近性仍是影響服務企業國際化模式選擇的重要因素［7］。Goerzen等特別從“服務相關性”和“當地市場需求差異度”兩個維度對服務企業國際化模式進行了探討。

（2）基于服務特征的服務分類也是影響企業國際化模式的重要變量。Erramilli將服務分為硬服務和軟服務兩類，認為軟服務更傾向特許經營的模式；而硬服務供應商則偏好出口的模式。Likewise，Clark等則將服務分為“基于接觸、媒介、資產和實物的服務”四類，各自對應不同的進入模式；Daniels指出，生產性服務國際化的模式主要是跨境執行（屬于非股權投資的范疇）和通過分支機構銷售（屬于股權投資或商業存在的范疇）。

四、結語

已有相關研究多以發達國家為研究情境，對新興國家企業國際化的關注較為有限。國外主流國際化理論暗含著“本國企業具備一種或幾種優勢時才會進行國際化”的命題，而發展中國家企業所有權優勢的增強是一個動態的學習過程，應該更多地考慮其學習效應與組織能力對企業所有權優勢增強的動態影響，而不能照搬“優勢論”。本研究特別關注服務企業國際化研究范式嬗變的兩大趨勢，其理論依據是，“管理學研究范式”代表了國際化研究中的新動向與趨勢，其中的組織能力觀可以用其來解釋許多新生的國際化模式；組織學習觀點以學習角度觀察企業多次海外進入的完整過程，更加符合中國服務企業“所有權優勢的增強是一個動態的學習過程”這一客觀現實。因此，對企業動態的學習效應，如先前海外投資所累積的海外市場知識與經驗對于后續進入模式決策的影響，“內向FDI對外向國際化的影響”等，進行必要的考量，或許能為并不成熟的中國服務企業研究范式提供一些新的思路或方法。

［1］蔡興，馮志堅，劉亞軍.服務業企業海外市場進入模式選擇研究［J］.世界經濟與政治論壇，2008，（2）：20-25.

［2］陳炳宏.臺灣媒體企業之中國大陸市場進入模式及其決策影響因素研究［J］.新聞學研究，2007，（10）：37-80.

［3］廉凱.服務業FDI市場進入模式選擇分析［D］.山東大學碩士論文，2009.

［4］李明.企業家國際經歷對企業國際化影響機制研究［D］.復旦大學博士論文，2010.

［5］葛京，金銳睿，楊智賓.基于知識利用和知識發展的企業國際化過程分析［J］.中國軟科學，2009，（9）：118-127.

［6］黃啟軒.中國銀行業登臺之研究［D］.臺灣大學碩士論文，2010.

［7］Fulvio Castellacci.The Internationalization of Firms in the Service Industries： Channels， Determinants and Sectoral Patterns［J］. Technological Forecasting &Social Change，2010，77（3）：500-513.