論洛克的自然法思想

摘要：洛克的古典自然法學(xué)作為眾多的自然法學(xué)中的一種，在法學(xué)思想史上占有革命性的地位。本文通過對洛克的自然法理論，洛克的主權(quán)在民論及法治理論進(jìn)行分析述評，以其對洛克的自然法思想進(jìn)行全面的了解。

關(guān)鍵詞：洛克；自然法思想 ； 主權(quán)； 法治

中圖分類號： G623.15 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1006-4117（2011）03-0338-02

自然法作為西方歷史上最古老的法律思潮，它源遠(yuǎn)流長，多經(jīng)波折，一直延襲到今天。洛克作為近代政治自由主義的奠基人，其是17世紀(jì)英國經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)家、古典自然法學(xué)派的重要代表人物，在他的重要著作《政府論》中我們可以看出，他的自然法思想就是從性善論出發(fā)，認(rèn)為自然狀態(tài)是一種完美無缺的自由狀態(tài)和平等狀態(tài)，人與人之間應(yīng)當(dāng)充滿了自由、平等、博愛，不存在從屬或受制的狀態(tài)，“他以孤立的個人為基點(diǎn)，從人的理性出發(fā)，以自然法為媒介，通過“社會契約”構(gòu)想一種最符合人的本性、最好地保障人的自然權(quán)利的政治秩序——國家”。

一、洛克的自然法理論

（一）自然狀態(tài)

相對于國家或政治社會而言，洛克所言的自然狀態(tài)是一種自由與平等共存的狀態(tài)。是人們按照理性而生活在一起，基于自然而存在于自然，地球上沒有一個共同的長官能在他們之間做出權(quán)威的判決。在這種狀態(tài)下，一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，人可以在自然風(fēng)的范圍內(nèi)各得其所而不受到他人的支配與管轄，并且不相從屬。在自然狀態(tài)下，人們可以普遍的享受與生俱來的自然權(quán)利，這些“天賦人權(quán)”的權(quán)利包括：“生命權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)。人們既然都是平等和獨(dú)立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財產(chǎn)?！彼^“生命權(quán)”是保全每個人生命的權(quán)利，正如洛克所說：“每一個人都有義務(wù)保存自己， 每一個人都有義務(wù)保存全人類。上帝植入人們中并使之成為他們的本性的原理的第一個和最強(qiáng)烈的欲望便是自我保存”， “因?yàn)樯系垡褜⒆约罕４孀约旱纳痛嬖诘膹?qiáng)烈愿望作為行為的準(zhǔn)則而植入到人們的心中， 作為上帝在人們心中的聲音的理性就不得不教導(dǎo)他們并使他們確信當(dāng)他們追隨那種保護(hù)他們的存在的自然傾向時， 他們正遵循著創(chuàng)造者的意愿”所謂“自由權(quán)”，就是指人們在自然法下享有自然的自由。而“財產(chǎn)權(quán)”是指人們對自己勞動所得來的東西的天然占有，“即是自然自發(fā)地生產(chǎn)的，就都?xì)w人類所共有”。

（二）自然法

從假設(shè)的這種自然狀態(tài)出發(fā)，洛克提出了自然法。但這種講究自由的自然狀態(tài)不是一種放任的狀態(tài)，“自然狀態(tài)有一種為人人所遵守的自然法對他起著支配作用；而理性，也就是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類”?！懊恳粋€人對其天然的自由所享有的平等權(quán)利，不受制于其他任何人的意志或權(quán)威”。在洛克看來，這些自然權(quán)利是人生而就具有的，是天賦的權(quán)利，任何人在任何情況下都不能剝奪這種權(quán)利，即使進(jìn)入到政治社會以后，人們也同樣的要接受自然法的約束，“誰使人流血的，人亦必使他流血”。洛克所描述的自然法體現(xiàn)了一種理性，“他教導(dǎo)著人類過有理想的生活。自然法是最高的、永恒的，上帝也為他們所束縛。”在自然狀態(tài)下，個人的人身及財產(chǎn)也同樣神圣不可侵犯，如果他們受到傷害，那么每個受害人都具有執(zhí)行自然法的權(quán)利，他們可以依自然法、理性、和正義處罰侵犯者。

