省部產學研平臺運行機制研究

李小妹，鐘書華

（華中科技大學 公共管理學院，湖北 武漢 430074）

省部產學研平臺運行機制研究

李小妹，鐘書華

（華中科技大學 公共管理學院，湖北 武漢 430074）

省部產學研平臺是由中央政府與省級政府共同搭建的區域科技公共服務載體，能較好促進產學研合作、提高區域科技創新能力。構建高效的平臺運行機制，即相關利益主體之間所形成的良好、順暢的行為關系以及相應、適宜的制度安排，對于平臺的良性運轉至關重要。

省部合作；產學研平臺；運行機制；合作治理

黨的十七屆五中全會強調，要堅持把科技進步和創新作為加快轉變經濟發展方式的重要支撐。推進科技進步和創新，必須加快建設以企業為主體、以市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。建設省部產學研平臺是促進區域產學研合作、提高區域科技創新能力的一項重要舉措。省部產學研平臺，是省級政府與中央政府有關部委共同發起，為企業、大學、研究院所構建的，用于展示、交流與互動的科技公共服務載體，具體表現形式為各類科技資源要素對接會、科技成果洽談會以及交易會等。高效的平臺運行機制，即相關利益主體彼此之間所形成的良好、順暢的行為關系以及相應、適宜的制度安排，對于平臺的良性運轉至關重要。

一、合作信任機制

美國喬治敦大學的政治學者馬克·E.沃倫認為：“至少在市場經濟方面，普遍信任促進了經濟增長和更大投資。信任在各種各樣的道德行為和集體行為中起作用?！薄敖o予信任……使得跨越大的時空范圍而行動協調成為可能，這必然也使更加復雜、分化和多樣化的社會的種種好處成為可能。”［1］省部產學研平臺是政府與平臺利益相關者協商合作、共同搭建、共同受益的公共服務載體，其建構與運行是一項復雜的系統工程。合作信任是一種不確定性回避，作為一種簡化復雜的戰略，逐漸演化為這項系統工程建設中的“黏合劑”和“潤滑劑”。

（一）平臺信任的生成

省部產學研平臺中的信任，是指在平臺治理體系內部，不同治理主體之間相互協作運轉的群體心理預期與認可狀態，以及在平臺建設與運行系統中，產學研合作主體對平臺的心理預期和認可水平，可分為基于政府的信任、基于相互承諾的信任以及基于平臺品牌效應的信任。

基于政府的信任。盡管現代民主制度設計的初衷是為了限制政府公權力，從某種角度上可認為是對政府的不信任，但公民對政治權力以及政治體制的信任卻一直在“契約——控制——服從”以及“競爭——管理——協作”的邏輯中存續。由于長期以來，在我國的政治文化傳統中“公眾對政府或公共權力頂禮膜拜”［2］，“相信政府”仍是當代中國的主流價值判斷。省部產學研平臺的構建主體是中央部委和省級政府，因而就具有了足以使平臺服務對象對其產生信任的充分理由。政治權威的存在有助于社會信任的建立，因此，主辦單位中不斷增加的中央部委名單絕不僅僅是一個噱頭。

基于相互承諾的信任。多元治理主體在平臺建設中的相互承諾意味著公共治理中合作信任的生成。平臺的信任源于政府間承諾以及政府與平臺參建者之間的承諾。平臺的發起通常以中央部委與省級政府簽訂的會商制度、戰略合作協議以及聯席會議等為前奏，相互承諾成為其中的主旋律；同為平臺參建者的企業組織和非政府組織，從自身利益出發提出參與合作的要求，作為建設主導者的政府則積極回應，雙方以契約方式做出相互承諾的意思表示。這種有保證的相互承諾創造并推動省部產學研平臺合作伙伴間合作信任的形成與發展。

