制度彈性研究分析

□文/馬朝博 陰明洲

制度彈性研究分析

□文/馬朝博 陰明洲

在制度經濟學領域，關于制度彈性概念的闡述，不同學者研究角度不同，看法不一。筆者從另一個角度闡述“制度彈性”的概念。

制度彈性；選擇空間：制度變遷

一、引言

在制度經濟學研究領域，關于制度彈性的探討已有一些研究成果。縱觀國內外文獻，不同學者的研究視角、研究對象顯著不同。從西方經濟學來看，彈性理論是一個重要分析工具，彈性概念是經濟學家阿爾弗萊德·馬歇爾首先使用的，用因變量的變化率與自變量的變化率的比值來表示。而從制度彈性領域的研究文獻來看，第一種研究情況是把制度理解為制度的靈活性，即制度能夠適應經濟和社會結構的發展變化而隨之靈活性調整的性質，研究的目的是防止制度成為社會進步和經濟發展的絆腳石。宋娟把因制度安排與實際社會群體需求的差距而引發的制度變遷空間定義為制度彈性的社會屬性；第二種研究重心則不是從制度本身出發，而是偏重于研究人們在現有制度的遵守、執行及其操作層面產生行為偏離的現象。徐勝恩把制度彈性的實質理解為現代市場經濟中有法不依、執法不嚴，從而導致顯性規則失效，并且他認為這種制度彈性的形成原因要從傳統的社會隱性規則中去尋找答案，今天中國社會的制度彈性很大，依然明顯帶有傳統封建社會的隱性規則烙印，那么在進行市場經濟改革深化的時期，這種制度上的彈性已經對現代市場經濟的形成起到了阻礙作用；第三種研究視角是把制度彈性理解為制度的活力，即制度促進創新的活力效應。這類文獻主要研究工業社會向信息社會轉型過程中，制度彈性對促進學習與認知、技術擴散和技術外溢的重要制度作用，進而推進潛在資源的最優利用和創新進步；第四種研究成果主要是從不同經濟主體對制度的供給與需求會有不同的反應程度來界定制度彈性的。宋冬林和湯吉軍以東北資源型城市為研究對象，說明東北的社會性沉淀成本是阻礙制度需求變遷的主要因素；第五種研究則是從制度組織的角度形成研究成果；第六種研究視角是把制度彈性理解為，由于考慮到制度執行時要遵從實際發展狀況的允許存在制度的靈活性調整空間。這類研究更多的已經走出制度經濟學以及經濟學的理論范圍，主要應用于財務審計制度、法律審判制度等實際操作領域。綜上所述，關于制度彈性的眾多研究成果盡管較為分化，但他們的基本研究意圖主要是從發展的、變化的制度空間去尋找制度的動態調整與經濟結構、社會轉型、技術創新、人類發展等方面相互作用的內在激勵和內在相容性。

而本文貼近于第一種研究情況，從另一個角度闡述“制度彈性”的概念。所謂制度彈性就是指在某一制度的前提下，人們進一步選擇空間的大小。制度對應的主體是人，在制度框架的約束下，人的主觀能動性會受到約束，因此在可能的范圍內增加制度的彈性，就有助于制度的延長和發展。而關于彈性制度和剛性制度，他們之間不是絕對對立關系，而是相對對立關系。當某一制度發展到一定的階段，就可能變成相對的剛性。所以，制度的發展變革，其實就是一種“彈性”的體現。

二、從考試制度闡述觀點

對于大學的考研一族來說，大四的期末考試完就緊接著研究生的入學考試。這時候往往有許多考研的學生辦理緩考來全力以赴的考研。這考試制度中的“緩考”就是彈性。以下用筆者親身經歷為例進行闡述。考試前期，本人在一家公司實習，由于出差在外，考試有可能耽誤。按照學校的規定，必須參加考試，才能獲得學分，不能辦理緩考。如果回去參加考試，我簡單算了一筆費用：車費、誤工費、飯費、禮物費等，還有耽誤的時間。如果不回去參加考試，就一定不能拿到學分，也就不能論文開題，也就拖延畢業時間，這樣費用更大。而如果學校可以辦理緩考，哪怕是能增加一項“緩考費”，這樣就減少了個人消費，同時也增加了個人收入。

由例子可知，考試制度面向的主體是學生，如果學生有了進一步選擇的空間，根據自身的情況來選擇是緩考還是不緩考，那么這種制度彈性就為學生做了很好的貢獻。

還有我國的高考制度，在現行教育體系中，高考制度不僅承擔著為高校選拔人才的責任，而且起到了引導基礎教育向素質教育方向推進的作用。1993年海南等省市高考試行了“3＋2”750分制試題，開始了高考改革的新嘗試；1999年全國各省開始了考試科目自主選擇，全國高考使用一張試卷的格局被打破了；隨后，高校自主命題和各省市自主命題的高考模式在全國范圍內逐步推廣。我國從1977年恢復高考至今，高考的內容與形式已從“剛性”走向“彈性”。

