寂寞與自由：高等教育應當堅守的兩項原則
——重溫洪堡大學思想的啟示

陳 嘯 萬曉花

（1合肥學院，安徽 合肥 230022）

（2淮北師范大學教育學院，安徽 淮北 235000）

寂寞與自由：高等教育應當堅守的兩項原則
——重溫洪堡大學思想的啟示

陳 嘯1萬曉花2

（1合肥學院，安徽 合肥 230022）

（2淮北師范大學教育學院，安徽 淮北 235000）

柏林大學的改革是以洪堡為代表的德國知識分子展開的。洪堡改革中提出的大學的任務、大學與政府的關系，特別是大學應堅守的寂寞與自由的兩項原則，不僅使柏林大學煥發了新的活力,而且深刻影響了世界大學的發展，對后世的高等教育影響極大。重溫洪堡的大學思想，深刻探析洪堡大學思想產生的背景、內涵實質等，對我國高等教育發展有一定啟示作用。

洪堡；大學思想；啟示

威廉·馮·洪堡(Wilhelm von Humboldt，1767－1835)是德國19世紀杰出的教育家。1809年2月28日,洪堡被任命為普魯士新建的教育部教育大臣。洪堡在其任上雖然僅僅履職18個月，卻致力于為普魯士建立一套完整的教育制度。洪堡的改革涉及從初等學校到大學的各個領域，可謂大刀闊斧。柏林大學的改革就是在他主持下進行的，他也因而在現代大學史上留下了濃重的一筆。對洪堡高等教育思想進行系統的再學習，對當前我國高等教育改革與發展有一定借鑒意義。

1 洪堡所處的時代背景

1806年,普法戰爭中普魯士戰敗，整個國家瀕于崩潰。這一時期德國民族意識開始覺醒，一些有識之士開始尋求強國之路。而各類思潮碰撞交鋒的結果，使振興教育漸成共識。這一時期德國教育思想的特點集中表現為以下幾點：

1.1 國家主義。國家主義的代表是費希特，他強調,為挽救民族危亡，擔當民族振興的重大使命，就需要大力培養有強烈民族情感的愛國公民,就需要大力發展教育。因此,教育優先成為當時最嘹亮的口號。

1.2 新人文主義。18世紀后半期到19世紀初在德國興起了新人文主義運動,其代表人物主要有歌德、沃爾夫、洪堡、費希特等。新人文主義強調要揚棄吸收古希臘等傳統文化中的一切有意義、有價值的精神財富。

1.3 改革與創新。在上述思潮引領下，一些大學開始了積極的探索。比如，1694年建立的哈勒大學和1737年建立的哥廷根大學，開始重視學術的自由研究,嘗試教學與科研相結合的人才培養模式。這些改革在當時就已經顯露出現代大學的萌芽,為創新高等教育，建立新型大學提供了全新的視角。

2 洪堡的大學思想

19世紀初，正是在上述背景下，洪堡利用短暫的、擔任普魯士教育大臣的契機，大刀闊斧推行改革，創建了柏林大學，開創了德國大學乃至世界高等教育的新紀元。洪堡的大學思想不是憑空產生的，一方面與他青年時代在哥根廷大學的經歷有關，一方面也與施萊爾馬赫和費希勒等人的影響有關。德國學者貝格拉在《威廉·馮·洪堡傳》中說：“洪堡創立大學所依據的精神和道德準則是其他人先期設想的，”[1]“他是把早已形成的思想、把一般的趨勢加以具體化來實現改革的；這種改革不是變魔術，而是收獲?！盵1]“當然洪堡本人也闡述了他自己的意見，更重要的是，他是唯一使之付諸實現的人。”[1]洪堡關于高等教育改革的思想見諸于他的一系列文稿中，特別是在建設柏林大學的過程中，洪堡撰寫了一系列文章，來闡述自己的觀點。如《柯尼斯堡學校計劃》（寫于1809年7、8月間）、《文化和教育司工作報告》（1809年12月）、《關于高等學術機構的組織》（1810年）等等。這些文稿成為打開研究洪堡近代大學理念之門的鑰匙。

