廉政監督協作格式化管理的探索與實踐

◎中國運載火箭技術研究院 皮凡

當前，一些軍工企事業單位從加強黨風建設出發，為促進反腐倡廉各項法規制度的有效落實，預防商業賄賂行為及腐敗問題的發生，往往在對外簽訂經濟合同的同時簽訂廉潔保證特別條款。然而，如何真正形成相互監督的機制，提高監督的效率和效果，中國運載火箭技術研究院紀委與海軍某部軍事代表局紀委聯合對此進行了研究，在廉政監督協作工作中引入格式化管理理論，以系統思維為指導，合理設置格式內容，強化監督制衡機制。通過2年的實踐，較好地解決了對外協作廉政監督中容易出現的“難、軟、缺”問題，取得了預期效果。

一、思路和做法

格式化管理就是將管理的目標和要求像對計算機磁盤實施格式化一樣，通過運用一定的管理流程和模式，對重要節點、關鍵環節進行標準化制衡約束，將管理要素固化下來，使管理達到程序化、規范化。運載火箭技術研究院在50多年的火箭導彈研制、生產、試驗的管理實踐中，為確保產品質量，從每個領域、每個階段、每個環節具體的管理目標出發，對設計、工藝、試驗、生產、交付，以及原材料、零部件、電子元器件的采購和篩選等諸多環節的管理標準、流程程序、控制要求不斷進行標準化、規范化、制度化。這些跟蹤、記錄、控制的手段在科研生產實踐中，為圓滿完成型號科研生產任務起到了十分重要的作用。因此，研究院在開展廉政監督協作工作中，針對參與對外協作人員手中往往握有一定權力，外協工作地點分散、環節多，容易出現對方單位“不敢監督、不便監督、不愿監督”的狀況，提出了移植、導入格式化管理的思路，將其作為推動對外協作、合作廉政監督規范化、制度化的手段，貫穿于黨風建設、反腐倡廉工作的全過程，并要求全院有關單位在上報廉政監督協作工作執行情況時使用統一的管理格式。

1.實行格式化管理的原因

運載火箭技術研究院紀委與海軍某部軍事代表局紀委簽訂《軍地廉政監督協作工作協議書》后，按照實施要求，研究院所屬各單位要在每季度初將上季度軍地廉政監督協作工作情況以書面形式向研究院紀委報告。但由于各單位對開展軍地廉政監督協作工作的理解不同，各自匯報的執行情況的側重點也不相同，形式各異，一些單位對軍地廉政監督協作工作的實際狀況反映不夠全面，記錄不夠詳細、完整。針對這一情況，研究院紀委與海軍某部軍事代表局紀委經過充分論證和多次協商，在借鑒質量管理體系管控表格和領導干部責任制自查表格的基礎上完善了相關表格，細化過程控制，制定了軍地廉政監督協作工作協議書執行情況表。

2.格式化管理的目標

執行情況表是根據《協議書》要求，將各項監督內容具體化，對監督范圍、監督事項進行細化，明確任務項、主管人員、項目完成時間、權力使用情況、經費使用情況、監督責任部門、監督責任人、表格報送單位（具體到部門）和表格報送人等，做好流程和程序的銜接，明確各單位的管理內容與管理責任，通過格式化管理規范各單位廉政監督協作工作，以實現“監督管理格式化，執行控制規范化，銜接配合程序化”的目標。

監督管理格式化是指將監督的全部要求用固定的表格來反映，通過各環節的管理表格獲取被監督對象的廉政信息，對廉政監督要求進行管控，具體包括貫徹落實上級制度要求實施廉政監督的措施，組織開展反腐倡廉教育，雙方協作查證違紀違規問題和落實協作監督任務等情況。

執行控制規范化是指用固定的格式反饋被監督對象的信息，包括事前審核（監管目標細化）、事中控制（過程跟蹤監督）和事后評價（執行結果糾偏）。業務部門在具體執行監督事項時，可依照格式內容采取填空方式進行，特別事項需要補充詳細說明；主管部門（審批部門）只需對格式內容和特別事項進行重點審查；紀檢監察部門對廉政監督協作工作實施全過程監督，包括重點工程、規章制度、程序規范等執行情況，履行全面的監督職能。

銜接配合程序化是指在實施廉政監督協作過程中，各環節、各層級之間的銜接、配合采用固定的格式傳遞、交流，信息開放共享，形成監督的無縫連接，各單位、各部門、各領域、各系統、各環節、各部位、各員工之間協同聯動，形成廉政監督協作“大格局”效應。

3.格式化管理結構與填報要求

表格內容結構。執行情況表格主要由廉政監督信息聯絡員和相關領導人員使用，用于裝備研制訂購選型定點、合同簽訂、采購招投標、設備及物資器材采購、經費及價格管理，以及對對方代表后勤保障執行等過程的控制。從內容結構來看，主要包括監督范圍、監督事項、監督結果及有關問題描述和責任人員。

表格填報要求。一是滿足監督范圍、監督事項的要求。

二是突出監督重點。格式化管理作為一種監控方式，與其它管控手段并非是完全的替代關系，而是相互補充、相輔相成的。不同單位（部門）應針對本單位（部門）特點，對廉政監督特點進行認真分析，在填報統一表格的同時，對需要重點管控的關鍵環節、重點內容進行補充說明。

