技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成因解析

劉素昕

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成因解析

劉素昕

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的重要組成部分，對國際貿(mào)易具有深遠(yuǎn)影響。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成原因，主要包括市場失靈、需求差異和政府因素與技術(shù)差異。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘；市場；需求；政府；技術(shù)差異

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）是指一國或區(qū)域組織以維護(hù)其基本安全、保障人類及動植物的生命、健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由，而采取的一些強制性或自愿性的技術(shù)性措施。TBT有狹義和廣義之分。狹義的TBT主要是指WTO《TBT協(xié)議》規(guī)定的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序；廣義的TBT還包括動植物及其產(chǎn)品的檢驗和檢疫措施（SPS）、包裝和標(biāo)簽及標(biāo)志要求、綠色壁壘、信息技術(shù)壁壘等。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的重要組成部分。

一、形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)因

從市場角度看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成主要有以下幾個方面的原因：

（一）解決市場失靈

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)運行中存在著大量市場失靈現(xiàn)象。市場失靈是指市場機制低效率或無效率地配置社會資源，是市場本身不可克服的局限。在對外貿(mào)易中，市場失靈是貿(mào)易政策存在的基礎(chǔ)和前提，針對經(jīng)濟(jì)運行中的信息不對稱、負(fù)外部效應(yīng)等導(dǎo)致的市場失靈，特定的貿(mào)易政策可以達(dá)到干預(yù)和糾正的作用。

1.改善信息不對稱

經(jīng)濟(jì)活動中信息不對稱現(xiàn)象幾乎無處不在，國際貿(mào)易中也是如此。生產(chǎn)者和出口商處于信息優(yōu)勢地位，消費者和進(jìn)口商處于信息劣勢地位，這種地位落差會增加消費成本并帶來逆向選擇。生產(chǎn)者不會自愿將更多的信息披露給消費者，而消費者不具備專業(yè)知識，也不愿意花太多的時間、金錢和精力去確定產(chǎn)品的具體性能和質(zhì)量等，支付意愿不會隨產(chǎn)品質(zhì)量的提高而進(jìn)行調(diào)整。因此，企業(yè)就會缺乏生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的動機，而憑借對低質(zhì)量產(chǎn)品采取低價競爭的方式獲得大量利潤，最終將出現(xiàn)類似“格雷欣法則”的現(xiàn)象，即質(zhì)次產(chǎn)品驅(qū)逐質(zhì)優(yōu)產(chǎn)品。尤其是一些特殊商品，如食品、藥品、兒童用品等，與健康、安全直接相關(guān)，這些產(chǎn)品如果質(zhì)量不合格將會給人體帶來很大的危害，有些潛在風(fēng)險甚至能持續(xù)若干年。

貿(mào)易政策能夠改善信息不對稱，保護(hù)消費者。TBT措施由于它具有的保護(hù)功能而成為解決這一問題的重要選擇。政府制定嚴(yán)格的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，制定嚴(yán)格的合格評定程序，完善加強包裝、標(biāo)簽規(guī)則，通過這些措施使消費者不需花費成本就能夠獲得有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、成分、安全等的充分信息，并據(jù)此作出消費決策，從而有效改善信息不對稱的情況。

2.糾正負(fù)外部效應(yīng)

外部效應(yīng)是指在經(jīng)濟(jì)活動中，生產(chǎn)者或者消費者的活動對其他生產(chǎn)者或消費者帶來的非市場性影響。這種影響可能是有益的，也可能是有害的，有害的影響被稱為外部成本、外部不經(jīng)濟(jì)性，或負(fù)外部效應(yīng)。進(jìn)口商品為進(jìn)口國消費者帶來效用的同時，也可能帶來新的動植物疾病和病原菌，甚至是新的物種。這些新的疾病是進(jìn)口國不熟悉的，不能及時采取措施進(jìn)行應(yīng)對和控制；新的物種給進(jìn)口國的生態(tài)平衡帶來危害，都屬于國際貿(mào)易的負(fù)外部效應(yīng)。