2.1 大學的使命。洪堡強調大學應有對科學探求和對個性與道德修養的雙重使命。洪堡所說的科學不同于一般天文、地理和自然科學這些“經驗科學”，而是能夠統領一切學科的所謂“純科學”，即哲學?！凹兛茖W不追求任何自身之外的目標，只進行純知識、純學理的探求”。[2]洪堡認為，進行純科學研究應該是大學的基本任務。所謂修養，是新人文主義的一個核心概念，指人性道德的最高境界。洪堡認為修養應是個性全面發展的結果，是人區別于其它動物應具有的素質。修養并不一定與某種專業能力和技藝相關聯。換言之，并不是說學習了一門專業技術就能夠自然而然提高修養。相反的，洪堡認為任何實際的專業性學習反而會使人迷失修養的正確方向。唯有探求純科學的活動是達至修養的不二門徑。[3]洪堡說，純科學是用于“精神和道德修養…天然合適的材料”。[4]

當然，科學研究并不是完成其他目標的從屬物，科學研究有其自身追求的目標和價值。正如洪堡所說，科學非為修養刻意而準備，而是天然適于修養的進行。換言之，大學教師在學術研究、科學創造的進程中，不僅能夠收獲學術成果，而且能夠實現修養的目標，正所謂“科學…也可陶冶性格”。[4]因此，洪堡極其強調科學在大學中的核心地位。他指出：“大學應視科學為一尚未完全解答之問題，因而始終處于探索之中。”[4]大學之所以稱其為大學，就在于，“把科學看作為尚未窮盡、且永遠無法窮盡的事物，并不舍地探求之”。[4]

洪堡強調，上述理念同樣也適用于學生。在洪堡看來，大學教師與學生的身份并不具有嚴格意義的界限；教師是研究者，大學生在教師的引導和幫助下同樣也在開展研究，因此，學生也是大學研究的廣泛參與者。[3]

2.2 大學的組織原則。洪堡認為，大學是從事純科學研究的機構，為確保科學研究順利進行，大學的教師就應當充分享有學術研究的自由，并且應當有適宜開展研究的內外部環境和相對平和安靜的心態。以此為基點，洪堡認為大學應堅持“寂寞”與“自由”的雙重組織原則。在洪堡看來，對于純科學活動，“自由是必需的，寂寞是有益的；大學全部的外在組織即以這兩點為依據?！盵3]在大學之中，“寂寞和自由…為支配性原則。 ”[4]

2.2.1 關于寂寞的原則?？v觀洪堡大學精神的論述，盡管強調了寂寞對于辦學治校的極端重要性，但并沒有對寂寞的含義作明確的說明。從他的一系列論述來看，他所謂的寂寞至少應包含以下三層含義：

第一，大學應享有自治權。用洪堡的話來說，即“獨立于一切國家的組織形式”[4]。洪堡認為，從某種意義上來說，大學是從事的科學活動的場所，屬于精神領域，因此需要寬松的社會環境，而任何嚴密的組織形式都將有意無意的對學者形成束縛。所以，他認為國家不應介入大學的管理。他甚至強調，國家的任何介入都是一種錯誤。但實際上在現實中，大學的生存與發展離不開國家所提供的經濟和組織保障，洪堡認為，正由于國家對大學的投入，“總是必然會產生消極的作用，精神會為物所蔽，高尚會墜于粗俗”[4]，所以，他認為國家應時刻提醒自己，防范對大學科學研究活動形成的干擾。

第二，大學應避免追逐經濟利益。洪堡認為關于大學與國家關系的準則，同樣也適用與大學與社會經濟生活。如上所述，洪堡把探求科學和修煉道德看作大學的使命，大學就應該與社會經濟利益保持距離。他認為科學的目的在于探求真理，而不在于滿足實際的社會需要。洪堡說：“當科學似乎多少忘記生活時，它常常才會為生活帶來至善的福祉。”[5]他還認為，只有在純科學活動中才能實現修身養性，那些旨在滿足社會實際需要的專門性知識，只會讓人趨于庸俗，背離修養的方向。洪堡在論述人文中學教育時指出，“實際生活或某一行業的需求必須被排除在外”，否則，“教養便有失純粹”，便培養不出完全的人。[6]

