我國學術期刊論文網絡參考文獻可追溯性研究

●王知津，王麗娜，胡玲玲（南開大學 商學院信息資源管理系，天津 300071）

隨著我國互聯網絡的日益成熟和發展，網絡學術資源也得以快速增長，因其時效性強，有助于了解國內外學術動態而備受我國學者的青睞，最明顯的表現就是學術期刊中網絡引文數量明顯增多。然而，網絡資源的不穩定性卻成為其作為學術期刊參考文獻的瓶頸，按照文后提供的URLs追溯引文時，“找不到網頁”“禁止訪問”等現象很普遍。如何改變這一現狀，是學術界關注的一個重要問題。

1 網絡參考文獻的概念界定

1.1 網絡參考文獻的內涵和外延

隨著我國網絡的迅速發展，網絡資源數量劇增。據中國互聯網信息中心的調查顯示：截至2009年12月31日，中國網民規模達到3.84億人，普及率達到28.9%；網民規模較2008年底增長8600萬人，年增長率為28.9%。［1］隨著計算機網絡技術的發展與應用普及，Web2.0時代的到來，開放獲取運動的開展，網絡出版開始紅火，網絡信息資源將越來越多地成為人們科研參考的來源。

的定義一般是：為撰寫或編輯論著而引用的有關圖書資料。網絡文獻以其時效性、豐富性、簡便性等受到越來越多的學者青睞。由此可見，將參考文獻僅僅局限于印刷型文獻已經難以適應學術研究的需求和發展，網絡參考文獻的提法應運而生。

所謂網絡參考文獻，是指學術論文后面所附的、其來源出處是因特網資源的參考文獻，實際上就是用作學術論文參考文獻的網絡資源，著錄內容中含有網址是其突出特征。網絡參考文獻是參考文獻的一種，是社會信息化的必然產物。

1.2 網絡參考文獻的功能

網絡參考文獻具有一般參考文獻的功能，并逐步發展成為有價值的學術期刊不可分割的重要組成部分。評價一篇論文的質量如何，其學術研究是否具有新穎性和創造性，與文后所列參考文獻的質量和數量是分不開的。

網絡參考文獻的功能包括：① 可以為學術論文中的新觀點提供依據。② 可以反映學科之間的交叉滲透關系。通過對網絡參考文獻的考察，可以發現與作者學科聯系較緊密的另一個學科，從而可以借鑒另一學科的理論與方法，發展綜合性學科，特別有助于目前尚未確立本學科理論體系的新學科，建立適合自己的學科理論體系。③ 通過研究網絡參考文獻的可獲得性，可以發現信息傳播交流的規律和評價網絡信息資源的質量，有利于刺激網絡信息資源的建設，以及建立網絡信息資源的質量評價體系。

1.3 網絡參考文獻的可追溯性及其研究意義

網絡參考文獻的可追溯性，即文后網絡參考文獻提供的網址可以打開，并且所進入網頁的內容與網絡參考文獻中所著錄的責任者、題名、出版時間等內容相符，或者已更新的網址鏈接自動或手動地轉移至新網址后，網頁上含有與網絡參考文獻中所著錄的責任者、題名、出版時間等相符的內容。如果網絡參考文獻提供的網址不能直接獲取，但在其一級域名通過該網頁上的“搜索”功能或目錄超鏈接對引用內容進一步查找到文獻也可算作可追溯。

網絡迅速擴張帶來信息污染、信息混雜，真假難辨，因此，研究人員在選擇利用網絡參考文獻時往往陷入兩難境地：一方面，網絡文獻的時效性、新穎性無疑是吸引研究人員的一大優勢；另一方面，網絡文獻的易變性、不確定性和不可靠性又成為研究人員利用網絡文獻的最大障礙，這直接影響到研究人員的參考利用。試想，如果網絡參考文獻無法獲取，網絡參考文獻就發揮不出原有的價值。所以，網絡參考文獻可追溯性研究具有重大意義。目前我國在這方面也有所研究，但與國外一些發達國家相比還有一段距離。

2 網絡參考文獻可追溯性相關因素分析

網絡參考文獻的可追溯性與許多因素有關，下面分別從論文發表時間、參考文獻的語種、網絡信息資源的類型、來源網站4個方面加以考察。

2.1 可追溯性與時間的關系

Germain調查了31種隨機選擇的學術期刊論文的64條URL引文的可獲取性，在3年的時間里，URL引文的可獲取性百分比每年下降11%左右。［2］而在3年后，幾乎50%的URL引文無法獲取。網絡參考文獻的可追溯性與論文發表時間大致成負相關，即論文發表時間越久，文后的網絡參考文獻的可追溯率越低。

