論語言研究的涌現范式

董保華，羅迪江

論語言研究的涌現范式

董保華，羅迪江

語言研究的涌現范式將語言視為復雜適應系統，力圖通過語言在線生成過程的建模方法探討語言本質。從理論及其機制介紹了語言研究的涌現范式 。

語言研究；復雜適應系統；理論；機制

自現代語言學之父索緒爾將語言研究納入科學范式以來，語言學研究飽經滄桑，范式林立。除去一些影響小的學派，語言學在短短百余年竟出現結構主義、功能主義、生成學派、認知學派等諸多學派。結構主義采用共時研究方法，將語言進行條分縷析式結構分解，在縱聚合與橫組合中去探討語言的內在本質；功能主義以語言功能為中心，認為語言是系統的意義潛勢；生成學派將語言視為上天的稟賦，其操作在于轉換與移位；認知學派采用體驗哲學觀，將語言視為對客觀外界的主觀化。綜觀上述研究范式，它們都圍繞一個基本事實展開，即語言從何而來。對該問題的不同回答形成語言研究的不同范式。

一、語言研究的涌現范式

語言研究從未停止過對該問題的探討，并不時提出新的觀點，語言研究的涌現范式就是其中之一。所謂語言涌現范式，是把涌現現象作為語言研究關注的中心，揭示和闡述語言涌現的特征、來源、意義、形成機理、演變規律等，力求把握語言對象的整體涌現性，并進而形成一套新穎獨特的理念、思路、方法等。目前已有學者以其敏銳的學術意識與強烈的學術責任感對語言涌現范式進行了嘗試性探討。涌現范式視角下的語言研究借助復雜適應系統理論、神經認知科學、計算機建模等研究的最新成果，對揭示語言研究本質和把握語言研究規律無疑是有意義的嘗試。本文旨在從語言涌現研究的理論、機制及其實例對該范式作嘗試性探討。

二、理論基礎：復雜適應系統與涌現生成機制

語言涌現范式自誕生之日起就將其自身置于復雜適應系統理論框架下，開始思考語言如何涌現等語言研究基本問題。復雜適應系統理論是基于以工程系統為主第一代系統觀與以熱力學系統為主第二代系統觀發展起來的以生物和社會系統為主的第三代系統論。目前文獻中被冠以諸如動態系統理論、混沌理論、非線性系統、復雜性等名稱的研究都與復雜適應系統理論屬于同一范疇的研究。鑒于目前專門致力于復雜適應系統研究的美國圣菲研究所（SFI）的突出貢獻和本文行文的方便，筆者將使用“復雜適應系統理論”統稱相關研究。該系統觀思想把系統“復雜性”突出出來，與古典科學對“簡單性”的尋求與解決形成鮮明的對照，并明確提出（個體的）適應性導致了（系統的）復雜性。其核心思想是：系統內所有變量相互關聯，某一變量的細微變化都會對系統內其他變量乃至整個系統產生影響。de Bot用方程式將這一思想作了很好地概括：x(t+1)=f(x(t))，即狀態x在時間t+1時的狀態是其在時間t呈現的新狀態的函數。變量隨時處于變化之中，而狀態正是這些處于變化中的變量相互作用的結果。因此，系統隨時間變化的狀態不能準確確定，且前后兩個相繼的狀態之間不存在穩定的作為過渡的中間狀態，后一個狀態是突然出現的，體現出非線性特點。換言之，系統是以一種涌現方式處于動態活動之中。要探討復雜適應系統，就必然對涌現進行思考。

涌現（emergence），又譯為“突現”、“浮現”，從詞源學看，該詞出自拉丁語emergere（e-“出來”+mergere“汲出“），具有以下含義：其一，涌現是由某種復雜性原因導致某結果（或特質）的出現；其二，這一特質不可簡單的分析為各部分之和。換言之，涌現并非簡單的黑加白生成灰色的過程，而是黑與白融合生成新物或他物的過程。其實，涌現研究最早可追朔到上世紀中葉貝塔朗菲時期。然而，自貝氏將其引入一般系統論肇始，涌現就一直被認為是非科學命題，并受到各個流派的批判。由于涌現現象本身所具有的獨特魅力，一直不乏追隨者，且不斷將涌現現象研究推向深入，如：普利高津的耗散結構理論指出有序結構來自于混沌、托姆的突變論指出了連續過程中的不連續結構、哈肯的系統深化的序參量支配原理、艾根的具有自動催化作用的超循環模式等。正是如此，涌現研究的合理性不斷得到彰顯。特別是20世紀80年代，SFI將涌現視為復雜適應性系統科學的主題，認為“復雜適應性，實質上就是一門關于涌現的科學……就是如何發展涌現的基本規律。涌現生成機制就是復雜適應系統得以形成的根本動因。”