第三，大學應保持獨立的精神世界。洪堡認為，為了潛心治學，大學的教師和學生應甘于寂寞，不為任何外界所干擾。洪堡常用寂寞或悠閑來刻畫大學中的生活，并視其為開展學術研究的必要條件。他認為，大學的寂寞是對外部世界的漠視，但在其內部，大學成員之間卻有著頻繁而廣泛的學術交往，形成了自己獨特的精神世界。按照他的設想，大學無非是一群科學工作者的精神家園，“有人獨自專注沉思，有人與同輩數人相過從，還有人聚學生數名于周圍”[4]，其所求所愿無非是科學，并生活在科學之中。對學生而言，大學的意義在于使其 “在中學和步入生活之間，在聚有許多教師和學生的地方，把數年的歲月完全地用于科學的思考”[3]。

總之，洪堡不僅強調大學機構本身，也強調大學的教師和學生，雖身處紛繁復雜的社會政治生活，面對充滿誘惑的社會經濟利益，要始終與之保持一定的距離，堅持管理和學術上的自主性。

2.2.2 關于自由的原則。與寂寞同等重要的另一原則是自由。實際上，自由與寂寞相輔相成。沒有寂寞就沒有自由。自由也包含三層意思：

第一，大學的自由。根據科學探究的內在要求，大學必須確保其在自由的環境下進行。而什么是威脅大學自由的因素呢？在洪堡看來，威脅大學這種自由的因素來自兩個方面。首先是國家。由于國家對大學的經濟投入，必然會對大學提出一定的要求，也正是這些要求，很可能形成侵害大學科學活動的主要潛在因素。因此，保持大學的自由，就是要注重處理好大學權利與國家職責之間的關系。洪堡極其重視國家與大學的關系，一再強調，政府應當尊重科學活動的內在規律性，明確自身的行政管束對大學可能形成的天然和潛在的危害，將其對大學不得已的干預作盡量的限制，盡量避免將大學的活動納入政府的行為系統，等等。其次是大學自身。大學內部也孕育著侵害自身保持自由的因素。洪堡說：“對自由的威脅不僅來自國家，而且也會來自這些機構（指大學——引者）本身，它們開始可能接受了某種思想，繼而動輒壓抑其他不同的思想?！盵4]要消除此種來自于內部的危害因素，洪堡認為，反過來有賴于國家。 “國家必須采取措施，以預防由此而可能產生的弊病?！盵4]國家可以通過行使對大學教師的聘任權，改善教師的學緣結構，保證大學教授的多樣性，籍此防止大學內部形成門戶觀念或學霸風氣。用洪堡的話來說：“大學教師的任聘須完全由國家進行；在此給各學院更多的權限，而不使明智、懂行的學監獨立負責，絕非善舉。在大學之中，爭論和爭辯是有益而必要的，教師之間因工作而產生的觀點沖突會有意無意地改變其視野?！盵4]就是說，通過國家的有效干預，防止大學的封閉、僵化的傾向，促進大學之間的開放、合作與交流。

第二，教師的自由。根據洪堡的觀點，大學教師應超脫于國家和社會利益之外，完全服從科學的內在要求，既不受到國家的管束，也不受到經濟利益的牽制，完全在自由自在的環境中進行科學的探索。

第三，學生的自由。在洪堡看來，既然大學生與教師具有共同的任務，均是“為科學而共處”[4]，因而也應像教師一樣享有充分的自由。按照洪堡的設想，也應創造條件，允許大學生獨立地從事其科學思考，可以在教師的指導下，與教師共同研究，也可以獨立從事研究，甚至不作強求一律的教學要求，“聽課徑可偶爾為之”[3]，等等。