2.2 可追溯性與語種的關系

考察我國學術期刊上的網絡參考文獻可以發現，所參考的網絡信息資源以英文居多。從表面看，語言反映的是語種問題，而在深層次上，反映了國家網絡信息資源的豐富性、新穎性及管理水平。使用英語的國家主要有美國、英國、加拿大、澳大利亞，這些國家科技比較發達，尤其是美國，網絡技術比較成熟，網上信息資源的管理和建設也比較好，可追溯率較高。很自然地，研究人員在撰寫自己的學術創新成果時，通常優先選擇這些網絡信息資源作為自己觀點的佐證，或者作為參考，從而使得英文網絡信息資源的引用占了很大的比例。表1可以在一定程度上反映網絡參考文獻的可追溯性與語種的關系。

表1 網絡參考文獻的可追溯性與語種的關系［3］

由表1可知，在被調查的學術論文的網絡參考文獻中，80%來自英文網站上的網絡信息，而引用國內網絡信息資源還不到10%。該結果表明，與上述發達國家相比，我國網絡信息資源建設存在著明顯的差距。中文網絡信息資源在數量上明顯落后于美英等國家，而且網絡信息資源的穩定性、持久性也有待于進一步改善。

2.3 可追溯性與網絡信息資源類型的關系

按照互聯網所提供的服務來劃分，可作為參考文獻的網絡信息資源主要包括：WWW信息資源、FTP信息資源、Gopher信息資源等。WWW將位于全世界互聯網上不同網址的相關數據信息有機地編織在一起，通過瀏覽器提供一個友好的查詢界面，用戶僅需要提出查詢要求即可；FTP信息資源可被用來在兩臺位于互聯網上的計算機之間傳輸文件，它是一種實時的聯機服務，用戶可免費從網上獲取別人的資源，達到信息共享的目的。Gopher信息資源是基于菜單驅動的互聯網信息查詢工具，在菜單指引下，用戶通過選取自己感興趣的信息資源，對互聯網上遠程聯機信息系統進行實時訪問。

由以上定義可以發現，WWW服務方式發展比較成熟，信息資源比較豐富，穩定性好，因此，這種網絡信息資源作為網絡參考文獻其可追溯性好，引用者也多，在網絡參考文獻中占主導地位。而FTP和Gopher等其他方式，由于針對特定用戶服務，且其服務的時間有所限制，提供的資源類型也有局限，故而研究人員以此方式獲得的信息有限，利用這些網絡信息資源的不多，從而使用這些網絡信息資源作為參考文獻的可追溯性也較差。［3］

2.4 可追溯性與網站類型的關系

網絡資源都有一個自己的網址（URLs），通過這個網址可以找到對應的信息，這就如同一把鑰匙打開一個抽屜，得到物件一樣。更為奇妙的是，我們可以從網址的域名看出它是哪一種性質的資源。以情報學期刊為例，其引用的網絡信息資源將近一半是從全球4.39%域名的.edu、.org、.gov上獲取的，這主要是因為這些網站資源的穩定性與持久性，但政府網站資源可追溯率不高。而達到36.39%的.com與占全球高達43.22%的.net站點的資源，在網絡參考文獻中所占比例卻很低。［4］這主要是因為這些機構并不是網絡文獻的保存單位。可見，研究人員在利用選擇網絡參考文獻時，不僅要從權威性出發，也要考慮其可追溯性。

3 我國網絡參考文獻可追溯性存在的問題

網絡參考文獻和一般網絡信息資源一樣，檢索方便，類型豐富，傳遞快捷，但也保留了網絡信息資源的不確定性和不規范性的缺點，使得歷時較久的信息被移動而難以查找，甚至被刪除而不能獲得，導致網絡信息資源作為參考文獻的不可追溯性。

我國在信息化方面起步相對發達國家較晚，雖然取得了令人矚目的成就，但也存在著許多問題，這影響了作為參考文獻的網絡信息資源的可追溯性，具體體現在以下幾個方面：

（1）網絡信息資源的利用

在利用態度方面，有人對2002年度國內5種大學學報上采用網絡資源作為參考文獻的論文情況進行調查，結果表明，采用網絡資源作為參考文獻的文章只占論文總量比例的0.93%—5.83%之間。［5］作為參考文獻，網絡信息資源保留了一般網絡信息資源的穩定性差等缺陷，許多作者在引用網絡信息資源時都有所擔憂，這就使得我國的網絡信息資源的利用不足，影響到我國網絡信息資源的成熟和發展。試想，如果不存在網絡信息資源的引用，網絡參考文獻的可追溯性又從何談起？

