“中等收入陷阱”之謎
——對中等收入階段若干重要現(xiàn)象的理論分析

陸文強

(國務院發(fā)展研究中心學術委員會，北京 100010)

“中等收入陷阱”之謎
——對中等收入階段若干重要現(xiàn)象的理論分析

陸文強

(國務院發(fā)展研究中心學術委員會，北京 100010)

提出并運用重復性勞動和創(chuàng)造性勞動理論，對經(jīng)濟體為何在中等收入階段容易掉入“陷阱”進行分析。從重復性勞動和創(chuàng)造性勞動、外延擴大再生產和內涵擴大再生產、資本積累和智力積累等方面，對不同收入階段特征、市場政策差異、收入和社會保障限度、收入差距擴大、社會矛盾發(fā)展等現(xiàn)象作出理論解釋。

中等收入陷阱;重復性勞動;創(chuàng)造性勞動

從理論層面研究“中等收入陷阱”①“中等收入陷阱”概念，是世界銀行在2006年提出的，主要指經(jīng)濟體從低收入階段到中等收入階段的發(fā)展戰(zhàn)略，不適用向高收入階段發(fā)展，其經(jīng)濟增長被原有增長機制鎖定，人均國民總收入難以突破10 000美元上限，進入經(jīng)濟增長的停滯徘徊期。問題，有助于我們透過現(xiàn)象看本質，發(fā)現(xiàn)中等收入階段基本經(jīng)濟特征和經(jīng)濟規(guī)律，更深刻地解釋為什么在這個階段容易掉進經(jīng)濟增長緩慢，政治、經(jīng)濟、社會問題叢生的陷阱。

一、為什么從低收入階段到中等收入階段的變化主要是量的變化，而從中等收入階段到高收入階段的變化則主要是質的跨越

“中等收入陷阱”問題，首先是如何認識和界定發(fā)展階段問題。現(xiàn)在，對發(fā)展階段主要是從現(xiàn)象上，也就是從收入數(shù)量上來劃分，沒有在本質上厘清各收入階段經(jīng)濟特征，因此，難以把握中等收入階段各經(jīng)濟現(xiàn)象之間的內在聯(lián)系。

從低收入階段到中等收入階段，往往是從傳統(tǒng)農業(yè)生產進入工業(yè)生產階段，而從中等收入階段到高收入階段，則是從工業(yè)初級階段到高級階段。表面上，低收入階段到中等收入階段的差別，要大于中等收入階段到高收入階段的差別，因為，前者是由農業(yè)向工業(yè)轉變，生產內容發(fā)生很大變化，后者只是工業(yè)生產本身的階段變化。不過，從勞動本質上看，后者的差別要大于前者。從低收入階段到中等收入階段的變化主要仍是勞動量的變化，而從中等收入階段到高收入階段的變化則具有勞動質的跨越。把握這一本質關系是解釋中等收入階段許多問題的基本理論方法。

為什么對勞動質的認識特別重要呢?因為，勞動是人類經(jīng)濟活動的基礎，勞動質和量的變化，必然引起經(jīng)濟現(xiàn)象的變化。我們知道，勞動決定了人與動物的根本區(qū)別，如果把人類勞動再進一步分為創(chuàng)造性勞動和重復性勞動，可以進一步發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)造性勞動是人脫離動物的根本力量。從一定意義上看，人的進化，人脫離動物的過程，也就是創(chuàng)造性勞動增多，重復性勞動減少的過程。從本質上說，重復性勞動沒有擺脫動物活動的痕跡，是勞動的低級形態(tài)，只有創(chuàng)造性勞動才體現(xiàn)出人類的本質特征，創(chuàng)造性勞動是勞動的高級形態(tài)。因此，創(chuàng)造性勞動和重復性勞動的比重和質量變化，是決定經(jīng)濟、社會活動變化的主要力量。

