提高型號研制策劃有效性的幾點思考

◎北京宇航系統工程研究所 金鑫

近幾年，隨著航天企業項目管理模式的推進和航天精細化管理要求的實施，航天企業越來越重視型號研制策劃工作，國軍標《質量管理體系要求GJB/Z9001A》在“產品實現的策劃”條款中也對產品實現策劃明確了具體的策劃要點。航天企業在質量管理體系建設中，均按照國軍標質量管理體系要求，將產品實現策劃作為質量管理體系建設的一項重點工作，在航天型號方案階段開展產品實現方面的策劃。

從推進型號項目管理的角度，科學、有效地進行型號研制策劃必然有助于型號研制目標的實現，有助于達到提高產品質量、降低研制風險、縮短研制進度和節省研制經費的目的。然而，在型號研制策劃的具體實踐中，很多航天企業對型號研制策劃的重要性認識程度不夠，策劃工作的水平不高，策劃措施得不到系統落實，以及缺乏動態的策劃管理等原因，導致策劃的成果對型號研制工作的指導性不強，影響研制策劃實施的有效性，使得型號研制策劃無法發揮其應有的效果。

筆者通過影響研制策劃有效性的因素分析，提出旨在提高策劃有效性的幾點思考。

一、研制策劃有效性影響因素分析

型號研制策劃是圍繞型號任務目標，在一定質量、成本、進度約束條件下，對型號研制的研制階段、研制程序、工作項目、風險控制等方面進行全面規劃的過程，其成果體現為最終形成“型號管理計劃”以及進度、成本、質量等一系列支撐性管理計劃。

型號研制策劃是一個復雜、循環的規劃過程，其有效性的影響因素主要有以下幾個方面：

1.對策劃工作的重視程度

對某項工作的重視程度直接影響組織決策和資源投入。近幾年，航天企業開始逐漸重視型號研制策劃工作，然而，由于型號研制策劃工作處于起步階段，策劃形成的成果——“型號管理計劃”對型號研制工作指導性缺乏科學的評估，無法讓管理層客觀地了解研制策劃的效果，從而未能把策劃工作放到重要的地位上來。

重視程度不夠必然導致策劃工作得不到組織支撐和資源保證，沒有組織支撐和資源保證的策劃工作，其策劃出來的成果也就缺乏指導性；同時由于重視程度不夠，缺乏對策劃措施落實的強制性措施，策劃工作常停留在紙面上，有效性也就無從談起。因此，認識型號研制策劃的重要性對策劃工作的有效性至關重要。

2.策劃工作的協同機制

型號研制策劃是在型號任務目標指導下的型號管理層面的具體謀劃，是多部門、多專業、多領域協同的結果，涉及計劃、財務、技術、采購、人力資源等多個專業領域。而目前航天型號管理普遍采取項目管理為主導的矩陣管理模式，技術、計劃、經費、質量、人力資源、資源保證、物資等管理職能分散于各個職能部門。因此，有效的型號研制策劃必須依托權威管理機構的支撐，實現多部門、多專業、多領域的協同。

3.策劃工作的科學水平

策劃工作的科學水平受策劃工作標準規范體系完善程度，項目管理工具的應用水平，型號研制流程的規范和優化程度，策劃者的經驗、水平和技能等多方面的影響。由于航天型號研制策劃還處于起步階段，尚未建立起一套完善的型號策劃標準和規范體系；大型項目工作分解結構（WBS）等項目管理工具的推廣使用還存在差距；型號研制流程有待進一步規范與優化；同時對型號策劃的培訓不足，對風險的識別、分析、控制水平有待提高，等等。這些因素都直接影響到策劃工作的水平，進而影響策劃工作的有效性。

4.策劃工作的閉環管理

策劃工作的閉環管理在于兩個方面，一是策劃工作的落實，二是策劃工作的動態管理。策劃工作的落實，就是嚴格按照策劃形成的成果——“項目管理計劃”開展型號研制工作，落實項目管理措施，確保型號研制工作的順利開展。而策劃工作之所以要進行動態管理，主要由于型號研制的變更，策劃工作本身的動態完善，型號研制工作的反饋、風險的確定等因素在客觀上要求循環開展策劃工作，或對策劃的某一環節進行再策劃。應該說，策劃工作的有效落實是策劃有效性的前提，策劃工作的動態管理是有效性的保證。

二、提高策劃有效性的措施

1.理念引導和制度建設并舉

“凡事預則立，不預則廢。”道理很簡單，實施卻不易。策劃如何做到有效，策劃形成的“型號管理計劃”能否科學指導型號研制工作，首先需要獲得全員上下的足夠重視，特別是企業最高管理層的重視。如何真正地把策劃工作放在重要的地位，不僅需要理念的引導，更需要依靠制度的規范。一方面，從企業戰略層面加強項目管理理念的引進和推廣，通過組織變革、機制調整來實施項目管理為導向的型號管理模式；另一方面，在企業項目管理運作層面，通過型號項目管理體系建設，明確型號研制策劃的工作要求、組織方式和管理規范，并將型號研制策劃作為型號研制管理的重要環節加以控制。