在著錄格式方面，在使用網絡參考文獻時，對其著錄格式的要求不是很嚴格，導致含有錯誤著錄格式的網絡參考文獻的論文發表。所發布的網絡信息應當包含責任者、題名、發布時間、更新時間等項目內容。黃明對2002年10期國內外期刊中的267篇網絡參考文獻的著錄情況統計發現，僅著錄網址的有55篇，占20.6%，不完整著錄的百分比為48.3%，幾乎達到半數；而完全著錄的只有40篇，占15%，其中有21篇是屬于美國的《The LibraryQuarterly》。［6］

表2表示網絡參考文獻著錄不完整或錯誤時，利用現有的正確的著錄項查找文獻時，其追溯率：

表2 網絡參考文獻可追溯性與著錄格式的關系［7］

從表2可知，依靠某些著錄項的組合而不是完整的著錄來查找文獻，其追溯率相對要低。如果格式錯誤，就會造成著錄中某些項的錯誤或丟失，依靠這些缺失或錯誤的信息查找文獻時，必然會影響可追溯性。

（2）網絡參考文獻的數量和質量

信息的特點決定了滿足人們信息需求不只是在信息的數量和規模，而是信息的品種和類型。網絡的開放性，一方面，刺激大量冗余信息的膨脹，甚至許多虛假、劣質信息得以泛濫，一旦學者引用此類信息，可追溯性就難以得到保證。另一方面，使得非法拷貝、抄襲個人和組織的研究成果的現象無法控制，作者的知識產權受到侵犯，使得研究人員對網絡信息表示懷疑。雖然開放存取運動在我國已經出現，而且我國在硬性保證學術成果對公眾開放方面也已有所作為，然而，在自愿公開方面還存在不足，這進一步加深了我國學術性網絡信息資源數量和質量的不足，必將直接影響網絡資源作為參考文獻的可追溯性。

（3）網絡信息資源的保存

網絡文獻不如紙質文獻持久、穩定，其保存難度也相對更大。許多作者對網絡信息資源用作參考文獻持懷疑態度的一個重要原因，就是網絡信息資源的長久保存問題。實現網絡信息資源的有效保存，無疑能夠大大提高網絡參考文獻的可追溯率。關于網絡參考文獻的持久性、穩定性，有人對網上資料用作參考文獻的重現性進行了調查：僅從“著錄析出部分+出處部分”和“著錄析出部分+出處部分+引用日期”兩種形式的文獻中隨機抽查了10條，析出部分即析出責任者、析出題名，結果發現僅有4條能重現原文。［6］由于網站的更新和維護，資源的定期更新和刪除十分正常，這就導致了死鏈接，無效URLs等，使原始信息無法重現。

4 對策措施

4.1 建立可作為網絡參考文獻的網站評價體系

如果建立起網絡信息資源的評價標準，就可以杜絕不符合要求的低質網絡文獻作為參考文獻，使網絡參考文獻更可靠，可追溯率也會提高。為此可以參考Grassian和Zwemer所提出的6項評估準則［8］：

（1）權威性和正確性。① 看看網頁上的信息是由誰放上去的；② 網頁作者的身份背景、資歷，以及在此學科方面的權威性如何；③ 是否有提供一種查證渠道，可以驗證網頁上所提供的信息。

（2）觀點立場和客觀性。① 網頁的作者所提供的信息是事實，還是個人之意見，亦或是揣測之詞；② 提供論點或意見是以中立者的角度來敘述或是以主觀者的角度在評論，注意是否具有相當的客觀性；③ 網頁內容的觀點和立場是否與常理相違背，亦或是謬論。

（3） 時效和范圍。① 網頁內容是否有時時更新或定期更新，并且有沒有把更新日期標示出來；②注意網頁信息是不是最新的，或是已過時；③ 網頁內容是否完整涵蓋了主要的范圍，與主題相關的資料是斷章取義，還是搜集完備。

4.2 整合網絡信息資源

有效的網絡信息資源整合可以減少信息污染，有利于從分散無序的信息資源中快速查找和獲取所需信息。這直接影響到作為參考文獻的網絡信息資源的利用，從而提高其可追溯性。目前，我國應當針對國情開展信息資源整合的理論和實踐的研究。整合所涉及的技術很多，主要有Z39.50協議、都柏林核心元素集等。Z39.50是分布式虛擬聯合數據庫檢索體系，其目的是實現網上多個數據庫檢索、規范查詢格式、簡化檢索過程、實現異構系統和不同圖書館系統之間的通信；都柏林核心元素集能較好地解決網絡資源的發現、控制和管理問題。［9］面對日益膨脹無序的網絡信息，我國應當將網絡信息資源整合提上日程，制定網絡信息資源整合的相關標準，探討相關技術，以便快捷準確地檢索到網絡信息。