運用創(chuàng)造性勞動和重復性勞動理論，可以發(fā)現(xiàn)，從低收入階段到中等收入階段，雖然生產內容和形式發(fā)生很大變化，但生產本質變化不大。因為，不僅傳統(tǒng)農業(yè)是以重復性勞動為主，而且剛開始的工業(yè)生產也主要是以引進和復制別人的創(chuàng)造發(fā)明為主，沒有多少自己的創(chuàng)造性勞動成果，它們在重復性勞動這點上是相同的。而從中等收入階段到高收入階段的轉變，必須建立在普遍的自主創(chuàng)新基礎上，沒有哪一個工業(yè)國家是靠重復性勞動而進入高收入階段的。因此，從中等收入階段到高收入階段，是從重復性勞動向創(chuàng)造性勞動跨越，在發(fā)展階段上具有本質變化。

重復性勞動在工業(yè)規(guī)模增長上，表現(xiàn)為外延式擴大再生產。二戰(zhàn)后，隨著科學技術發(fā)展，發(fā)達國家加快了產業(yè)結構調整，向外輸出資本和技術，落后國家能夠通過對資本、技術、人力和市場進行整合，利用自己低勞動成本優(yōu)勢，獲得快速發(fā)展機會。但這不是完全建立在創(chuàng)造性勞動基礎上的發(fā)展，只是重復發(fā)達國家已有生產方式，使生產規(guī)模不斷擴大。盡管沒有多少創(chuàng)造性的復雜活動，但這一階段有可能出現(xiàn)經(jīng)濟快速發(fā)展的狀況，不僅一座座工廠拔地而起，而且每座工廠的規(guī)模也在擴大，出現(xiàn)增長“奇跡”。

一些進入中等收入的國家，由于不了解自身所處發(fā)展階段的本質特征，認為從中等收入到高收入階段，只是工業(yè)化的量變過程，不存在質的差異，看不到“奇跡”背后隱藏著深層問題，盲目樂觀，以為可以像復制生產一樣，只要全面復制高收入國家有關政治、經(jīng)濟和社會方面的政策、做法，就可順利進入高收入階段，但結果卻事與愿違。

二、為什么中等收入階段的資本積累和高收入階段的智力積累在市場政策上有很大不同

中等收入階段與高收入階段，存在密切聯(lián)系，有些經(jīng)濟政策和經(jīng)濟制度可以相互適用，有些則不行。例如，高收入國家提出擴大國內需求，實行高消費政策，中等收入國家則不能完全照搬。為什么呢?這是由勞動本質差別引起積累方式不同而決定的。

社會經(jīng)濟發(fā)展依賴于擴大再生產，而擴大再生產又依賴于經(jīng)濟積累，積累方式?jīng)Q定經(jīng)濟運行方式。傳統(tǒng)自給自足的農業(yè)生產主要依靠直接勞動積累;以外延擴大再生產為特征的中等收入階段，主要依靠資本積累;而以內涵擴大再生產為特征的高收入階段，則主要依靠智力積累。積累方式不同，產生的經(jīng)濟現(xiàn)象也不同，進而形成不同經(jīng)濟政策。為了便于分析，我們不妨回顧西方工業(yè)國，從資本積累到智力積累的一些重要變化。

在工業(yè)社會發(fā)展初期，創(chuàng)造性勞動的質和量還不夠發(fā)展，重復性勞動還普遍存在，社會擴大再生產和社會進步所依靠的經(jīng)濟積累，只能采取資本積累的方式。馬克思曾對當時社會生產做過深入和科學的研究。他認為，這一階段生產的積極和消極方面，都是由剩余價值生產和資本積累產生的。工人的收入大大低于所創(chuàng)造的價值，從而使生產有條件進行較高的積累和擴大再生產，它不僅使人類創(chuàng)造性勞動所帶來的文明成果得到快速擴展，而且也為創(chuàng)造性勞動進一步發(fā)展提供物質基礎。但是，資本積累在推動生產迅速發(fā)展的同時，又隱藏了一對矛盾。一方面工人的收入低而穩(wěn)定，另一方面在積累的驅動下，生產呈現(xiàn)出無限擴大的趨勢，從而導致生產和消費的矛盾，出現(xiàn)以生產過剩為特征的經(jīng)濟危機。解決的辦法，只有通過擴大世界市場緩解矛盾。經(jīng)過上百年武力開拓，當世界市場被主要西方列強瓜分完畢后，市場擴大的運動一停止，矛盾就開始加劇，生產過剩的危機越來越明顯，甚至出現(xiàn)1929—1933年災難深重的大危機，社會矛盾也日趨激化。