基于聲譽的信任。Anderson等學者指出，組織的聲譽對組織間的信任能夠產生顯著的影響［3］。省部產學研平臺聲譽，是指平臺服務對象基于直接經驗和間接信息對平臺的總體印象和評價，是平臺服務產學研主體、促進產學研結合效果的綜合反映。平臺聲譽源于平臺品牌效應，由于省級政府是平臺建設的主導者，因此，政府聲譽與平臺品牌呈現正相關性，良好的政府聲譽是平臺品牌效應形成的重要前提，而平臺品牌則直接關系到參與者與之形成信任關系的良莠。

（二）平臺信任關系的維護

基于科技治理的視角，省部產學研平臺信任關系旨在建立起一種合作型政府信任關系，應從以下幾個方面對其加以維護與發展。

確立中央部委與地方政府間的合作目標。公共服務的開放性以及合作治理的訴求，要求政府以層級嵌套的方式聯合供給科技公共服務，因而它牽涉到合作者合作目標的建構問題。中央政府與區域政府的基本目標是實現公共利益，兩者目標的差別只是體現在整體與部分、全局與局部、長期與短期目標的辯證關系中。省級政府應明晰本區域在宏觀經濟發展中所承擔的責任，科學確定平臺建設定位，同共建的中央部委達成趨同的戰略目標，即在國家整體發展戰略和區域發展規劃協調統一的主旨下，在整合科技創新資源促進區域發展的同時實現國家戰略，并因此獲得中央政府的理解、信任與支持。

調整地方政府與合作伙伴間的價值觀念。在公共事務的合作治理中，（作為網絡集成商的）政府必須盡早調整價值觀念，使合作伙伴在共同價值觀和目標問題上達成共識，催化早期的信任關系的建設。約翰·格雷認為，不同組織間的價值觀念存在著不可通約性（incommensurability），但“我們應該在關于善的整體觀念和我們獨特的道德反應之間求得反思的平衡（reflective equilibrium）”［4］。這種反思的平衡必須借助于健全完善的早期協定，就合作雙方對各種風險、利益、職能、責任、報酬以及成果等問題進行詳細說明。政府與平臺合作者通過簽訂契約條款，規定合作雙方的職責與義務，提高合作各方對自身利益的追求與公共利益的契合度，則維持合作的信任關系的建立就有了利益交叉點。只有這樣才能使合作伙伴們有可能“去重視工作和自給自足的向心力，而不去考慮他們現有的世界觀”［5］。

建立健全各項制度。完善的制度能夠使平臺運行更加有序，增加平臺利益相關者對平臺效益及評價的預期，能夠很好地降低感知的風險。關于此點，將在下文予以詳細論述。

二、互動協調機制

地方政府為實現平臺戰略目標，必須在諸多資源擁有者之間進行選擇、聯系與合作，這就意味著會發生“尋找、調整、處理、結成伙伴、合同、交換、收集信息以及其他許多跨組織邊界的管理行為”［6］。這種管理行為實質上就是一種協調行為，目的是在行動者之間建立一種相互促進、優勢互補、共同發展的互動關系。

（一）互動協調的實質

國家創新體系與區域創新體系的協同發展。中央部委與地方政府間的互動協調機制，體現的是國家創新體系與區域創新體系的相互嵌入與互動發展。富有競爭力的區域創新系統是國家創新系統建設的前提，中央政府與地方政府間互惠網絡的建立尤為重要，中央政府應接納區域政府作為國家創新體系的重要參與者，在國家發展長期目標下，運用不同政策工具調整區域科技活動，激勵創新主體［7］。中央與地方互動互惠的調整行為體現在，中央政府通過國家科技計劃項目和經費投入、優惠政策、搭建科技基礎平臺等途徑支持區域創新體系建設，體現出宏觀指導、總體戰略功能；地方政府則通過配套資金、吸納國家科技計劃項目等措施支持國家創新體系的建設，同時兼顧本區域獨有的制度安排和產業、地域特色。因而，以省部產學研平臺為載體的中央部委與地方政府的互動協調，將科技創新資源在國家宏觀層面和區域微觀層面合理配置，實質上是國家創新體系和區域創新體系在協同發展過程中實施政府職能的具體方式。