三是監督內容具體。管控事項、要求要明確、具體，不能模糊籠統，保證表格填寫描述清晰，增加可操作性。

四是形式簡潔實用。表格內容結構所涉及的內容是按照《協議書》要求，對《協議書》確定內容的重新編制、整理，每項又分為權力使用情況和經費使用情況。

二、實施效果

從總體效果看，與外協單位、合作單位簽訂廉政監督協議書后，參與對外協作、合作人員的自律意識不斷增強，工作中嚴格按照規定程序及規章制度要求行使權力。在廉政監察中，未發現在合同簽訂、設備采購招投標、設備及物資器材采購等權力使用及廉潔自律方面存在違規違紀問題。院屬各單位已將監督協作工作落實情況納入相關人員黨風廉政建設責任書中，并在年終考核中作為述職評價內容進行考核，以促進監督協作工作的落實。

從采用格式化管理的情況看，廉政監督協作工作無論是從準確性還是細致程度上，都比過去有了較大提高，體現出以下四方面的特點：

嚴密。對廉政監督協作管控的范圍、事項、關鍵環節逐項列出，可以有效地防范對外協作、合作工作中的錯誤、弊端，規避監督疏漏、缺失風險，全面、準確、客觀地記錄廉政監督協作的過程，加強對監督事項的有效控制。

直觀。對監管要求、監控結果，對外協作、合作工作中是否遵守廉潔從業要求一目了然，便于查錯防弊，及時糾正違紀違規行為。

簡潔。有效克服了一些監控要求、程序、流程僅用文字描述帶來的繁瑣，簡單明了、避免歧義，便于相關人員掌握執行。

可溯。為廉政監督建立起了第一手的臺賬數據，建立了清晰可查的檔案數據。

通過格式化管理載體，運載火箭技術研究院加強了與外協單位、合作單位的工作聯絡，有利于及時溝通情況，協調解決問題，同時有效延伸了監督的觸角，拓寬了溝通的渠道，如為了使監督聯絡員及時了解第一手監督信息，在簽訂《協議書》的基礎上，還建立了包括工作例會、情況通報、協查協辦和廉政監督信息聯絡員等制度，讓監督聯絡員參加裝備的合同簽訂會、采購招標會、選型定點等，為寓監督于日常管理之中創造了條件。院屬各單位在格式化管理的基礎上還創新了一些廉政聯系方式，如邀請對方人員參加本單位廉潔參觀活動，主動將單位開展年度廉政主題教育活動的情況與對方人員進行溝通，并贈送有關廉政教育的書籍。

三、認識和體會

格式化管理作為一種管理工具，作為提高監督效益、效率、效果的一種管理手段，要取得實際成效需要注意以下問題：

1.各級領導的重視和支持是基礎

研究院實行廉政監督協作格式化管理取得了一些成效，與協作、合作單位領導的支持是分不開的，各級領導的大力支持是格式化管理順利推進的重要基礎。格式化管理無疑會增加廉政監督信息聯絡員和相關工作人員的工作量，尤其在當前協作、合作工作正面臨著“趕會議、趕試驗、趕審核、趕驗收、趕交付”的情況下，格式化管理帶來工作量增加的矛盾會凸顯出來。因此，領導的重視和支持尤為重要，要把廉政監督協作格式化管理工作放在落實黨風廉政責任制的高度予以關注，對相關人員履職情況，要建立激勵約束機制。

2.業務部門的協助和配合是保障

廉政監督涉及對權力和經費使用兩個重要環節的控制，這就需要業務、財務部門的協助配合。對權力和經費使用進行監督，要體現“SMART”原則，即Specif i c——明確具體的；Measurable——可度量的；Achievable——可完成的；Relevant——具有相關性；Timebased——有明確的完成期限。“SMART”要素需在單位規章制度中明確規定，同時也依賴于具體執行人員的職業操守。從表格的填寫到有關情況的說明，都需要技術、管理、財務人員的配合，提供全面、準確的信息資料。

3.相關人員的認識和思想是關鍵

格式化的重要作用就是如實地記錄管控標準執行的過程和結果。格式化管理的基本要求就是要實時、完整、準確地記錄。實時性要求填寫時間不能提前或推后，完整性、準確性要求反映情況實事求是、客觀全面。這勢必增加技術、管理、財務人員的工作負擔，尤其是當前社會大環境下，有些人認為，事不關己，管好自己的事就行了，也有少數人認為實行格式化管理是形式主義，實際意義不大。這些思想認識問題不解決，實行格式化管理工作就是一句空話，因此需要加強對相關人員的宣傳教育，轉變錯誤觀念和模糊認識。

在廉政監督協作管理中實行格式化管理，將責任部門、責任人員、管理環節、管理要求等要素有機地融合，有效實現了從過去被動、分散和定性的管理，轉變為主動、系統和定性與定量相結合的管理。但實踐中也存在需要不斷完善和發展的問題，從發展的角度看，目前的格式化管理依托信息技術環境的運行不夠，還沒有實現管理信息化。從實行格式化管理到實現管理信息化還需要不斷探索，如果能夠將表格的內容納入日常工作程序，納入流程進行管理，制度的執行由人變為計算機程序控制，建立項目管理信息系統，并根據監控目標和要求對格式化管理的內容進行信息化管理，達到對監督事項的實時控制，將更有利于保證制度的剛性和執行力。