但是，第二次世界大戰(zhàn)后，盡管西方國家生產過剩的經(jīng)濟危機沒有消除，卻程度有所減輕，至少沒有再出現(xiàn)1929—1933年那樣的大危機。這種情況，雖與西方國家加強宏觀管理有一定關系，但更主要的是，它反映出形成危機的某些條件發(fā)生了變化。其中最重要的變化是，創(chuàng)造性勞動的質和量出現(xiàn)大的變化，從而引起科技革命，導致社會分工迅速發(fā)展。一個現(xiàn)代化企業(yè)內的分工繁多而細致，專業(yè)化越來越強，科技人員和白領工人數(shù)量大幅增加，且成為企業(yè)主體。創(chuàng)造性勞動、科學技術的大發(fā)展，又引起社會經(jīng)濟生活一系列變化。首先，勞動者狀況發(fā)生變化，企業(yè)為了維持競爭力和生產的正常運轉，被迫向勞動者支付更高工資，社會消費水平得到提高。例如，在一個自動化企業(yè)里，只要個別技術人員離開工作崗位，生產都會受到致命打擊。因此，勞動者，特別是腦力勞動者的實力得到加強。其次，積累開始從貨幣資本積累向智力積累轉變，科學技術的貢獻率越來越大。積累和擴大再生產不僅沒有因消費比重增大而消弱，反而因創(chuàng)造發(fā)明增多。內涵式擴大再生產取代外延式擴大再生產成為主要方式。在現(xiàn)代社會，有價值的創(chuàng)新發(fā)明，往往比貨幣資本更重要，更難得。再次，智力積累使生產與消費趨向平衡。提高產品質量和性能，成為智力積累的主要目的，而不是像資本積累時代的主要目的是擴大產品數(shù)量。例如，在手機市場基本飽和情況下，智力積累主要通過對產品升級換代來保有市場，而不是主要擴大產品數(shù)量。由于智力積累對生產數(shù)量影響減少，市場趨于穩(wěn)定，積累真正成為擴大內需的重要部分。最后，創(chuàng)造性勞動造就了更多新產品，并不斷更新市場。所有這些新情況，都是引起危機減弱的重要原因。

顯然，中等收入階段是工業(yè)發(fā)展的初級階段，它依靠資本積累擴大再生產，通過擴大出口解決生產過剩問題。高收入階段是工業(yè)發(fā)展的中后期階段，創(chuàng)造性勞動的發(fā)展，使資本積累向智力積累轉變，刺激和擴大消費，成為這一階段的可行政策。正是積累方式的變化，引起生產、流通、分配和消費一系列變化，中等收入國家若直接照搬高收入國家做法，就很容易掉進陷阱之中。

拉美一些國家自認為人口多，“市場大”，把本來發(fā)展還好的出口外向型經(jīng)濟，轉為立足國內市場的內向型經(jīng)濟，產生很多問題。人口多，消費總量大，這是客觀事實，但是，需要就業(yè)的人口，從事生產的人口也多。因此，從人均消費與人均生產相比看，國內市場仍很狹小，不擴大出口，就難以完成擴大再生產。這些國家在創(chuàng)造性勞動還不發(fā)展情況下，進行戰(zhàn)略調整，取消了許多鼓勵出口的政策，打擊了出口企業(yè)，加上出口企業(yè)產業(yè)鏈條長，直接和間接相關企業(yè)多，在連鎖反應下，整個經(jīng)濟受到很大影響，出現(xiàn)長期停滯，甚至有的國家出現(xiàn)長達十幾年負增長，教訓尤為深刻。

