基于要素稟賦理論的區域間貿易分析

西南財經大學經濟數學學院 王穎

1 要素稟賦理論及其發展嬗變

要素稟賦論(factor endowment theory)有廣義和狹義之分，狹義的又稱為赫克歇爾一俄林模型(Heckscher－Ohiln theory，簡稱H—O模型)，亦被稱之為要素比例理論(factor proportions theory)。赫克歇爾首先提出了該學說的一些基本論點，后經由俄林使得該學說系統化呈現。這一理論通過對相互依存的價格體系進行合理分析，運用國家或地區間生產要素的豐?；蛳∪眮斫忉寘^域間貿易的產生發展的基本情況，是國際貿易理論的基本支柱之一。廣義的要素稟賦論除此之外還包括要素價格均等化學說。在要素稟賦理論的發展歷史過程中，赫克歇爾在1919年發表的《對外貿易對收入分配的影響》的論文中提出了要素稟賦論的一些基本論點；俄林師承赫克歇爾，他在1933年出版的《域際貿易和國際貿易》一書中對國際貿易產生的原因進行了深入探討，使得要素稟賦論系統化了；薩繆爾森1941年與斯托爾珀(W.F.Stolper)共同發表了《實際工資和保護主義》一文，提出了要素價格均等化學說，對要素稟賦理論作了進一步的發展。

要素稟賦理論認為，同一種商品在不同的國家或地區之間存在相對價格差異，這種相對價格差異是國際貿易產生和發展的直接基礎，這種相對價格差異是因為各個國家和地區之間的生產要素稟賦不盡相同，從而使得這些國家和地區之間的要素相對價格不同。具體來說，要素稟賦理論按照嚴密的邏輯思維，從以下三個層面環環相扣，論證了要素稟賦乃是區域間貿易產生和發展的根本驅動力，其一是國家和地區間存在的商品相對價格差異是區域貿易產生的主要原因。如果運輸費用不予考慮的話，那么從一個價格較低的國家或地區出口商品到一個價格較高的國家或地區這樣的貿易方式是有利的。其二是不同國家或地區間各個生產要素的相對價格差異問題在很大程度上決定了商品相對價格的不同。如果不同地區的生產技術相同，那么在生產函數相同的假設下，各地區的要素相對價格的不同就決定了其商品相對價格存在不同。其三是地區間的要素相對供給差異決定了要素相對價格的差異。地區間的要素相對價格差異是由要素相對供給或供給比例不同決定的。由此，要素稟賦理論通過嚴密的邏輯論證了區域間貿易的可能性、必要性與重要性。

2 區域間貿易的影響因素及要素稟賦的影響

區域間貿易的影響因素有諸多不同的類型?；趨^域間各種要素性質、特征和作用的差異視角的分類，影響區域間貿易的諸要素分為“區域性因素”和“一般性因素”兩類，一般性因素是國家和區域共有的影響貿易的因素，反映貿易的的共性特征，區域性因素是區域間獨特的貿易因素，反映區域貿易的個性特征?；诟鞣N要素的區域來源視角的分類，影響區域貿易要素分為“內部因素”和“外部因素”兩類，內部因素反映區域貿易的動力、潛力和自我發展能力，外部因素反映外部環境條件對區域貿易發展的影響。基于各種因素與社會生產過程的相關程度視角的分類，影響區域貿易的諸要素分為“直接影響因素”和“間接影響因素”兩類，直接影響因素即“生產的因素”，指一個區域內直接參與社會生產過程的因素，包括勞動力、資本和技術，直接影響因素對區域貿易增長起著決定性的作用，間接影響因素指通過直接影響因素對區域社會生產過程間接發生作用的因素，包括自然條件和自然資源、人口、科技、教育、經營管理、產業結構、對外貿易、經濟技術協作、經濟體制和經濟政策等，間接影響因素一般通過改善生產條件、勞動力和生產資料的質量來影響區域貿易的增長。具體來說，我們也可以從以下幾個層面去分析區域貿易的影響因素。

一是區域的自然條件和自然資源要素。自然條件和自然資源作為區域經濟增長的物質基礎，是影響區域貿易潛力的基本要素，具體體現在對勞動生產率的影響、對區域產業結構的影響、對區域初始資本積累的影響等方面，亦即首先影響區域經濟的投入結構，進而影響區域產出結構，從而決定區域有哪些產品可供貿易。

二是區域勞動力資源要素。勞動力資源的數量、質量是決定區域經濟增長的重要因素。區域勞動力資源豐富，即為該區域經濟增長提供了最基本的條件；勞動力資源缺乏，則直接影響區域經濟增長所需人力資源的供給。

三是資本要素。資本是一種相對稀缺的生產要素，資本形成對區域經濟貿易具有決定性影響。資本存量的多寡，特別是資本增量形成的快慢，往往成為促進或阻礙區域貿易發展的基本要素。

四是技術要素。技術要素已成為區域經濟貿易的重要內生變量，技術進步對區域貿易增長的影響日趨躍居主導地位，區域的技術能力已成為區域經濟貿易發展的核心要素，尤其是在區域為改善貿易結構的時候。

