工程索賠管理及程序
——以克拉瑪依市白堿灘區生態水庫改建工程為例

新疆烏魯木齊葛洲壩新疆工程局（有限公司） 呂恩亮

工程索賠管理及程序
——以克拉瑪依市白堿灘區生態水庫改建工程為例

新疆烏魯木齊葛洲壩新疆工程局（有限公司） 呂恩亮

一、工程概況

克拉瑪依市白堿灘區生態水庫為改建水庫，樞紐主要建筑物由大壩、庫外排洪渠和放水涵管等組成。壩型為土工膜斜墻砂礫料壩，壩頂高程 397.5m，最大壩高15.5m，壩軸線長度1 075m，壩頂寬6m，上游壩坡1∶2.5，下游壩坡1∶2，相應水位（死水位）384.8m，正常蓄水位395.50m，相應庫容260.44×104m3，興利庫容224.73×104m3。壩下放水涵管設計放水流量為1.45m3/s，放水涵長75m，縱坡0.02，圓形鋼筒砼斷面Φ1.0m。采用碟閥后置控制。

該工程于2008年8月8日正式開工，2009年11月20日工程整體完工。工程合同總承包價2 520萬元。合同內壩體填筑及庫盤料開挖兩項運距變更較大，壩前基坑開挖地質條件復雜，基礎巖性變化頻繁。施工單位在施工過程中根據工地實際情況，積極向有關單位提出合理化建議，且多數被采用，工程質量得到了保證，工程進度也明顯加快，同時不可避免地引起工程造價增加。

二、工程索賠原則

1. 根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中包含索賠樁號（結構物名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失。無須附詳細計算資料和證明。

2. 索賠意向書遞交監理工程師后，經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。

3. 索賠意向書送交監理工程師簽字確認后，要及時搜集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

三、索賠的具體操作步驟

1. 索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（合同規定的時限為21天）向監理工程師提出索賠意向書，并根據要求抄送、抄報相關單位。

（1）索賠項目種類及起止日期計算方法。

延期發出圖紙引起的索賠。當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用[機械臺班停滯費＝（機械折舊費+經常維修費）×50%]索賠。

惡劣的氣候條件導致的索賠。分為工程損失索賠及工期索賠。業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠。該類索賠日期計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。工程變更導致的索賠分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。日期計算方法：施工單位以收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

本工程針對壩體填筑料場變更增加運距1.4km、庫盤內風化巖挖運（拉運至2.1km外業主指定的棄料場）進行了價款索賠。為達到設計底標高及設計庫容，應業主方要求進行庫盤內風化巖挖運（拉運至2.1km外業主指定的棄料場），合同外棄料截止到工程結束增加的庫盤強風化泥巖機械開挖量為335 787.56 m3，增加費用約200萬元左右。

以承包商之能力不可預見引起的索賠。由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況、軟基處理等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

由外部環境而引起的索賠。屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日，經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

監理工程師指令導致的索賠。以收到監理工程師書面指令時間為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

其他原因導致施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

（2）同期紀錄。

索賠意向書提交后，應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期紀錄，每天均應有記錄，還要有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應保證現場照片、錄像資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。

同期紀錄的內容有事件發生時及過程中現場實際狀況；導致現場人員、設備的閑置清單，對工期的延誤，對工程的損害程度，導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

2. 詳細情況報告。 在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。

3. 最終索賠報告。當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位，最終報告應包括以下內容。

（1）施工單位的正規性文件。

（2）索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。

（3）批復的索賠意向書。

（4）編制說明。包括索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述等。

（5）附件。即與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

四、結論

隨著水利水電工程招、投標制度的不斷完善及業主、監理、施工單位管理章程進一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工單位簽訂合同協議和各項往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據，將會有更多的索賠項目被受理或批復。