羅爾斯分配正義思想及對我國收入分配體制改革的啟示

葛笑如

羅爾斯分配正義思想及對我國收入分配體制改革的啟示

葛笑如

公平和效率是現代社會的一個兩難選擇，改革開放以來，我國正經歷著從“效率優先，兼顧公平”到“效率與公平并重”再到“保障公平”的轉變。在個人收入分配領域中，羅爾斯的分配正義思想和再分配制國家理論為我國構建公平的收入分配制度提供了有益的啟發，為公平與效率的選擇提供了一條可借鑒的途徑。

公平與效率；分配正義；再分配制國家；收入分配制度

一、我國當前收入分配體制的現狀及問題

阿瑟·奧肯在其代表作《平等與效率：重大的抉擇》中描述了美國社會結構的雙層次性特點。“其政治制度和社會制度提供了廣泛的權利分配，公開宣布所有公民一律平等。然而其經濟制度卻建立在市場決定收入的基礎上，由此產生了公民生活水平和物質福利上的懸殊差別。”所以，“平等權利和不平等收入的混合結果造成了民主的政治原則和資本主義經濟原則之間的緊張關系。”［1］為了緩解這種緊張的關系，社會不得不進行選擇。“或是以效率為代價的稍多一點的平等，或是以平等為代價的稍多一點的效率。”［1］效率與平等的選擇就成為社會的一項重大抉擇。

平等和效率之間的張力伴隨有階級社會的出現而出現，根源于政治制度的平等取向和經濟制度的效率取向之間的分歧，根源于兩套制度體系的摩擦。所以，阿瑟·奧肯所說的這種社會結構的特點就不僅僅是美國社會所特有的，在我國也可見一斑。無論在改革前后，我國都是社會主義國家，人民是國家的主人，享有憲法和法律規定的平等、廣泛的政治權利。計劃經濟時期平等的大鍋飯制度隨著改革開放的進程而打破，市場取向的經濟改革給社會主義經濟注入活力的同時，在20世紀80年代以來，也逐漸在社會各個階層中產生了收入分配的差距。這種收入差距本可以作為刺激(指獎勵和懲罰)來提高資源使用效率和巨大的不斷增長的國民總產出的生產。

我國收入差距擴大十分迅速。1994年我國的基尼系數就越過了“警戒水位”，達到了0.434，1998年達到了0.456，1999年達到了0.457，2000年達到了0.458，2001年達到了0.459。中國的城鄉之間差別極大，如果說全國性的基尼系數不足以反映實情，那么我們可以深入城鄉階層的內部來考察收入差距的拉大。1978年，農村內部收入分配的基尼系數是0.22，2002年達到了0.37。1986年以前，城鎮內部基尼系數一直都低于0.2，而1995年為0.28，2002年為0.33。再從行業內部來看，2002年行業職工平均工資的基尼系數比1990年高出一倍。泰爾指數由1990年的0.009上升到2002年的0.031，增長了2.44倍。以上數字表明，我國居民收入的差距在迅速擴大，不同的人群在經濟發展中受益程度存在差異，有一部分人沒有共享社會經濟發展成果。鑒于此，我國的“十一五規劃”對調整收入分配給予了前所未有的關注。構建科學合理、公平公正的收入分配體制是我國當前的一項重要工作，關乎人民的根本利益和社會的和諧穩定。“效率優先，兼顧公平”的時代暫時劃上了一個休止符，十六屆六中全會提出了“保障公平”的社會發展目標。

構建科學合理、公平公正的收入分配體制，一方面要立足于我國社會主義改革和建設的實踐。另一方面也要積極地從各種思想理論中汲取可用的成果，啟發我們的改革思路和制度設計。羅爾斯的分配正義思想正是我們要回望的一種可資借鑒的理論。

二、羅爾斯的分配正義思想

羅爾斯在《正義論》的開篇就提出：正義是社會制度的首要美德。人們在原初狀態無知之幕下締結的正義兩個原則用于社會的基本結構。(1)每個人對與所有人所擁有的最廣泛平等的基本自由體系相容的類似自由體系都應有一種平等的權利。(2)社會的和經濟的不平等要在與正義的儲存原則一致的情況下，適合于最少受惠者的最大利益。并且依系于在機會公平平等的條件下地位和職務向所有人開放［2］98。平等自由原則主要應用于社會的政治制度，保障政治權利分配的平等；差別原則主要應用于社會的經濟制度，保障收入分配上的相對公平。一種不夠平等的分配必須能夠滿足最少受惠者的最大利益。本文中所討論的分配正義思想，就是第二原則在經濟領域中的應用。所以，分配正義是經濟領域中的分配制度正義。