五是區域內結構要素。區域內企業組織結構調整、產業結構優化配置及產業組織結構優化、空間結構的合理有序等，都是促進區域貿易結構優化配置的重要途徑，是促進區域經濟貿易發展的重要因素。

六是區域貿易制度安排。政府通過正式制度安排(體制、政策、法規、組織、規劃)可改變區域的要素供給特征和要素配置效率，影響區域經濟貿易增長速度。區域非正式制度安排(道德、倫理、觀念、風俗習慣或文化傳統、企業家精神)的差異引致區域制度創新能力的差異，進而影響區域經濟貿易發展的速度和質量。

3 基于要素稟賦理論下的區域間貿易策略選擇

一是充分發揮各個區域的比較優勢。一個區域要素稟賦中某些要素豐裕，另一些要素稀缺，在區域貿易額中出口的應當是那些較多使用本區域豐裕要素生產出來的商品，進口的則應是那些較多使用本區域稀缺要素生產出來的商品。以中國和老撾之間的貿易為例，中國與老撾開放貿易后，由于產品X在老撾市場的相對價格高于在中國市場的相對價格，所以中國將出口產品X到老撾；同理，老撾將出口產品Y到中國。于是兩國產品的生產會重新組合：中國增加X產品的生產與出口，老撾則增加Y產品的生產并出口，用H—O定理解釋為：一國生產并出口的是密集地使用本國豐裕要素的產品，進口的是密集地使用本國稀缺要素的產品。事實上根據中國、老撾之間的進出口產品實際情況，中國對老撾出口商品占出口份額較大的有電力、電子設備、金屬制品(鋼鐵及鋼鐵制品、鋁及鋁制品、鋅及鋅制品)、鍋爐、機械、核反應裝置等、運輸設備(船舶、其他運輸設備)等資本密集型、信息密集型工業制品；老撾對中國出口的商品主要有木材、木制品和木炭、銅及制品等資源密集型初級產品。

二是發展區域內的產業集群，增強區域對外競爭優勢。邁克爾·波特認為：決定一個區域貿易競爭優勢的關鍵要素有生產要素，需求條件、企業的戰略、結構和競爭對手、相關產業與支持性產業四類，再加上“機會”和“政府”兩類變數，構成完整的鉆石體系；產業是研究區域貿易競爭能力優勢的基本單位，一個區域的成功并非來源于某一產業的成功，而是來自縱橫交織的產業集群；產業集群雖然只包含了鉆石體系中的一個方面，但它最能體現鉆石體系四個方面之間的相互作用。產業集群的區域貿易優勢主要體現在產業集群內部利用資源要素稟賦和開拓市場的規模優勢，以及專業化分工協作所帶來的范圍經濟效應。此外，產業集群形成了一個深層次、專業化的配套體系，各成員企業充分發揮自身優勢專注于價值鏈的某一環節，通過彼此間的競爭、合作、互補和制衡，放大了集群生產效率，共享“1+1＞2”的協同效應和范圍經濟效應的好處。此外，區域內實現產業集群還可以帶來交易的網絡效應，主要體現為產業集群的本地關系網有效地促進了網絡協作，特別是有效降低了交易費用所形成的額外收益。首先，降低了前期信息搜尋等的事先交易成本；其次，降低了合約執行與監督的事后交易成本。

三是與其他區域的產業承接過程中的梯度粘性問題。區域之間客觀上存在著經濟、技術發展水平的梯度差異。由于資源稟賦、地理條件以及歷史基礎等原因，經濟技術的發展在各區域之間必然是不平衡的，從而客觀上形成了區際經濟技術梯度。當區域間的貿易發展到一定程度，必然發生產業在區域內的轉移，進而引起貿易結構的改變。一個區域的經濟興衰往往取決于其產業結構優劣，而產業結構的優劣則取決于區域經濟主導產業部門在產品生命周期中所處的發展階段。值得注意的是，在區域梯度推移過程中，由于歷史的、現實的和潛在的諸多因素產生區域競爭力的區位差異、區域環境的區位差異和區位引力場等現象，這些現象導致梯度推移不能循序進行，從而出現粘性。導致梯度推移粘性的因素主要由硬環境和軟環境兩類因素決定。硬環境指與基礎設施相聯系的交通、通信等環境以及與企業產、供、銷密切相關的投資銷售網絡和市場容量等環境。具體包括初始投資地的人緣地緣關系、沉沒成本、生產協作網絡、基礎設施、市場容量及市場化程度和投資信息傳導機制等。軟環境指由社會、歷史、文化、經濟、政治制度和政府行為等決定和影響投資企業利益的因素所組成的環境，此類因素一般具有非物質性、非同質性、非永恒性、非直接性、非單一性等特點，具體包括政府政策與行為、信用與商業道德環境以及社會環境等。要密切注意產業梯度轉移的粘性問題，做好戰略規劃，促進區域經濟的發展，增強區域貿易發展的潛力。

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