據(jù)世界自然資源保護(hù)聯(lián)盟（IUCN）的報告，外來入侵物種給全球造成的經(jīng)濟(jì)損失每年超過4000億美元。在我國情況同樣嚴(yán)重，據(jù)國家環(huán)境局的數(shù)據(jù)，我國每年外來入侵物種造成的經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)2000億元。已經(jīng)嚴(yán)重成災(zāi)的入侵生物中有49.3%是屬無意引進(jìn)的，主要通過木材、木包裝等進(jìn)行傳播，雜草籽隨大宗糧食進(jìn)口也是外來物種入侵我國的另一主要通道。其他國家也面臨同樣的問題。因此，進(jìn)口國運用TBT措施，通過制定嚴(yán)格的檢驗檢疫程序、認(rèn)證制度等，對有關(guān)產(chǎn)品及包裝的進(jìn)口進(jìn)行控制，來克服和糾正國際貿(mào)易帶來的負(fù)外部效應(yīng)。如歐盟規(guī)定，進(jìn)口商品的木質(zhì)包裝，必須進(jìn)行除害處理，并加施IPPC標(biāo)識。

（二）需求差異

不同國家的消費者存在著需求層次的差異。發(fā)達(dá)國家的居民收入水平和生活水平整體較高，在滿足基本需求的基礎(chǔ)上，進(jìn)入了較高的消費需求層次，消費者的安全保護(hù)意識不斷加強，對商品的安全性、環(huán)保性、衛(wèi)生等方面的要求越來越嚴(yán)格，甚至開始關(guān)注動物福利，這就促使政府制定越來越嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求。發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)水平相對落后，消費水平還處于較低層次，對產(chǎn)品質(zhì)量安全和環(huán)境保護(hù)等重視不夠，造成部分產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到發(fā)達(dá)國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)而形成了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。如歐盟1978就對運輸過程中的動物福利作出了規(guī)定：運輸途中要按時休息，運輸時間超過8小時，要休息24小時；從2004年開始，市場上出售的雞蛋必須在標(biāo)簽上注明是 “自由放養(yǎng)的母雞所生”還是“籠養(yǎng)的母雞所生”。還規(guī)定，目前通用的每格450平方厘米的雞籠格，到2013年要被新的更大的雞籠格所替換。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的外因

促成技術(shù)性貿(mào)易壁壘的市場外因素，主要是政府的因素和技術(shù)方面的因素。

（一）政府的動力與壓力

1.經(jīng)濟(jì)政治利益的爭奪

因為政治上的企圖和經(jīng)濟(jì)利益的需要，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間在TBT方面出現(xiàn)了激烈的爭斗。據(jù)統(tǒng)計，在WTO通報的技術(shù)性貿(mào)易壁壘案件中，發(fā)達(dá)國家之間以及發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的案件數(shù)量占了40%以上，發(fā)展中國家之間的TBT案件不足20%。這些TBT案件背后的根本驅(qū)動力就是各國的政治和經(jīng)濟(jì)利益。

貿(mào)易政策常被用作政治斗爭的工具。常有一些發(fā)達(dá)國家因為某些政治原因而對其他國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，發(fā)展中國家是被制裁的主要對象。發(fā)展中國家作為一支重要力量要求在國際舞臺發(fā)揮更大的作用，必然與發(fā)達(dá)國家控制的目前的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)生矛盾。發(fā)達(dá)國家依靠其強大的經(jīng)濟(jì)實力，對發(fā)展中國家不斷施加壓力，這種強權(quán)政治必將遭到發(fā)展中國家日益強烈的反對和抵制。這時，技術(shù)性貿(mào)易壁壘因為具有形式上的合法性及保護(hù)方式的隱蔽性等特性，而經(jīng)常被利用。