2.3大學與政府的關系。在上面的論述中，我們注意到洪堡不斷論證并著重強調了大學與政府之間應是相對獨立的關系。我們更注意到，洪堡當年是作為政府教育主管人來論述這一關系的，換句話說，洪堡應當是從國家的利益出發來看待大學管理，卻又為何反復強調國家不應過多干預大學自治呢？這看似矛盾的現象背后正是涉及到，究竟什么是大學與政府保持相對獨立關系的本質？實際上，洪堡并非無視國家的利益，他之所以提出大學應保持獨立的地位，其最終目的仍在于普魯士民族和整個德國的振興。因為在洪堡看來，只有寂寞和自由才能夠從根本上促進大學的繁榮，而繁榮的大學及發達的科學正是國家的利益所在。所以國家應當為大學創造保障其繁榮所需的條件，而不是讓大學直接地服從于國家的種種實際需要。他說道：“國家在整體上…不應就其利益直接所關所系者，要求于大學，而應抱定這樣的信念，大學倘若實現其目標，同時也就實現了、而且是在更高的層次上實現了國家的目標，由此而來的收效之大和影響之廣，遠非國家之力所及?！盵4]所以，大學自治與政府目標的一致性才是大學與政府之間關系的本質所在。

3 洪堡教育思想對后世大學改革的啟示

洪堡關于近代大學的觀點雖然有其歷史局限性，但在諸多方面對現代高等教育仍然有重要的啟示作用。

3.1獨立、自由與合作三者相統一，應成為辦學的基本原則?，F代高等教育的辦學實踐已經證明，堅持學校自主辦學，讓教師享有充分的學術自由，建立合作開放的發展機制是現代大學建設的基本要素。任何國家要想建成世界一流的高等教育，都必須堅持讓學校自治，給教師“自由”，促學校與社會廣泛的交流與合作的基本原則。只有這樣，才能最大限度發揮所有人的聰明才智，才能激發人的創造潛能，才能真正使高校成為引領社會不斷前行的“智力永動機”?？v觀當年柏林大學的發展，正是由于提倡了獨立、自由與合作的精神，才使其注入了發展的活力：行政管理、學術研究、教師教學、學生學習都洋溢著自由、民主的氣息，成為引領現代大學發展的楷模。

3.2教、學與研究三者相統一，應成為大學追求的目標。這一目標體現在教育者身上，既是教師，又是科學研究者；體現在受教育者身上，既是學生，又是科學研究的參與者。體現于教學過程就是師生的有效互動和角色互換。換言之，教師的任務是對學生從事科學研究的一種引導；學生的任務是在參與教師科學研究的過程中，逐漸掌握獨立從事研究的方法。因此，師生之間要保持親密關系，通過交往，使學生了解科學研究的過程及教師的人格魅力，達到幫助學生獨立進行科學研究的目的。同時，通過師生交往，教師也可以從學生身上獲取研究創造的靈感。

總之，教、學與科研三者相統一,這既是近代大學追求的目標，也是重要的辦學原則。其成功的辦學模式是柏林大學對世界高等教育的最重大貢獻，它突破了傳統意義上大學僅止于傳播知識的功能,賦予其創造新知識的使命,推動大學一步步與社會生活聯系起來。

3.3科學、理論與實踐三者相統一，應成為大學的本質屬性。洪堡對科學的見解是：“大學應視科學為一尚未完全解答之問題，因而始終處于探索之中?！边@一見解被后來的約翰·S·布魯貝克所接受，他強調：“教育階梯頂層所關注的是深奧的學問。這些學問或者還處于已知與未知的交界處，或者是雖然已知，但由于他們過于深奧神秘，常人的才智難以把握?！盵7]布魯貝克將其發展為對高等教育本質屬性的界定。這一本質屬性的含義包括兩個方面，首先，科學統一，就是把各種科學統一到一定的哲學基礎上。哲學是各門科學的基礎，應成為大學的核心學科。其次，科學統一，在大學就應具體表現為理論與實踐的統一。在大學教學中，不能僅講理論，他十分重視把理論與實踐相結合，要求教師既要指導學生進行實踐，又提倡學生積極參與真實的課題研究，從而提高學生獨立從事科學研究的能力。