三、為什么中等收入階段收入和社會保障容易超出經(jīng)濟能力

在中等收入階段，雖然有收入和社會保障落后于經(jīng)濟發(fā)展的情況，但也非常容易出現(xiàn)收入和社會保障支出超越經(jīng)濟能力，阻礙經(jīng)濟發(fā)展，最終影響社會發(fā)展的情況。為了便于分析，我們假設這一階段的勞動都為重復性勞動，這一階段的擴大再生產都是外延式擴大再生產。

在這個階段，農村勞動力大量轉移到工業(yè)，工業(yè)生產呈現(xiàn)外延擴張?zhí)卣鳎髽I(yè)數(shù)量和規(guī)模迅速增長。由此，產生一些經(jīng)濟現(xiàn)象:一是國內生產總值增長快，很多國家都一度出現(xiàn)兩位數(shù)增長;二是國家稅收增長快，有的甚至超過國內生產總值的增長;三是企業(yè)的利潤增長快，企業(yè)絕對支配的收入明顯增加。在這三個增長較快現(xiàn)象下，容易得出一個判斷，就是勞動者個人收入、社會福利和社會保障也該相應有很大增長。

其實，國內生產總值、稅收和企業(yè)利潤增加是因經(jīng)濟的外延規(guī)模擴大引起的，不是由創(chuàng)造性勞動發(fā)展、經(jīng)濟內在質量提高而產生的，因此，勞動生產率并沒有提高，企業(yè)人均利潤也沒有提高。只是勞動力從農業(yè)轉到工業(yè)，工業(yè)人口增加，生產規(guī)模擴大，從而使稅收、利潤總量增加，但是，工業(yè)人口平均可使用的稅收和利潤并沒有增加。這時，要提高收入、福利和社會保障水平，勢必加重企業(yè)和社會負擔。

當然，在重復性勞動發(fā)展和經(jīng)濟外延擴張中，社會福利總支出也會增加。這是由于農業(yè)人口變?yōu)楣I(yè)人口后，其收入、福利和社會保障，也要相應提高到當時工業(yè)人口的水平，從而使社會保障的人口數(shù)量加大，引起社會福利總支出增加。所有這些，都不是工業(yè)人均社會福利水平的提高造成的，若要提高該福利水平，只有發(fā)展創(chuàng)造性勞動，提高勞動生產率。但是，經(jīng)濟發(fā)展與社會發(fā)展的這種關系，往往被模糊，從而產生一些假象。例如，在外延擴張下，國內生產總值增長10%，由于就業(yè)增加，社會總的工資性收入可能增加10%，但人均工資也增加10%，是不可能的。可惜在實踐中，一些中等收入國家，在經(jīng)濟主要還以重復性勞動、外延擴張為特征的情況下，過早、過快提高社會福利和保障水平，加重了負擔。特別是，由于外延經(jīng)濟增長不可能永遠膨脹，終會受到勞動力、土地、市場等條件限制，當增速下降時，社會福利的剛性支出會使問題更加突出。拉美一些國家的政府債務危機，都與過多增加社會保障等公共支出有關。

在中等收入階段，稅收和利潤的增量，應該主要引導到發(fā)展創(chuàng)造性勞動，發(fā)展科學技術上。其中，國家稅收應主要用于教育和重點科研，提高民族素質和國家創(chuàng)新能力;企業(yè)利潤應主要用于核心技術和新產品開發(fā)，提高產品副加值。只有創(chuàng)造性勞動快速發(fā)展，社會分工才能發(fā)展，勞動者專業(yè)知識和技能才能發(fā)展，人的經(jīng)濟地位才能從根本上得到提高，各種社會問題才能得到從容解決。