從思想流派來講，羅爾斯是自由主義的左派，也是現代意義上的自由主義者。他與古典自由主義者的最大區別表現在兩點：一是具有明顯的平等傾向，二是羅爾斯的“再分配制國家”理念。羅爾斯強調，正義總是意味著某種平等。對社會經濟利益要進行相對平等的分配，由兩個原因決定：一是維護社會合作體系的需要。“由于每個人的福利都依靠著一個社會合作體系，沒有它，任何人都不可能有一個滿意的生活。”［2］276合作能給每個人帶來比獨立生活更大的利益，而且在合作中每個人都想得到更大的利益，這就需要正義原則來對經濟利益進行分配和調節。二是每個人的自尊是神圣不可侵犯的，公平的機會和經濟利益是一個人“自尊的基礎”，每個人都應有平等的權利分享基本利益以實現其自尊。所以，羅爾斯主張通過實現經濟自由（機會均等）和再分配（最少受惠者的最大利益），盡可能縮小差別，使社會經濟利益的分配在許可的范圍內讓最少受惠者得到最大利益。

分配正義的實現要依系于遵循兩個正義原則的背景制度安排。“在建立這些背景制度時，可以設想政府被分為四個部門。這些劃分不等于政府的通常組織機構劃分，而應被理解為政府機構的不同功能。”［2］277-278第一個是配給部門，保持價格體系的有效競爭性，并防止不合理的市場權力的形成。第二個部門是穩定部門，努力實現合理充分的就業，并且維護勞動力市場達到供需平衡，這兩個部門一起維護一般市場經濟的效率。第三個部門是轉讓部門，它的責任是確定社會最低受惠值。最后一個部門是分配部門，其任務是通過稅收和對財產權的必要調整來維持分配份額的一種恰當正義［2］260。

三、公平抑或效率：羅爾斯的選擇

平等與效率的選擇是一個社會重要的選擇，它不僅僅是當政者要面臨的實踐選擇，也是學者要面臨的理論選擇。作為一種公平的正義，公平總意味著某種平等。所以，羅爾斯認為，平等取向是一種正義的選擇。在效率和平等的價值選擇中。羅爾斯認為正義對效率和福利的優先，就像權利對善的優先一樣。他強調正義是社會制度的首要價值。對制度的設計和選擇，“必須不僅建立在經濟的基礎上，而且建立在道德和政治基礎上。對效率的考慮僅僅是決定的一個根據，且常常是較為微弱的一個根據。”［2］269市場是一種成本較低的分配制度，但是市場本身是有缺陷的，“某些主要利益的不可分性、公共性以及所產生的外差因素和吸引力，使得有必要由國家來組織和推行集體協議。”［2］273

羅爾斯分配正義思想涉及的制度范圍比較廣泛，既有最低運行成本的市場，也有執行再分配職能的政府，還包括代際之間的正義儲存原則。在對不同的分配制度的選擇中，在不同的分配領域中，平等和效率的選擇不相同。羅爾斯也承認市場分配的效率，“所有政權通常都將用市場來分配實際生產的消費品，任何別的辦法在管理上都是不方便，只有在特殊情況下，配給和其他方法才會被使用。”［2］258這就說明在社會的初次分配中，應該主要采用市場這種成本較低的分配制度，以促進經濟效率的提高。但是，市場完全競爭的條件非常特殊，現實世界難以完全滿足，市場的弊端和缺陷通常都很嚴重，政府分配部門必須制定一些補償措施來矯正在“純粹程序正義”的市場分配中所發生的不正義。所以在二次分配領域中，對“再分配制政府”的選擇應正義優先于效率。羅爾斯正義原則的兩個優先性和分配正義的思想，反映了“純粹程序正義”的特點，他的分配正義思想始于起點公平和程序正義，終于結果的相對平等。