政治上的爭奪本質(zhì)在經(jīng)濟(jì)，因此背后的經(jīng)濟(jì)利益是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主導(dǎo)因素。發(fā)展中國家在勞動密集型產(chǎn)業(yè)方面有優(yōu)勢，并隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在國際分工產(chǎn)業(yè)鏈上逐漸從低端向中上游移動，這進(jìn)一步增加了發(fā)達(dá)國家的競爭壓力。發(fā)達(dá)國家通過設(shè)置較高的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，以圖達(dá)到削弱發(fā)展中國家比較優(yōu)勢的目的，同時保護(hù)本國某些夕陽產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)。例如，主要進(jìn)口國家為了保護(hù)本國紡織產(chǎn)業(yè)，紛紛采用技術(shù)性貿(mào)易壁壘，阻止發(fā)展中國家紡織品的涌入。在此背景下，歐盟的REACH法案于2007年6月1日正式實施，該法案不僅適用于化學(xué)品也適用于紡織品服裝，影響我國3萬多家企業(yè)，使我國出口歐盟產(chǎn)品的成本提高大約5%。

2.解決公共物品供應(yīng)不足

公共產(chǎn)品是可以供社會成員共同享用的物品，它具有效用的非可分割性、消費的非競爭性和受益的非排他性三方面特征。由于“免費搭車者”的存在，市場機制在提供公共產(chǎn)品時會發(fā)生失靈，這就需要政府采取一定的措施來實現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效供給。

國際貿(mào)易中存在很多涉及公共利益的問題，如安全衛(wèi)生、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、生命健康等。單個企業(yè)由于經(jīng)濟(jì)實力有限不能承擔(dān)高額投資成本，或是因為搭便車的企圖，就會出現(xiàn)公共產(chǎn)品不能供給或供給不足的情況。這就要求政府進(jìn)行干預(yù)，通過建立適當(dāng)?shù)姆ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)等形式，向社會提供和補充公共產(chǎn)品。TBT就具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，一國政府通過制定汽車的廢氣排放法規(guī)使空氣潔凈；通過對進(jìn)口食品實施衛(wèi)生檢疫使食品安全；通過制定動植物檢疫標(biāo)準(zhǔn)使病蟲害減少。例如：為治理波羅的海，瑞典環(huán)境部2009年3月23日發(fā)布了G/TBT/N/SWE/96號通報，規(guī)定自2011年7月1日起禁止在消費類衣用洗滌劑中使用磷酸鹽。據(jù)預(yù)測，此舉每年能減少磷酸鹽排放大約20噸，并且能夠更好地滿足歐盟水框架指令（2000/60/EC）中關(guān)于良好水質(zhì)的要求。歐盟從2009年起禁止使用殺草強、碘苯腈、得殺草等22種有毒物質(zhì)制造農(nóng)藥。

3.社會利益集團(tuán)的干預(yù)和影響

任何一項貿(mào)易政策都可以影響到一國的收入分配格局，因而不同的社會階層或利益集團(tuán)對此會有不同的反應(yīng)，受益的一方自然會支持這項政策，而受損的一方則會反對這項政策。各種力量交織在一起，最終決定貿(mào)易政策的制定或選擇。從公平和效率的角度出發(fā)，自由貿(mào)易能夠使大多數(shù)人受益，因此自由貿(mào)易政策更符合公眾利益。但是，相對于那些數(shù)量少但力量集中、易于結(jié)成壓力集團(tuán)對政府施壓的、受貿(mào)易保護(hù)的利益集團(tuán)來說，社會公眾雖然人數(shù)眾多但是力量分散，很難有效地組織起來對政府施加壓力。因此，相關(guān)利益集團(tuán)對特定貿(mào)易政策的形成和決定有著直接且明顯的影響。