（三）社會契約論

人終究離不開社會而純粹的生活在自然當(dāng)中，所以人類也就最終脫離自然狀態(tài)而建立理性的政治社會。但是人類是生而即享有自由、平等的權(quán)利的，這種天賦的自然權(quán)利是不允許公民被迫受制于他人的政治權(quán)力，但是統(tǒng)一的社會需要一個公權(quán)力，故而洛克提出：“任何人放棄其自然自由并受制于公民社會的種種限制的唯一方法，是同其他人協(xié)議聯(lián)合成為一個共同體，以謀求他們彼此間的舒適、安全和和平的生活，以便安穩(wěn)地享受他們的財產(chǎn)并且有更大的保障來防止共同體以外任何人的侵犯”。洛克認(rèn)為，國家和政府起源于社會契約，國家與政府是人民契約的產(chǎn)物，社會契約作為一種眾人的合意，等同于人民將權(quán)力信托給國家和政府，這就意味著國家與政府的統(tǒng)治必須體現(xiàn)人民的意志，而國家與政府的目的必須是保護(hù)人民的財產(chǎn)和自由、生命等權(quán)利。國家與政府在行使權(quán)力時必須根據(jù)大多數(shù)人的授權(quán)，如果公權(quán)力侵害了人民的自然權(quán)利，那么人們就有權(quán)廢除或改變社會契約。而人民所交出的權(quán)利相對于霍布斯的主張交出的是全部權(quán)利而言，只是轉(zhuǎn)出部分權(quán)利，見這些權(quán)利交給社會公權(quán)力，這些權(quán)利也主要是指一些法律事務(wù)上的權(quán)利，即個人懲罰犯罪的權(quán)利，而人們所享有的生命、自由、財產(chǎn)等自然權(quán)利是不可放棄，不可轉(zhuǎn)讓的。洛克通過構(gòu)筑自然法體系來解釋國家權(quán)力的合法性，使國家擺脫了神性成為個人意志的產(chǎn)物。

二、洛克的主權(quán)在民理論

根據(jù)洛克的社會契約理論，由于國家的權(quán)力來源于人民的社會契約，故而國家權(quán)力屬于人民，人民才是國家的主人。管理國家的權(quán)力由人民通過契約委托給專門機(jī)關(guān)和專門人員所形成的公權(quán)力來行使，人民通過契約來制定法律，實(shí)施法律，從而實(shí)現(xiàn)法治。洛克認(rèn)為，“主權(quán)在民的最終意義是人民有權(quán)推翻或改組違背社會破約宗旨的政府，即人民依據(jù)自然法行使自衛(wèi)權(quán)”。只有主權(quán)在人民的手中，人民才可以說真正掌控著整個國家。

（一）批判神學(xué)政治思想

洛克將矛頭指向了父權(quán)。神學(xué)政治思想的基礎(chǔ)就是從父權(quán)推導(dǎo)出君權(quán)的合理，洛克明確指出，父權(quán)是一種親權(quán)，是父母共同享有的對未成年人的管教權(quán)。父權(quán)的目的在于保護(hù)后代，并且這個權(quán)利隨著后代能夠自覺運(yùn)用理性的時候而消失?！八渌膬号臋?quán)力只是暫時的，不能及于他們的生命和財產(chǎn)；這不過是對于他們在未成年時的柔弱和缺陷的一種幫助，為他們的教養(yǎng)所必需的一種約束?！备笝?quán)并不意味著對子女的專制權(quán)，從父權(quán)引出君權(quán)的合理性是站不住腳的。

（二）政府的合法性理論

作為資產(chǎn)階級與封建主義階級斗爭的產(chǎn)物，洛克在《政府論》中反復(fù)的在強(qiáng)調(diào)政府與人民的關(guān)系，即討論一個什么樣的政府才是好的政府，一個能得到人民的擁戴而不被推翻的政府。洛克在《政府論》中就提出“政府必須基于被統(tǒng)治者

同意?！薄罢鹪从谌藗?yōu)榱司S護(hù)自然法的同時，又要擺脫自然狀態(tài)下的種種不便而簽訂契約，達(dá)成同意，選出執(zhí)行者?！笨梢钥闯觯挥姓M織建設(shè)是依據(jù)人民通過契約制定的法律，并且政府在行使人民賦予的公權(quán)力的時候遵守法律，這樣的政府才是合法的政府，否則，面對不合法的政府，人民就有權(quán)行使自衛(wèi)權(quán)，推翻這個政府。