2.加強領導和協同

型號研制策劃涉及到技術、計劃、經費、質量、資源能力保證、物資采購等多個職能部門，它們有的與型號聯系緊密，有的松散，如何協同好這些部門成為策劃工作的難點。為此，首先應提高型號項目負責人的權威，以強化對多個部門在策劃工作方面的領導力；其次，突出研制策劃牽頭部門的作用，以便更好地發揮組織、協調職能；第三，通過制度和體系建設，落實每個職能部門的策劃工作責任；第四，建立規范的信息溝通協調機制，確保各部門動態掌握型號研制進展；第五，建立協同研制策劃的平臺，逐步實現策劃工作的規范化、層次化。

3.加強項目管理工具的推廣和應用

型號研制策劃的科學性客觀上要求不斷提高策劃的工作水平，因此需要不斷加強項目管理工具的推廣和應用，加強策劃者的管理水平和項目策劃能力。在項目工具的推廣使用方面，應重點加強以下項目管理工具和方法的推廣使用：

一是WBS。范圍管理計劃是項目管理最基礎、最重要的計劃，其計劃的科學性將直接影響進度、成本、資源等計劃的管理和控制。WBS是范圍管理的一個重要工具，型號研制策劃的第一步通過型號研制目標、型號技術指標、技術方案的分解和研制階段的規劃，對每個研制階段的工作項目進行分解，形成WBS，并經評審后成為受控版本，作為其它項目策劃的依據。

二是進度表制定。首先依據WBS進行活動（作業）定義；其次對每一項活動進行活動資源評估、活動持續時間估算和活動的排序；最后根據以上素材完成初步進度表或研制計劃網絡圖制定。

通過初步研制計劃網絡圖制定，找出關鍵路徑，比照型號進度目標對關鍵路徑上的項目進行重新資源配置和優化，確保項目進度滿足目標要求。在進度表制定環節，活動資源評估、時間估算和活動的排序需要管理者具備足夠的管理經驗。

三是風險管理策劃。航天型號是高風險行業，風險管理尤為重要。風險管理的縱向過程包括：風險的識別、分析和應對措施的策劃；橫向包括：技術風險、進度風險、成本風險、質量風險等。風險管理具有很強的技術性，也是研制策劃的核心。目前，航天企業把更多的精力放在技術風險、質量風險分析方面，也積累了許多寶貴的經驗，然而在進度、成本風險的識別和控制方面欠缺，需要進一步學習、引進這部分的風險管理方法。

其余還包括費用估算和預算、人力資源策劃、質量策劃、溝通策劃、外包或采購策劃等項目管理方法，筆者在此不一一贅述。

4.建立動態反饋機制，實現滾動式策劃

“型號管理計劃”是規劃的主要成果，其重點是研究范圍、技術、風險和費用的所有方面。型號研制期間會因外界環境的變化，用戶要求的變化，目標、計劃或設計不周帶來的方案變更，管理工作或技術工作失誤，管理者缺乏經驗，以及其它因素帶來研制項目的變更，這些變更會部分或完全影響“型號管理計劃”。“型號管理計劃”的更新體現在滿足確定的型號研制范圍整體要求方面，提高了進度、費用和資源配置的精確程度。同時，策劃過程本來也是螺旋式上升的過程，對于航天型號來說，大部分子過程策劃完成之后又會經常識別出新的風險。隨著新的風險的控制，必然會帶來新一輪的策劃，反復策劃的結果將作為項目管理計劃的更新而記錄下來。由于項目管理規劃是基于諸多假設條件對項目實施過程進行預先的安排，因此型號項目管理規劃必須隨著項目進程的變化而進行動態調整，實現滾動式策劃。

5.建立研制策劃評審和評估機制

“型號管理計劃”要真正達到指導組織型號研制的目的，除了要求“型號管理計劃”具備一定的科學性、指導性和操作性外，更需要建立評審機制，對每一輪策劃形成的“型號管理計劃”組織各方專家參加評審。評審是對策劃科學性的評估，更是對策劃過程和策劃結果的溝通，從而有助于“型號管理計劃”的實施。同時，在新一輪策劃開始或“型號管理計劃”完成時，要開展型號管理實施有效性的評估。評估是對工作的系統考核，更是對型號研制策劃水平的檢驗。通過評估，查找研制策劃的缺陷和失誤，對后續的策劃或對其它型號的策劃提供可借鑒的經驗和教訓，進而提高整個組織的策劃水平。