現(xiàn)實中就有這樣的例子：美國對國內(nèi)鋼鐵行業(yè)的保護(hù)就是利益集團(tuán)壓力下的結(jié)果。美國鋼鐵業(yè)巨頭始終在國會有很強的勢力，能夠影響國會和政府的決策。2000-2002年，美國置國際聲討于不顧，堅持對鋼鐵業(yè)采取保護(hù)主義措施。有學(xué)者就認(rèn)為這是總統(tǒng)大選期間，布什政府不敢得罪國會里的鋼鐵業(yè)代表的緣故。2010年7月25日，美國鋼鐵業(yè)協(xié)會致信美國商務(wù)部貿(mào)易促進(jìn)和協(xié)調(diào)委員會，指出美國的間接鋼材進(jìn)口正在不斷增加，要求政府采取更嚴(yán)厲的進(jìn)口限制措施。

（二）技術(shù)差異

1.技術(shù)上的垂直差異

經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中技術(shù)一直在提高，但是各國技術(shù)發(fā)展水平卻不一致。技術(shù)領(lǐng)先國開發(fā)出一種新技術(shù)時，由于其他國家尚未掌握這項技術(shù)，國家間就出現(xiàn)了技術(shù)差距。技術(shù)領(lǐng)先國為鞏固優(yōu)勢地位會不斷開發(fā)研究，隨之而生的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也被不斷推向高處。

1961年波斯納（M.Posner）提出了技術(shù)差異模型，用來量化兩國之間的技術(shù)差距，研究技術(shù)差異在國際貿(mào)易中的作用。把技術(shù)看作一種重要的生產(chǎn)要素，國際貿(mào)易實質(zhì)上是以技術(shù)差異的存在為基礎(chǔ)的，某國由于技術(shù)創(chuàng)新獲得技術(shù)優(yōu)勢地位，成為技術(shù)領(lǐng)先國，其他國家就存在模仿滯后，即在該產(chǎn)品的生產(chǎn)上有一定時間的延遲。

對于某些技術(shù)領(lǐng)先國來說，它們制定的較高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有時并不是以壁壘為目的，而只是根據(jù)本國需要制定的，但是對于技術(shù)尚未達(dá)到同一水準(zhǔn)的其他出口國來說卻起到了壁壘的作用。如早在1994年德國就明確規(guī)定，禁止生產(chǎn)和進(jìn)口使用可致癌的偶氮染料的紡織品及其他日用消費品，因為德國染料行業(yè)處于世界領(lǐng)先地位，擁有生產(chǎn)環(huán)保染料的成熟技術(shù)。

2.技術(shù)上的水平差異

技術(shù)上的水平差異是指兩國技術(shù)水平大體相當(dāng)，差異只是體現(xiàn)在一些外圍產(chǎn)品、服務(wù)或網(wǎng)絡(luò)上，尤其是產(chǎn)品的兼容性方面。當(dāng)一國已經(jīng)存在某種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)且不同于國際標(biāo)準(zhǔn)，那么另一國雖然在技術(shù)水平上與該國大致相當(dāng)，但會因為標(biāo)準(zhǔn)不兼容而受限制。比如俄羅斯不接受歐洲ISO衛(wèi)生和安全標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證，自2005年實施GOST認(rèn)證，要求由俄羅斯同類機構(gòu)出具產(chǎn)品證書。這項認(rèn)證不但費用昂貴而且費時，一件衣服品種的防火標(biāo)準(zhǔn)證明就收費4000至6000歐元。再比如國際上對電子和電器產(chǎn)品的安全測試標(biāo)準(zhǔn)，是在歐洲標(biāo)準(zhǔn)上發(fā)展起來的，與美國標(biāo)準(zhǔn)有很大差異，這就會形成事實上的互為壁壘。

綜上所述，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成是多種因素共同作用的結(jié)果，其存在有必然性，其發(fā)展有長期性，在市場經(jīng)濟(jì)條件中將是一種常態(tài)。對此，應(yīng)提高認(rèn)識，以積極的態(tài)度面對，認(rèn)真研究，變被動為主動，增強自身競爭力。

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F752.67

A

1673-1999（2011）23-0074-03

劉素昕（1972-），女，蒙古族，內(nèi)蒙古赤峰人，連云港廣播電視大學(xué)（江蘇連云港222006）教師。

2011-09-30