三、從中國戶籍制度闡述

制度是一系列被制定出來的規則、守法程序和行為的道德倫理規范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。戶籍制度，是指與戶口或戶籍管理相關的一套政治經濟和法律制度，其中包括通過戶籍來證明個人身份、執行資源配置和財富分配。20世紀的上半葉，中國民眾幾乎一直是在戰亂中生存和生活的。當新政權建立起來之后，飽經戰亂之苦的廣大民眾最渴望的是安寧和秩序，這種社會心態與新政府的愿望顯然是一致的。在中國共產黨的工作中心開始由農村轉向城市時，他們必須承擔起城市重建所面臨的一切任務，建立公共秩序，恢復生產，抑制通貨膨脹，控制失業現象。戶籍制度的建立，對戶口遷移控制過嚴，且全國按統一的指標計劃來控制，勢必影響城市商品經濟的發展，影響經濟多元化，影響城市運行的效率。進城的人口，既是生產者，也是消費者，他們對促進城市經濟的繁榮會有巨大的作用；城市人口增長既可能增加就業壓力，但在沒有政策傾斜的情況下，也可能提高城市工人的風險意識，促進工作積極性和效率的提高。

20世紀八十年代中期開始試行的居民身份證制是戶口管理制度一項重大改革舉措。居民身份證的特點不僅體現在能證明公民身份，保障公民權益，方便群眾，更重要的是，它具有突破個人身份依附于戶或家庭世襲性的傳統，使個人的獨立人格和公民權利得以尊重。居民身份證所展示的是個人屬于國家的公民，每個公民都享有平等的權利。因此，居民身份證制有利于公民文化和公民社會的建設，而戶籍身份制則強化世襲差別和地緣社會。

隨著一些城市放開對戶口的限制，廉價勞動力的輸入對城市的建設和發展起到了促進作用。農村人口可以選擇進城務工，也可以選擇繼續搞農業生產。戶籍制度的彈性處理，讓人們多了進一步的選擇空間，從而保證了制度的延續、發展。不過，戶籍制度依舊是中國未來發展必須關注和要解決的問題。

四、從經濟制度闡述

中國的社會主義制度也正在經歷著制度調整。1978年以前中國實行的是計劃體制，1979年以后開始了體制的轉軌，從1979年到現在的30年內，中國經濟之所以有巨大的變化和發展，首先歸功于體制的改革，也就是從計劃體制轉向市場體制。但是，計劃經濟是否已經退出了歷史舞臺？沒有。計劃經濟體制有兩個支柱：一個支柱是國有企業制度；另一個支柱是城鄉二元體制。不把這兩個支柱搞掉，計劃經濟就還沒有退出歷史舞臺。1979年以后中國進行的體制轉軌，就是使中國社會不斷從剛性體制變為彈性體制的過程。鄧小平的偉大功績就是把中國從一個剛性的社會主義計劃經濟體制變成一個柔性的社會主義市場經濟體制，但是社會主義依然是社會主義。不改體制，制度難以維持，改了體制，社會主義不僅會繼續保存下來，而且會發展得更好，這就是30年中國改革史的最大啟示。一個善于從別國的經驗教訓中學習的國家，才是有希望的國家。而一個死守僵化的意識形態、故步自封的國家是沒有希望的。面對本輪經濟危機，西方國家在積極進行制度調整。在這次經濟危機之后，資本主義的制度調整都將持續下去，會以比以前更快的速度進行，而且制度調整的剛性或不可逆性也會比以前表現得更加突出。在后危機時代，中國要保持清醒的頭腦，“行百里者半九十”，改革還要繼續進行，制度調整不能停止。目前，要抓緊進行城鄉一體化改革、投資決策體制改革，行業壟斷體制改革和資源定價體制改革，這些都是必須進行的制度調整。只有這樣，才能把中國的體制變成一個充滿活力的彈性體制。終止制度調整沒有出路，停止改革沒有出路。經濟制度的主體是社會個體、組織，他們的活躍運行，需要有制度彈性的支持，讓他們有更大的選擇、發展空間，才能有效地加速經濟的發展。

五、結論

所謂制度彈性就是為制度的主體創造更大的選擇空間，這也符合帕累托條件，即在剛性制度的基礎上實現優于原來的制度。中國有句俗話：水至清則無魚。嚴苛的制度并不一定是好的制度。這也應了那句話：苛政猛于虎。不妨讓百姓先休養生息，細水長流。否則會適得其反，還會引起民怨。張五常說交易費用就是制度的費用。而在社會中制度的費用要看制度面對的主體所要承擔的費用。張五常關于失業的理由里，就闡述了關于合約彈性的概念。件工合約相對于其他合約是有彈性的，工人不容易失業。同樣還有現在的薪酬制度，底薪加提成，也是制度彈性，在此不再一一論述。

（作者單位：河北經貿大學經濟研究所）

[1]李懷，尹中升，高磊.產權制度變遷效率的彈性理論解析及其實證研究 [J].財經問題研究，2010.10.

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[3]陸益龍.1949年后的中國戶籍制度：結構與變遷[J].北京大學學報，2002.3.

[4]厲以寧.資本主義的起源-比較經濟史研究[M].商務印書館，2003.6.

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