三、語言涌現機制

毋庸置疑，語言屬于復雜適應系統。目前已有許多學者作過相關論述，恕不贅述。要全面揭示語言涌現生成過程，就必須將其建立在科學研究的基礎上，揭示其生成機制，并進而制定科學的表述形式。那么，語言究竟如何涌現呢？筆者擬從語言的個體發生與種系發生兩方面對這一問題進行探討。

鑒于“語言如何涌現”這一問題涉及時間跨度過長而無法追溯，SFI認為設計某種模型可以模擬并還原眾多復雜的涌現現象。這種隱喻的方法論思想為科學揭示語言涌現機制提供了有益的借鑒與啟示，“建模（Modeling）是人類在沒有對某一事物完全認識之前，只能從它無限的部分、方面和特征，選擇主要的若干屬性，形成對復雜系統的一個簡化的‘模型’”，其中“約束生成過程”（CGP）是其“核心”。所謂“約束生成過程”，指的是作為組成模型的基本單位的機構產生了模型的動態行為。其中：“約束”指的是機構本身的狀態變化規則和對機構之間相互作用關系的約束將系統可能的動態行為限制在特定的集合之內；“生成”是指作為CGP模型的基本元素的機構對行為或信息做出反應，并將此作為原因（輸入），產生結果（輸出）行為或信息。由于模型描述的是系統動態變化的性質，所以“生成”就是一種動態“過程”。張君弟從普適性層面對涌現CGP作了較為深入的研究。筆者認為，歸屬普適層面的語言現象也必然受CGP制約，并可利用CGP揭示語言涌現一般過程。

就語言的個體發生來看，語言表現為語言的音位、形態、詞匯、句法、語篇等各個個體層面，且每個個體層面都受到CGP的制約，并以語言涌現一般過程得以體現。在各個個體層面，只有智能主體具備根據不斷變化的各種輸入信息進行適應學習并輸出正確反饋信息的能力。因此，需先以能否具有適應學習能力為標準將不具備適應學習的主體予以篩選。隨后，這些具有適應學習能力的智能主體與周圍環境因素共同進行 “匹配變化標識”，進而開始自組織適應學習。此過程中，智能主體利用所有可以利用的信息，產生自組織適應學習效果預期，并由此形成和調整對未來發展的決策判斷。因此，要想預期成功極其困難，智能主體必須在規則（如IF-THEN）約束下生成可能的適應集合，并在效果預期1—選擇最優適應結果—回聲反饋—效果預期n之間進行不斷博弈，并最終實現預期成功。

語言個體發生可以看作其種系發生的一個斷面，因此一般過程體現了語言涌現的基本模式，同時也構成了語言整體涌現的基礎與前提。Bates&Goodman認為：“與長頸鹿的長頸是為了適應生存需要一樣，人類的語言器官也是為了語言得以產生的需要。由于神經機制的大量活動，人類進入了其他物種沒有涉及的領域——語言。參與語言的神經機制依然涉足其他活動（如分離聲音刺激、創造與使用符號等），但這些活動卻也服務于語言發生。因此，盡管這些活動獨立于語言，但卻使語言發生成為可能。”語言神經機制無疑為語言的整體涌現準備了生物條件。同時，語言涌現還需要物理條件，即“趨同效應機制（Convergent Effect Mechanism）。”可以說，生物條件是語言涌現的內在構件，決定語言涌現是否得以發生的關鍵因素；而趨同效應機制則是對生物條件作用于語言涌現的動作機制。兩者共同作用，缺一不可。要實現語言涌現，所有智能主體須在趨同效應機制作用下，以非線性方式通過相互約束和適應，實現局域作用向全局作用的轉換，進而產生出一個新的整體模式，即具有新特質的層次。在一個層次的涌現形成后，這些新層次又可以作為“積木塊”，也在“趨同效應”機制作用下，通過相互會聚、約束生成另一新的模式，即更高層次的涌現。由此層層涌現，形成了巨大的復雜語言涌現現象，并逐漸涌現語言的各個層面，如音位、形態、詞匯、句法、甚至語篇等，進而涌現出整個語言系統。

當然，屬于復雜適應系統的語言，不可能條分縷析地對其做出斷然區分，筆者將語言涌現分為個體涌現與整體涌現只是基于“理論研究需理想化”這一考慮。語言涌現正是通過個體涌現與整體涌現動態結合而形成紛繁蕪雜的語言現象的過程。兩者互為條件，相融相通，個體涌現是整體涌現的前提，整體涌現是個體涌現的必然歸屬。個體涌現體現于整體涌現的各層次階段或者說整體涌現的各層次階段都預設著個體涌現。