羅爾斯是現代自由主義者，他的理論是否可以應用于公有制占主體地位的社會主義中國，似乎是一個疑問。羅爾斯認為他的正義原則“對私有經濟或社會主義經濟的選擇始終是不限制的。僅僅從正義論的觀點來看，不同的社會基本結構都能滿足它的原則。”［2］272“自由市場的使用和生產資料的私人占有之間沒有本質的聯系。”“自由市場與資產階級的這種聯系實屬一種歷史的偶然，因為至少從理論上說，一種社會主義政權自身也能利用這種體系的優點。這些優點之一就是效率。”［2］267其次，羅爾斯看到，無論是資本主義社會還是社會主義社會，都存在公共利益問題。“從公共利益的不可分性和公共性中得出的推論是：必須通過政治過程而不是市場來安排公共利益的提供。”［2］267社會主義國家的公共部門一般比資本主義國家大，但不同類型的國家把社會總資源的多大比例用于生產公共利益卻和生產資料所有制無關，而是一個“政治社會學的問題”［2］271。因此，市場制度對私有制和社會主義制度這兩者是相同的，至于哪種制度更符合正義的要求，依賴于每個國家的傳統、制度、社會力量和特殊的歷史環境，正義論不包括這些問題，“但是它能夠做到以一種系統的方式制定出一個可包容各種變體的正義的經濟制度綱要。”［2］274

四、建立公平的收入分配體制是當前的選擇

改革開放30多年來，我國的經濟體制改革從增量改革逐步發展到存量改革階段，就業不足、社保體制不完善、市場體制不健全和收入調節再分配功能的缺乏導致了我國居民收入差距不斷擴大，分配結果的不平等越來越嚴重，這在一定程度上導致了收入機會和發展機會的不平等。羅爾斯的分配正義思想對我們構建公平的收入分配體制有哪些啟發呢？

（一）堅持各種生產要素按貢獻參與分配

堅持各種生產要素按貢獻參與分配，實質是解決了在一次分配領域中的分配標準問題。傳統的收入分配體制強調在一次分配領域中實行按勞分配，這是中國特定的經濟體制所決定的。實行經濟市場化的改革以后，包括勞動、資本、知識、技術和土地等生產要素在市場經濟的發展中都發揮著作用，單純強調按勞分配，就抹殺了其他生產要素在經濟發展中的貢獻，也使這部分所有者不能分享經濟發展的成果，收入減少并最終影響到生活水平的提高。更進一步來看，單純強調按勞分配，忽視其他要素參與分配的權利，實質是剝奪了一部分生產要素所有者自由參與市場的權利。羅爾斯認為，每個人的自尊是神圣不可侵犯的，公平的機會和經濟利益是一個人“自尊的基礎”，每個人都應有平等的權利分享基本利益以實現其自尊。所以，在初次分配領域中，市場作為基本的分配制度，應該以效率優先為準則，準許各種生產要素按貢獻參與分配，以效率激勵生產要素的最大產出。前提是用平等的自由原則和機會公平平等原則來約束市場，保證市場制度本身是正義的。

（二）關注社會最低受惠者

維護最少受惠者的最大利益是羅爾斯理論的道德訴求。構建我國收入分配體制，要在社會的二次分配領域中維護低收入者和社會弱勢群體的利益，不僅僅是在經濟收入上要制定向這些人群傾斜的政策，也要在教育、就業機會等關乎公民發展權利的方面向他們傾斜，為他們贏得平等的機會和相同的發展起點，讓他們共享經濟發展的成果。這一方面是基于人的自尊的需要，另一方面也是基于社會作為一個合作系統維護合作和互利的需要。試想，如果低收入者得不到維持起碼自尊的經濟利益，他們就有可能產生“仇富”的心理，這對于社會的穩定是個潛在的危險因素。

維護社會最低受惠者的利益，當前有幾個環節要抓好：一是健全社會保障體系，覆蓋到社會的每一個人。二是加大中央政府轉移支付的力度。三是對于一些影響公民當代或后代生活前景的公共物品，中央政府要保障充足平等的供給，比如教育。

（三）理順地區間和行業間的收入分配關系

“允許一部分地區一部分人先富起來，先富帶動后富”是改革開放初期一項重要的發展戰略。在這個戰略的指導下，我國打造了沿海經濟圈，成為中國看世界和世界認識中國的窗口。但是，政策傾斜為東部地區贏得的發展空間越來越小，而這也成為東中西部地區收入差別的一個重要原因。理順地區間收入分配關系，就要縮小東中西部收入差距，加大對比較落后的中西部的投資和轉移支付。解決中國的“三農”問題，縮小城鄉之間的收入差距，也是理順地區間收入分配關系的應有之意。