（三）人民與立法

立法權(quán)作為國家的最高權(quán)力，它決定著這個社會及其成員的根本利益。立法權(quán)作為國家力量的保管者，其在政治社會中就具有崇高的地位。故而立法機(jī)關(guān)必須由公眾選舉或選派人員組成，獲得公眾的普遍信賴，因此，立法機(jī)關(guān)所制定的法律其效力來自人民的支持和同意。當(dāng)人民發(fā)現(xiàn)立法機(jī)關(guān)或者其他機(jī)關(guān)違背人民的意志而行使權(quán)力時，人民就擁有起義自衛(wèi)的權(quán)力。但是立法機(jī)關(guān)最高權(quán)力的屬性，并不意味著它可以代替其他機(jī)關(guān)，也不意味著它就可以直接取代人民。當(dāng)法律出現(xiàn)空白和漏洞時，仍然要把人民集體作為適當(dāng)?shù)闹俨谜摺?/p>

三、洛克的法治理論

（一）分權(quán)思想

1.權(quán)力的分類。洛克認(rèn)為，國家權(quán)力可以區(qū)分為立法權(quán)、執(zhí)行和對外權(quán)三類。國家有三種權(quán)力，立法權(quán)，行政權(quán)和對外權(quán)。這三種權(quán)力應(yīng)分別由不同機(jī)關(guān)行使。立法權(quán)是制定和公布法律的權(quán)力，其權(quán)力屬于議會；行政權(quán)是執(zhí)行法律的權(quán)立，其權(quán)力屬于國王；對外權(quán)是包括宣戰(zhàn)、媾和、訂約的權(quán)立，其權(quán)力的行使也應(yīng)屬于國王。洛克從人的自由出發(fā)，進(jìn)一步推演出國家權(quán)利的分立理論。他指出，立法權(quán)是最高的權(quán)力，是制訂法律的權(quán)利；執(zhí)行權(quán)是執(zhí)行立法機(jī)關(guān)指定的法律的權(quán)利。立法權(quán)之所以和執(zhí)行權(quán)分開是因?yàn)?，立法不是?jīng)常性的，而執(zhí)法確是經(jīng)常性的，是長期的職能；同時，分開的原因也是為了防止權(quán)力的濫用，防止專制，從而對人民的自由、財產(chǎn)和生命造成損害。行政權(quán)是指經(jīng)常存在的“負(fù)責(zé)執(zhí)行被制定和繼續(xù)有效的法律”的權(quán)力，從現(xiàn)代政治學(xué)上而言，這包括行政權(quán)與司法權(quán)兩類；對外權(quán)則是決定“戰(zhàn)爭與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟以及同國外的一切人士和社會進(jìn)行一切事務(wù)的權(quán)力?！?/p>

將對外權(quán)獨(dú)立，是與洛克自然狀態(tài)的學(xué)說分不開的。在洛克看來，雖然在一個國家中，社會成員彼此之間的關(guān)系是不同的個人，并以這種地位受社會的法律的統(tǒng)治，但是，以他們同其余人類的關(guān)系而論，他們構(gòu)成一個整體，這個整體作為一個單元同其余的人類社會仍處在自然狀態(tài)之中。因而，對外權(quán)必須由人民作為一個整體通過他們的代表來行使。

2.分權(quán)的目的。分權(quán)的目的在洛克看來，就是為了防止集權(quán)。集權(quán)導(dǎo)致的后果，主要表現(xiàn)在權(quán)力行使的隨意性，以及權(quán)力對人們可能產(chǎn)生的誘惑之上。因而，分權(quán)就是實(shí)行法治的基礎(chǔ)。

（二）自由的理念

1、關(guān)于自由的含義。在洛克看來，在人類沒有形成“政治社會”以前，人類處于一種 “完備無缺”的、完全平等自由的、不存在從屬和制約的自然狀態(tài)，人們之間不存在比別人多享有權(quán)力的狀況。而處在政府之下的人們的自由，“應(yīng)有長期有效地規(guī)則作為生活的準(zhǔn)則，這種規(guī)則為社會全體成員所共同遵守，并為社會所建立的立法機(jī)關(guān)所建立”。