區域科技公共服務供給中的合作治理。省部產學研平臺的互動協調機制，就是地方政府集成公共項目合作伙伴的客觀存在，其實質是在制度與資源多重制約條件下，政府與合作者之間合作行為的調整與均衡。這種協調機制存在于政府與平臺合作者之間的服務整合和系統整合的過程中，它們的整合程度決定公共服務合作提供的可能性及供給效能。服務整合即整合產學研合作主體的服務需求，是以產學研創新主體需求為中心的服務要素配置；系統整合，是通過服務提供組織之間的協商、溝通與配合形成相應過程的同步化和協作，克服服務提供者之間由組織界限、制度制約等障礙所造成的服務間斷。合作就是在服務需求者（產學研合作主體）與提供者（各級政府組織、專業公司、中介組織）之間、提供者與提供者之間進行服務整合和系統整合的過程中，借助各種溝通工具進行的協調與互動。

（二）互動協調機制建構要點

平臺互動協商機制是通過參與者之間的誠實對話達到各方的相互理解和溝通，進而采取互助合作的策略行為，主要包括以下內容：

政府間的協調互動。一是省級政府與中央部委的協調互動。政府縱向伙伴關系的互動方法是多樣的，主要包括：常規方式，即書面和電話聯絡；政治方式，即說服、正式的討價還價或談判聯絡；正式方式，即正式結盟和工作小組聯絡［8］。

二是省級政府與下級政府間的協調互動。行政協調是政府組織內部的題中應有之義，但在很大程度上，政府上下層級間仍表現為壓力型體制下的政府間關系。如在資源需求征集時，省級政府將技術需求項目指標進行量化并向下級政府層層分解和攤派。這種方式實質上是利用科層制組織的權力落差來實現行政目標，它容易造成信息失真和決策失誤，不能反映區域產學研合作主體的真實需求。政府層級間互動協調應該是在上下級政府間建立良好的行政溝通機制，采用正式及非正式方式進行上行、下行及平行溝通，在行政組織內部建立起持續的信息交流溝通系統，力求使上級政府的政策意圖與下級政府的真實需求在系統中得到有效傳遞。

政府與產學研合作主體間協調互動。為有效解決平臺實際運行過程中出現的“三多三少”，即平臺多、成交項目少，科研成果多、適合企業需求的少，簽訂意向合同多、成功實施的少的問題［9］，必須實現從供給型平臺向需求型平臺轉變，為此，應理順政府與產學研合作主體間的互動協調關系。

三、科技資源整合機制

科技資源整合是省部產學研平臺的建構目標，只有建立良好的科技資源整合機制，打破科技資源在部門間、區域間的藩籬，才能實現知識在創新主體間的自由流動，提升區域整體創新能力。

（一）科技資源整合的必要性

在自然資源日益短缺的今天，由于社會資源能夠彌補自然資源的缺口并打破資源缺乏的限制，因而社會資源在區域資源優化配置中的作用持續增強。科技資源作為社會資源的一種，被譽為“第一資源”，它是科技活動的基礎，是創造科技成果并推動經濟社會發展的要素集合［10］。

我國科技資源存在配置不均現象。一是地域差異較為明顯。二是區域科技和領域科技脫節。長期以來，我國國家科技發展更多從縱向考慮，由“條條”（部門）組織科技活動，重視領域科技，相對忽視區域科技，服務于國家目標的“國家隊”并未融入區域科技發展中，區域科技布局不顧領域科技布局，造成重復建設和重復立項，區域科技和領域科技“兩張皮”［11］。科技資源具有流動性和開放性，科技資源供給絕不是自給自足的封閉系統。領域科技發展必須依托區域科技，區域科技發展又要借力領域科技的客觀現實，要求必須在領域“國家隊”與區域“地方軍”之間建立起溝通橋梁。省部產學研平臺打破領域、地域以及部門的限制，將領域科技與區域科技有機融合，整合離散的科技資源，形成資源存量與增量之間的互補結構與互動關系。