四、語言涌現研究實例舉偶

由于語言研究的涌現范式還屬于新生事物，國內外在該領域的研究還較薄弱。鑒于香港中文大學語言學教授王士元在該領域的開創性工作，本文擬以王士元所做實驗為例，對語言涌現過程作一介紹。

基于CGP，王士元通過設定具有發音表達與聽音取意兩個方陣的智能主體來探討語言涌現過程。智能主體方陣內部可形成若干各種音義之間可能的配對，且在實驗開始時就隨機設定每種配對的概率。這就如同先民在語言創造之前，每個個體都有其獨特的音義結合。問題在于，如何讓這一群智能主體通過互相溝通，產生出共同語言。溝通開始時，隨機抽取兩個智能主體，如智能主體甲和智能主體乙。甲用其發音表達方陣中某語音 （記作S1）來表達某語意 （記作M1），乙聽到S1后，就根據其聽音取意方陣中對應的語意來理解S1。倘若M1恰好被乙在聽音取意方陣中選擇，那么就標志溝通成功，進而增加S1—M1在兩個方陣中本來配對的概率。如果乙在聽音取意的方陣中選擇了其他意義，比方說M2，那么兩個智能主體間的溝通即宣告失敗，且會導致S1—M1和S1—M2之間的配對概率下降。通過反復溝通后，智能主體發音表達與聽音取意兩方陣中的語音語義元素及其配對概率會慢慢地逐同，并最終形成一個具有共同語音語義配對的詞匯群，即智能主體必須在規則約束下生成可能的適應集合，并在效果預期1到效果預期n之間進行不斷博弈，并最終實現預期成功。

誠然，探討詞匯如何涌現對揭示語言本質有一定作用，但詞匯涌現過程中體現出的線性時間特性卻表明語言只能依靠詞匯出現的前后次序來表達更多的意義，即通過語法來表達意義，而非僅僅依靠詞匯來表達。王士元在另一項實驗中對語法的涌現作了初步探討，即如何讓具有共同語音語義配對的詞匯群相互影響從而將詞匯次序與其表達的意義相匹配。比如用具有6種不同排列方式的三個詞匯 “人”、“騎”、“馬”來表達“人騎馬”這個概念。溝通之初，不同智能主體并不知道“誰騎誰”，但經過反復溝通后，智能主體形成統一的主謂賓格式 “人騎馬”，簡單的語法由此形成。毋庸置疑，語言系統會隨溝通的深入而變得越來越復雜，簡單的語法也就慢慢地被更為復雜的語法所替代。如果說共同詞匯的形成是語言進化中的一次涌現，那么語法的產生則是更高層次的一次涌現，層層涌現共同匯聚神奇而又平凡的語言現象。

五、結語

長期以來，語言研究成果正是學者們將語言研究置于不同框架，從不同視角對其審視的結果。各種理論既有傳承，也不乏抵牾，但卻加深了人們對語言研究的認識。本文扼要介紹語言涌現研究的理論、機制及其研究實例，正是為語言研究提供新的視角進而加深語言研究認識的有益嘗試。然而，一方面鑒于學術界對涌現研究還處于起步階段這一事實，語言涌現研究必將面臨很多問題與困難；另一方面，語言涌現研究集復雜適應系統理論、神經認知科學、計算機建模等研究的最新成果于一體，以獨特視角揭示語言現象，為后續研究留下了廣泛值得探索的領域。值得注意的是，語言涌現研究早在上世紀90年代就已引起學者的廣泛興趣。1997年在美國卡內基梅隆大學召開的第28屆世界認知討論會就以“語言涌現觀”為主題展開，大會論文主旨發言由著名心理語言學家Brain MacWhinney編輯成書出版，即The Emergence of Language。近幾年，國際權威學術期刊（Applied Linguistics、Bilingualism:Language and Cognition、Lingua、The Modern Language Journal） 相繼推出特刊，討論語言涌現論問題，充分體現了對該研究范式的重視。我們相信，語言研究的涌現范式將會引起國內學者的廣泛關注，并將有更多的成果面世。

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H0-06

A

1673-1999（2011）13-0131-03

董保華（1978-），男，四川南充人，碩士，重慶科技學院外語學院講師，研究方向為英語語言學理論及二語習得；羅迪江（1974-），男，廣西柳州人，碩士，廣西工學院外語學院講師。

2011-04-13