理順行業間的收入分配關系，在中國轉軌經濟的大背景下，主要表現為某些壟斷性行業（水電煤氣、交通運輸和金融電信等行業）依靠壟斷地位獲得超額利潤并轉化為部門的利益和職工的收入和福利，從而使這些行業的職工收入遠遠高于一些傳統行業（比如機器制造業）職工的收入。所以首先就要打破這些壟斷性行業的壟斷地位，把壟斷行業的勞動力推入勞動力市場形成競爭，加大對壟斷行業工資收入和分配的管制，加大對壟斷行業的稅收，改變其近乎于無償使用國有資源的情況。對于一些新興行業，比如軟件開發，收入也處在金字塔的頂端，但這是合法的勞動所得，對其只要嚴格執行累進所得稅，完成稅收征收工作，不能一味強調平等而抹殺勞動差別。

理順行業間的收入分配關系還涉及到一個比較特殊的行業，這個行業就是我們國家的公務員系統。公務員隊伍內部的收入差距問題也比較突出，比如基層公務員待遇偏低，在系統內部形成了兩極分化。公務員系統內不同部門的收入差別也非常大。與社會其他行業的比較來看，公務員系統的收入還是比較高的。對于這樣一個制定政策又執行政策的特殊行業，要按照《中華人民共和國公務員法》規定實行國家統一的職務與級別相結合的公務員工資制定的要求，建立科學完善的公務員薪酬制度，努力解決當前公務員收入分配領域存在的突出問題，逐步縮小地區間收入差距，適當向基層傾斜。其次，要使公務員收入透明化、貨幣化、一卡化，加強黨風廉政建設，杜絕腐敗，較少灰色收入，維護公務員的合法收入，縮小與社會其他行業間的收入差距。

五、加強政府職能：規范市場和再分配的職能

構建公平的收入分配體制，需要加強政府規范市場和再分配的職能。從羅爾斯對政府四個部門的劃分設想來看，配給部門和穩定部門主要是糾正市場失靈，維護市場公平競爭；而轉讓部門和分配部門主要是要達到一個相對公平的分配，避免貧富差距過大，維護最少受惠者的最大利益，為發展提供公平的起點。羅爾斯關于政府職能劃分的設想為我們提供了兩點啟示：

第一，我國應加強規范市場公平有序競爭的立法和執法，糾正市場失靈。市場參與者在市場競爭的過程中，并不一定會有平等的結果。作為常態的不平等有可能是兩類原因造成的，一類是個人的天賦能力和運氣，另一類是由于完全競爭市場的條件在現實生活中得不到滿足所帶來的市場失靈和惡意的市場違規行為。對于第一類原因造成的不平等是一種“公平”的不平等，應該寬容和接納。對于第二類原因則是政府要關注的重點，是政府職能彌補市場失靈的運作領域。政府為市場提供的服務有法律支持、提高市場信息的透明度、打破市場壁壘和行業壟斷等。政府服務的目標是“境況相似的人有相似的結果”。

第二，政府要提供更多更有效的公共產品，以維護社會最少受惠者的最大利益。首先要通過加大轉移支付的力度，使國家資源更多流向落后地區和貧困人口，使國民生活保持在一個相當的福利水平，充分考慮到國民的生活需求。其次是要充分利用國家的稅收工具，通過限制遺產權、遺產稅和累進的個人所得稅，調整收入差距。要通過加大政府的征稅力度，加強政府提取社會資源的能力，讓政府手中有更多的社會資源可用于轉讓項目。構建惠及全民的社會保障制度，為社會扯起一面安全網。加大對各類教育的投資，加強人才培養和人力資源的開發和儲備。政府服務的目標是“境況較差的人得到較好的照顧和較大的支持，維持相當的福利水平，保證起點平等”。

六、結語

公平和效率是一個社會重大的抉擇。在強調了多年的“效率優先，兼顧公平”以后，現在我們應該“保障公平”。當社會不公平狀況發展到一定程度就會影響經濟效率的提高，這似乎在我國改革開放的過程中找到了佐證。當天平向“公平”這端傾斜的時候，不是要放棄市場經濟的效率。解決社會公平問題，讓人民共享改革成果，能夠帶來更加和諧持久的效率。羅爾斯分配正義思想為我們改革收入分配體制、解決社會公平問題和轉變政府職能提供了一個有益的視角，帶來了許多有益的啟發。

[1]阿瑟·奧肯.平等與效率：重大的抉擇[M].北京：華夏出版社，1987.

[2]約翰·羅爾斯.正義論[M].何懷宏等譯.北京：中國社會科學出版社，1988.

D57

：A

：1673-1999（2011）04-0019-03

葛笑如（1979-）女，江蘇新沂人，博士，南京農業大學（江蘇南京210095）人文學院講師，研究方向為政治學理論。

2010-11-28