（二）科技資源整合的內容

區域科技資源整合是一個動態調適的系統，是實現區域科技要素集聚、優勢互補、能量釋放，形成資源合理配置的內在要求。科技資源整合的內容主要包括以下三個方面：

科技人力資源整合?？萍既肆Y源是指直接參與技術創新活動的科學技術人員以及為科技活動提供直接服務的人員?？萍既肆Y源是一種資本性資源，是科技物化活動的主導者。圍繞區域創新體系建設，通過平臺引進高新技術產業、支柱產業、新興產業等領域海內外高層次人才，特別是自帶技術、項目和資金的創新人才。建立人才資源信息庫，依托平臺所引進的人才引導創建本區域穩定的科研團隊。

科技財力資源整合。科技財力資源是用于科技創新研究及成果轉化的資金，主要包括政策型資金（政府投入）、市場型資金（企業投資、金融及風險投資）和社會型資金（產學研各主體投資、各類非營利組織投資）。引導產學研主體聯合參與國家科技計劃的方式，吸納中央政府財政投入；建立區域產學研合作扶持基金和對接轉化基金，發揮區域政府財政引導作用；鼓勵產學研主體及非營利組織投入、引進各類商業金融機構及風險投資機構與產學研主體對接，從而形成多種社會主體參與的多元化創新資金配置態勢。

科技成果項目資源整合。我國科技成果通常以各級財政支持的各類計劃項目成果為主。因此，省級政府應與不同部屬、不同區域的具有優勢與特色科技成果資源的科研機構、高等院校和企業建立廣泛、全面的聯系，圍繞本區域有競爭優勢的傳統產業、主導產業和高新技術產業引進科技成果，善于與國家科技計劃項目結合，從國家產業導向、產業規劃和產業政策中，從本地優勢資源的深度開發利用中凝煉、提取項目。

（三）科技資源整合的策略

市場經濟條件下的科技資源總是流向最具創新能力的區域、產業與研究領域。只有采取正確的科技資源整合策略，才能挖掘、吸納區域內外的科技資源，并將其在區域經濟發展的各主體之間進行合理配置。

一是發揮資源吸納“競爭點”優勢。所謂資源吸納“競爭點”，是指科技資源中任何一個可以為資源吸納與配置創造條件、在區域競合中具有相對競爭優勢的要素。區域經濟的發展離不開科技資源的優化配置，任何一個區域都不可能擁有全部科技資源，要保證平臺資源優化配置，首先要對本區域資源優勢進行充分審視與評估，發揮“競爭點”引導作用，合理配置資源存量，努力實現資源增量。

二是協調國家戰略與區域規劃。平臺的資源吸納應統籌考慮國家發展戰略與區域經濟社會發展規劃，以國家戰略為指導，吸納、調整、置換符合區域產業規劃的科技資源，有針對性地征集適合本區域產業化，填補產業空白、壯大產業鏈的科技資源；充分利用國家科技資源提供、研發利于區域經濟發展的基礎性、前瞻性研究以及產業共性技術和關鍵技術，積極引入根植在本區域的國家科研機構科技資源，引導該類科研機構與企業開展產學研結合以向下游產業延伸。

四、制度保障機制

按照諾斯的解釋，制度“是一個社會博弈的規則，或者更規范地說，它們是一些人為設計的、型塑人們互動關系的約束”［12］。在新制度主義學派分析中，制度被視為一種稀缺要素，具有“資產專用性”，制度的短缺是不能被其他要素所替代的。制度是平臺運轉的必要前提，有效的制度設計及執行將有助于保障平臺的良性運轉，提高平臺服務產學研合作主體的效率。

（一）決策參與制度

決策參與涉及權力分享的問題。一個國家的政治現代化是從權力私有到權力擴大再到權力分享的過程，弗雷認為，現代化既涉及政治體制中權力分配的變化，也涉及該體制中權力總量的變化。公共服務供給同樣面臨上述問題。在省部產學研平臺決策初始階段，權力必須是集中的。省部產學研平臺創建決策主體包括中央政府與省級政府，無論是哪一方率先提出合作事宜，都是在權力集中的前提下做出這一公共決策，因為“需要政策創制”，就“需要權力的集中”［13］,而一旦做出決策、付諸行動，就要將權力分散，即必須將合作各方納入到決策中心中來，為參與者提供順暢的利益表達渠道，這同時又是一個權力總量擴大的過程。