2、自由與法律。在洛克看來，法律與自由是同質(zhì)體，在政治社會當(dāng)中，法律就是包括了每個人自由意志在內(nèi)的共同意志。自由并不是放任的狀態(tài)，自由是一種必然，是理性的人選擇的正當(dāng)行為方式。因而，自由就是法律范圍內(nèi)的自由?！胺傻哪康牟皇菑U除或限制自由，而是保護(hù)和擴(kuò)大自由。這是因?yàn)樵谝磺心軌蚪邮芊芍涞娜祟悹顟B(tài)中，哪里沒有法律，哪里就沒有自由。”而“法律按照其真正的含義而言與其說是限制還不如說是指導(dǎo)一個自由而智慧的人去追求他的正當(dāng)利益，他并不再受這法律約束的人們的一般福利范圍之外做出規(guī)定。”

3、自由與權(quán)利。洛克認(rèn)為，人的權(quán)利是自然天賦的，是神圣不可侵犯的?！叭祟愐怀錾聪碛猩鏅?quán)，因而可以享有肉食和飲料以及自然所供應(yīng)的以維持他們生存的其他物品”，“人們既然都是平等獨(dú)立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財產(chǎn)”。 在洛克看來，自由是可以轉(zhuǎn)化成具體的權(quán)利形態(tài)。就如財產(chǎn)權(quán)而言，財產(chǎn)權(quán)就是天賦人權(quán)的別稱，生命權(quán)、自由權(quán)只不過是財產(chǎn)權(quán)的延伸?！叭藗兟?lián)合成為國家和置身于政府之下的重大的和重要的目的，是保護(hù)他們的財產(chǎn)?！?/p>

4、自由與理性。洛克認(rèn)為，理性就是自然法。自然法的存在就證明了自然狀態(tài)下正義的存在。在洛克的理論中，作為自然法基本內(nèi)容的自由、健康、平等、財產(chǎn)等權(quán)利是理性必然保障的天賦人權(quán)。理性的存在是人區(qū)別于動物的重要證明。人是理性的根本， 理性之存在根本旨趣在于人的存在，理性成為人的固有本性?！凹热蛔匀环▉碜匀说墓逃斜拘?，并為一切人所認(rèn)識和運(yùn)用，那么人性就是普遍的、平等的，所以他主張有出自自然本性的平等和白由，這種平等和自由無疑包含著對自利、自主和社會對抗等“天性”的確認(rèn)?！倍杂膳c法律的統(tǒng)一是同理性的力量分不開的。

（三）法治理念

作為近代資產(chǎn)階級法治主義的主要倡導(dǎo)者之一，洛克就提出，首先，國家必須以正式的法律來統(tǒng)治，依法律來治理國家，這樣就防止形成寡頭政治、君主政治、世襲君主制、選任君主制，使大多數(shù)人自然擁有屬于共同體的全部權(quán)力，充分保證了人民的主權(quán)。其次，執(zhí)行已經(jīng)公布的法律。再次，就是要做到法律面前人人平等。洛克把法律面前人人平等的原則看作是實(shí)現(xiàn)法治的重要內(nèi)容之一。洛克曾強(qiáng)調(diào)指出，立法機(jī)關(guān)“應(yīng)該以正式公布的既定的法律來進(jìn)行統(tǒng)治，這些法律不論貧富、不論權(quán)貴和莊稼人都一視同仁，并不因特殊情況而有出入?！彼J(rèn)為，依照法律來管理國家是政府的職責(zé)，哪里沒有法律，哪里就肯定沒有政府存在。法律的不被尊重，就代表著存在絕對權(quán)力的暴政將法律破壞殆盡。為了保證法律的權(quán)威，故而法律一經(jīng)制定，其就必須被嚴(yán)格的執(zhí)行。

洛克的《政府論》中的自然法思想給英國帶來了翻天覆地的變化，其在英國完成了社會契約論的最后構(gòu)造，論證了資產(chǎn)階級制度的合理性與合法性，并為美國獨(dú)立戰(zhàn)爭和法國革命提供了理論基礎(chǔ)。為整個世界的資產(chǎn)階級革命運(yùn)動帶來了深遠(yuǎn)的影響。美國的《獨(dú)立宣言》就是從《政府論》中尋找理論依據(jù)，法國也恪守分權(quán)原則制訂了憲法，可以說《政府論》的自然法思想影響整個資產(chǎn)階級政權(quán)的成立，也奠定了資產(chǎn)階級法律思想體系的形成，洛克也當(dāng)之無愧的成為資產(chǎn)階級法治主義的奠基人，是自由主義的鼻祖，也是資產(chǎn)階級分權(quán)學(xué)說的倡導(dǎo)者。

作者單位：海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院

作者簡介：鐘秀玉（1982-），女，海南瓊海人，法律碩士研究生，海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院。

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