3.4耐得寂寞：鍛造學者品格和大學品味的必由之路。洪堡認為，大學的學術任務是“對世界的進一步創造”；而要獲得創造的靈感，就需要寧靜和自由的環境。在他看來，“自由是必需的，寧靜是有益的，大學全部的外在組織即以這兩點為依據”。“耐得寂寞”即突顯了柏林大學的品味，也突顯了柏林大學學人的品格和氣質。這一點，恰恰是當代大學和學人所缺失、所淡漠甚至遺忘的精華部分。[8]這一點值得引起我們深刻反思和追問。

總之,洪堡對高教理論和實踐作出了不可磨滅的貢獻,他親自促成并創辦的柏林大學，成為當時德國科學與藝術的中心,為世界近代大學的創辦提供了參考模式,深刻地影響了近代大學的發展?，F今德國著名的布勒斯勞大學（1811年）、波恩大學（1818）和慕尼黑大學（1826年）都是依此模式建立的。洪堡的大學思想隨后在世界范圍傳播開來，美國約翰·霍普金斯大學，中國的北大改革都深受其影響?，F在得到學界普遍認同的校長治校、教授治學、民主管理、學術自由，以及產學研相結合等辦學理念和辦學模式，都可以從洪堡那里找到源頭并得到啟發。

[1]（德）彼得·貝格拉·威廉·馮·洪堡傳[M].袁杰,譯.北京:商務印書館,1994.

[2]洪堡.論一個民族的科學和藝術得以昌盛的條件[A].陳洪捷.德國古典大學觀及其對中國大學的影響[M].北京:北京大學出版社,2002.

[3]洪堡.柯尼斯堡學校計劃[A].陳洪捷.德國古典大學觀及其對中國大學的影響[M].北京:北京大學出版社,2002.

[4]洪堡.論柏林高等學術機構的內在和外在組織[A].陳洪捷.德國古典大學觀及其對中國大學的影響[M].北京:北京大學出版社,2002.

[5]洪堡.柏林科學院演說辭[A].陳洪捷.德國古典大學觀及其對中國大學的影響[M].北京:北京大學出版社,2002.

[6]洪堡.立陶宛學校計劃[A].陳洪捷.德國古典大學觀及其對中國大學的影響[M].北京:北京大學出版社,2002.

[7]（美）約翰·S·布魯貝克.高等教育哲學[M].王承緒等譯.杭州：浙江教育出版社,2001.

[8]龔放.柏林大學觀的當代價值[J].高等教育研究,2010,(10):108.

LONELINESS AND FREEDOM：THE TWO PRINCIPLES ON WHICH THE HIGHER EDUCATION SHOULD LNSIST——THEENLIGHTENMENTOFMAKINGAREVIEWOFW.HUMBOLDT'SUNIVERSITYIDEAS

CHEN Xiao1WAN Xiao-hua2
（1 Hefei College,Hefei Anhui 230022）（2 Education College,Huaibei Normal University,Huaibei Anhui 235000）

The reform of Berlin University is unfolded by the German intellectuals represented by Wilhelm Humboldt.The reform of W.Humboldt put forward the mission of University,the relationship between University and Government and especially the two principles of loneliness and freedom that the university should insist on,not only offer new vigor to Berlin University,but also has a profound impact on the development of the worldwide university whose implications are enormous to later ages’higher education.Making a review of W.Humboldt’s university ideas and a deep study on the background,connotation and substance of the university ideas of W.Humboldt has certain enlightenments to the development of our higher education.

Wilhelm Humboldt;university ideas;enlightenment

G64

A

1672－2868（2011）05－0091－05

2011-07-16

2010年度安徽省高校質量工程教學研究委托項目（項目編號：皖教秘高【2011】26號）；安徽省社科規劃項目（項目編號：AHSK09-10D146）

陳嘯（1955-），男，北京人。合肥學院副院長、教授，研究方向：高等教育學、教師教育。

責任編輯：陳 鳳