4.3 規范網絡參考文獻著錄格式

網絡參考文獻的著錄格式應當包括：① 作者。如果作者是不可用的，引用網頁標題。② 出版日期。可用的最后一次更新；如果沒有出版日期，使用未檢出（沒有出版日期可用）。③ 網頁標題。引用一個特定網站的文章，給出文章的標題和較大的網站的名稱。④ 網址。“統一資源定位器”是文檔的網址。［10］

有人認為，減少參考文獻著錄格式錯誤要從三個方面入手，這三個方面同樣適用于網絡參考文獻：①在作者終稿時或向作者約稿時，應把網絡參考文獻的著錄要求作為單獨一項提出，說明網絡參考文獻的作用和意義，引起作者注意。② 審稿專家對網絡參考文獻進行檢查，格式是否正確，是否可連通，可追溯。③ 審稿結束后，編輯可提醒作者修改網絡參考文獻著錄中的錯誤。［11］

美國APA組織建議的做法是在文章撰寫時、投稿時、最后確定發表稿件時，或者驗證證據時，作者要定期測試網絡參考文獻的URLs。如果所引用的文件已被移動，就要采用新的、正確的URLs；如果所引用的文件已不存在，就應該用另外的資源代替或者完全把它從文章中刪除。

4.4 建立網絡信息資源保存機制

目前，我國在網絡信息資源的保存方面還應在以下方面予以加強：① 應使保存信息的主題更加多元化，加強動態網頁信息的采集。② 重視合作。網絡信息資源的保存不是哪一個機構可以獨立承擔的，要擴大合作范圍，建立以國家圖書館或檔案館為領導的、其他信息保存機構參與的全國范圍的分布式網絡信息資源保存體系。該體系要解決的重要問題在于統籌規劃，避免重復性的勞動。③ 繼續重視國際交流與合作，包括技術框架的借鑒與交流，以及積極參與國際范圍的網絡信息資源保存系統的建設。

有助于網絡信息資源保存的其他觀點包括，把非數據庫型網絡信息資源下載到本地保存、整序；使用網絡蜘蛛和信息抽取器，依靠網絡蜘蛛下載網頁，保存在本地硬盤，利用信息抽取器對搜集回來的網頁抽取標引信息，保存在本地數據庫中向用戶提供服務。［12］

［參考文獻］

［1］CNNIC．第25次中國互聯網絡發展狀況統計報告［EB/OL］.［2010－01－15］．http://www.cnnic.cn/html/Dir/2010/01/15/5767.htm.

［2］ Germain，CarolAnne．URLs：uniform resource locatorsorunreliableresource locations［J］．College&Research Libraries．2000，61 （4）：359－365．

［3］吳志強．我國學術論文中的網絡參考文獻可追溯性考察分析 ［J］．情報學報，2006，25（1）：80－86.

［4］胡德華，孫振球.網絡參考文獻的可接受性、選擇性和可獲取性研究［J］．情報學報，2006，25（2）：179－183.

［5］蘇雪梅．論網絡資源成為學術論文的參考文獻［J］．四川師范大學學報，2003，30（6）：137－140.

［6］黃明．網上資料作文后參考文獻的著錄問題［J］.圖書館論壇，2003，23（5）：40－42.

［7］馮英華，等.網絡文獻資料引用狀況的調查與分析［J］．新世紀圖書館，2008（1）：64－68.

［8］中國科學院國家科學圖書館．查找網絡資源［EB/OL］.［2010－04－20］.http://www.las.ac.cn/subpage/subframe_detail.jsp?SubFrameID=1010.

［9］彭鳳蘭，朱長菊．論網絡信息資源的整合研究［J］.高校圖書館工作，2009，29（130）：21－23.

［10］ Patrick Hartsfield．APAstyle-How toDocumentinformation［EB/OL］.［2010－01－19］．http://www.lib.wsc.ma.edu/apastyle.htm.

［11］高雪蓮，等．醫學論文參考文獻的核查方法及網絡查閱技巧 ［J］．中國科技期刊研究，2009，20（1）：173－175.

［12］賈曉斌.網絡信息資源采集與本地化轉換［J］.圖書情報工作，2003（11）：55－59.