四、為什么中等收入階段收入差距容易擴大，社會矛盾容易發(fā)展

中等收入階段，雖然擺脫傳統(tǒng)農業(yè)社會封閉、落后狀態(tài)，開始進入工業(yè)化發(fā)展階段，但是，企業(yè)重復性的外延迅速擴張，打破了傳統(tǒng)農業(yè)社會平衡，形成新的利益結構，特別是收入差距擴大，容易引發(fā)新的社會矛盾和沖突。幾乎所有工業(yè)國都曾經(jīng)歷過這一時期。

首先，以重復性勞動為基礎的資本積累，是收入差距擴大的主要原因。在中等收入階段，生產特征表現(xiàn)為重復性勞動、企業(yè)外延擴張和資本積累。在這些特征作用下企業(yè)人均利潤水平?jīng)]有提高，工人收入處在較低水平，若提高其收入，則增加成本，降低積累能力;同時外延擴大再生產又使企業(yè)利潤和稅收增加，為一部分人增加收入提供可能。這就是中等收入階段收入差距擴大的主要原因。而到高收入階段，由于社會生產特征發(fā)生很大變化，創(chuàng)造性勞動推動社會分工迅速發(fā)展，勞動者憑借自己的知識和技能，在與資方博弈中逐步處于有利地位，能夠爭取更多收入，同時，資方雖支付更多工資，卻不影響企業(yè)內涵式擴大再生產，社會收入差距逐步縮小。因此，收入問題具有內在規(guī)律。

其次，隨著生產外延擴張、城市化加速和人口逐步集中，社會矛盾傳導速度加快，矛盾范圍明顯擴大。現(xiàn)代城市是工業(yè)外延擴張的結果，為了提高生產、流通效率，在外延擴張中企業(yè)的集聚效應日趨明顯，許多經(jīng)濟職能從單一生產、流通過程中分離出來。社會化服務提高了生產管理水平，加快了工業(yè)化發(fā)展。在現(xiàn)代社會，城市成為各種物流、資金流、人流、信息流的集散地和市場，因此，城市化的發(fā)展不僅是工業(yè)化發(fā)展的結果，也是工業(yè)化進一步發(fā)展的條件。但與此同時，城市化也必然加快人口集中化，在城市載體下，不同利益群體近距離聚集，容易使社會矛盾傳導速度加快，增加不穩(wěn)定因素。

最后，西方國家利用中等收入階段問題，放大社會矛盾，誤導政治進程，使經(jīng)濟和社會問題長期化。由于中等收入階段存在收入分配差距擴大的現(xiàn)實，社會矛盾有所發(fā)展，社會有必要干預收入分配。但是，社會干預的程度和方法，不僅取決于對分配關系的認識，還取決于政治體制。西方國家通過輸出政治體制，在“民主化”旗號下擾亂處于這個階段國家的經(jīng)濟和社會生活。例如，在過度民主化下，往往不是主要通過限制高收入，而是通過提高低收入群體收入和福利水平，達到縮小差距目的。其結果會減弱資本積累能力，降低發(fā)展速度，最終加劇就業(yè)矛盾，形成新的社會不穩(wěn)定因素。在中等收入階段，政治制度的根本任務是保持政治和社會穩(wěn)定，為經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造條件，盡快過渡到智力積累階段，從根本上消除社會不穩(wěn)定因素。

西方發(fā)達國家與后起的中等收入國家不同，他們從殖民時期開始，經(jīng)濟就處于優(yōu)先地位，但他們的政治制度形式并不完全適合后發(fā)展起來的國家。西方發(fā)達國家為確保自己優(yōu)勢地位，通常把政治制度與所謂人權掛鉤，而將政治制度與經(jīng)濟發(fā)展脫節(jié)，使人們忘記經(jīng)濟發(fā)展是人權的根本條件，經(jīng)濟發(fā)展權是人權的基本內容。許多中等收入國家正是掉入這一“美好”民主陷阱，導致經(jīng)濟停滯、社會動蕩。