要根據平臺不同發展階段的需要，逐步擴大平臺治理主體范圍，將市場組織和中介組織逐步納入到每一項決策的制定過程中。以平臺科技資源征集為例，企業是技術創新和產學研合作的主體，產學研合作的深度與效果是由企業的發展需要和自主創新需求來決定的，因此平臺的資源征集必須圍繞企業來進行，只有在資源征集決策中吸納企業或行業協會參與，使企業的合理訴求直接或通過行業協會予以表達，平臺決策者才能準確把握區域技術創新需求，準確定位資源征集主題與范圍，提高科技成果項目對接率，增強企業對平臺的信任度。

（二）信息管理制度

省部產學研平臺的運行，實質上是對各類要素資源以信息形態搜尋、整合與輸出的一個信息管理過程。省部產學研平臺所涉及的信息，是指為服務產學研有效合作而采集的、經過加工處理有序化的信息集合，包括政策法規信息、科技資源信息、其他社會信息等。平臺的信息管理是指信息的采集、加工、存儲、傳播、利用和反饋的循環往復的流程。

信息源分為外部信息源和內部信息源，外部信息源即本省域之外的，來自中央部委、同級政府、產學研主體等的戰略信息（政策法規信息）、業務信息（科技資源及其他社會信息），反之，則稱為內部信息源。信息源以信息源主體主動發送和按照信宿反饋回來的需求發送兩種形式，通過具體的傳輸媒介（信道）向信息接收者（省級政府）傳輸，信息接收者收到信息后經過加工整理，建立信息庫，通過平臺將信息傳給信息使用者（信宿），即產學研合作主體；同時，產學研主體以信息反饋的方式，將自身需求信息和資源對接信息傳遞給信息接收者，經接收者再次加工整理后，以有目的性的采集行為逆向傳遞給信息源（發送機），完成一個信息傳遞回路。為實施良好的信息管理，專門的管理機構是必需的，信息管理職能可賦予上文所提到的專門政府業務機構，較為典型的是福建項目成果交易會所設立的省發改委項目推進處。隨著市場機制的逐步引入，信息管理工作逐步移交給市場或中介組織是必然的趨勢，而政府僅僅負責信息的戰略導向調控。

（三）整體聯動工作制度

整體聯動工作是整體政府改革的一個典型特征。整體政府改革是對新公共管理專業化分工和結構性分權所致的公共部門“碎片化”的整合政府回應（integrated government response），亦是為解決“棘手問題”（wicked issues）而采取的跨部門協同合作的改革措施。整體政府運用于公共服務領域的要義有四，“排除相互破壞與腐蝕的政策情境；更好地使用稀缺資源；促使風險管理者在特殊的政策領域和網絡中一起工作，產生協同效應；為公眾提供無縫隙的服務”［14］。

省級政府是省部產學研平臺的具體運作者，為更好地為產學研創新主體提供“無縫隙”科技信息公共服務，省級政府必須在平臺建設及運行過程中實施整體聯動工作制度，即：省級政府與中央部委聯動，爭取中央政府在產業政策、科技計劃、項目資金、科技基礎設施建設等方面的支持，為平臺建設創造良好的外部環境；省級政府部門間聯動與政府層級間聯動，通過協作管理與分布式管理，組成平臺工作團隊，接受專門省級政府業務機構統一領導，圍繞產學研合作開展信息溝通和跟蹤服務工作；政府與企業以及科技中介服務機構聯動，吸納這些組織參與平臺建設，以產學研創新主體所需各項服務為目標開展合作。

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責任編輯韓成軍

F279.1

A

1007－905X（2011）02－0208－04

2010-12-20

教育部科技委戰略研究重點項目（教技委〔2008〕14號）

1.李小妹（1971— ），女，河南南陽人，華中科技大學公共管理學院博士研究生；2.鐘書華（1957— ），男，貴州畢節人，華中科技大學公共管理學院教授，博士生導師，享受國務院政府特殊津貼。