五、幾點思考

第一，能否規(guī)避“陷阱”，外部條件固然重要，但起決定作用的還是內因。從現(xiàn)象上看，陷在中等收入階段的主要是拉美、東南亞和東歐國家，它們都不是西方發(fā)達國家盟友，有的甚至長期處于敵對狀態(tài)，它們受到西方國家的干擾，甚至破壞，沒有進入高收入行列;而另一些經(jīng)濟體，如韓國、中國臺灣等國家和地區(qū)，是西方國家緊密盟友，又都處于“前沿”地帶，它們的發(fā)展符合西方國家利益，得到西方國家大力支持，很多技術和產品對其他國家封鎖，對它們卻是開放的，因而，它們更容易完成從中等收入到高收入階段的跨越。但是，從本質上看，掉入“陷阱”的國家都有其深刻內在原因，或是體制原因，或是重要政策失誤原因，這此是使其掉入“陷阱”的決定因素。墨西哥在美國后院，長期得到美國扶持，但由于內部原因始終也沒有實現(xiàn)創(chuàng)造性勞動的大發(fā)展。因此，外因是重要條件，內因起決定作用。

第二，我國防止掉入“陷阱”，要內、外并舉。從外部國際條件看，我們是一個大國，如果進入高收入階段，將對世界格局產生巨大影響，很多國家不愿意看到這種變化，極力圍堵和限制我國發(fā)展，誘導我們掉入“陷阱”之中。在這種情況下，我們不能無所作為，要努力通過外交等手段，爭取好一些的外部環(huán)境。從國內因素看，主要有兩類:一是基礎條件約束。我國人口多，整體教育水平和勞動力素質還不高，重復性勞動在相當長時間里仍是主要特征。為改變這種狀況，黨和國家制定了正確的長期發(fā)展戰(zhàn)略，但需要較長時間才能明顯見效。二是隨著經(jīng)濟、社會發(fā)展，我們不斷制定和調整的各項方針、政策要符合規(guī)避“陷阱”的要求。這類政策頭緒多，變化大，是我們面臨的主要問題，這方面工作做不好，出現(xiàn)偏差，也容易掉入“陷阱”之中。因此，我們要加強國內問題，特別是對各項方針、政策的綜合協(xié)調研究。

第三，在考慮國內因素時，要抓主要問題。一是要有正確理論指導，對諸如發(fā)展階段、經(jīng)濟本質特征這樣大的問題要有正確認識，保證大的判斷不出偏差;二是找出主要工作方面，從經(jīng)濟領域看，像國際貿易、投資、收入分配、社會保障、消費等，都是關系能否規(guī)避“陷阱”的重要方面;三是在制定這些重要方面政策時，要綜合協(xié)調，有預防“陷阱”意識，不超越發(fā)展階段;四是，做好宣傳教育工作，使廣大群眾了解基本國情，避免產生不切實際的預期。

Abstract:The paper proposed to analyze that why the economy would be easy to fall into the trap in middle－income stage by means of theory in repeatability and creativity work.The theoretial logics of paper stretched from several aspects，such as repeatability and creativity work，expand reproduction in extension and connotation，accumulation in capital and intellectuality and so on.Combined with the phenomena，?such as characteristic of different income stage，different of market police，limitation of income and social security，income difference expansion，society conflict development and so on，the paper made the theoretical interpretation，and from among it could give rise to some think deeply.

Key words:middle－income trap;repeatability and creativity work

Riddle of Middle-income Trap——Analysis on theory for a certain number of important phenomena in middle-income stage

LU Wen-qiang
(Academic Council，Development Research Centre of the State Council，Beijing 100010，China)

F20

A

1674－8425(2011)12－0001－05

2011－10－15

陸文強(1954—)，男，吉林人，研究員，國務院發(fā)展研究中心學術委員會秘書長，研究方向:經(jīng)濟理論和農村經(jīng)濟。

(責任編輯 鄺坦勵)