建立高校科研質量管理體系

□文/高 芳

建立高校科研質量管理體系

□文/高 芳

本文通過分析高校科研項目質量管理現狀、存在問題，提出建立高校科研質量管理體系，并就其建設和有效運行進行探討。

高校；科研管理；科研質量管理體系；ISO 9001

高校是我國培養高層次創新人才的重要基地，也是我國基礎研究和高技術領域原始性創新的主力軍之一。雖然高校科研取得了巨大成就，但高校科研存在的問題卻不容忽視。與社會、經濟以及高校自身發展的要求相比，高校科技創新、科技成果轉化的總水平仍然較低；高校科研經費的產出效率不高；高校科研項目延期結題的現象為數不少、甚至有些無法產出科研成果；科研人員、科研管理人員和科研項目委托方因溝通不暢造成矛盾；高校內部院系間科研資源未能充分利用、甚至科技資源相互封鎖等現象時有發生。為此，高校科研引入質量管理體系勢在必行。

一、高校科研項目質量管理現狀分析

（一）不斷提高科研質量已成為各個高校建設的重點。隨著知識經濟時代的到來，高校的科學研究和技術開發活動與經濟社會的結合也越來越密切，高校更多地轉向為生產服務，為社會需求服務。科研作為高校的一種產品，也逐漸走出“象牙塔”，參與社會競爭。不斷提高科研質量，正成為各個高校建設的重點。

（二）通過建立科研質量管理體系，進而推動科研項目質量管理。近年來，許多高校相繼在科研管理過程中引入質量管理的概念和方法，哈爾濱工業大學、北京航空航天大學、北京理工大學、南京理工大學、北京科技大學等院校都已經建立了科研質量管理體系，采用的標準主要是lSO9001或GJB9001A標準，取得了很好的成效。

（三）高校科研項目質量管理中存在的問題。在引進過程中，出現了一些生搬硬套傳統企業質量管理做法的情況，或者雖然開展了質量管理，但是沒有很好地貫徹執行，重項目爭取、輕項目管理；重項目數目、輕項目質量；重硬件條件建設、輕軟件制度培育，導致了質量管理體系的“水土不服”，一定程度上降低了質量管理體系的作用。

二、高校科研項目質量管理體系構建

（一）高校開展科研項目質量管理的必要性分析。1、技術進步對高校科研質量的需求；2、社會環境對高校科研質量的需要；3、顧客用戶方對高校科研質量的需求；4、高校加快自身發展的要求。高校建立科研質量管理體系，可以促進學校的科研生產工作更加規范化，更加科學化，能有效地提高科研管理工作水平，推動學校科研工作的向前發展。因此，積極探索建立具有高校特色的現代科研管理體制，建立科學、合理、適宜的質量管理體系，是高校當前和今后一個時期，科技管理體制改革的重要任務之一。

（二）高校科研項目全面質量管理體系的構建。根據項目發展過程，不同科研項目類型可劃分為不同的階段，每個階段工作的內容也不盡相同，管理方法也各不相同，但大致可分為三個階段，即立項階段、項目實施階段、驗收階段。其中，項目立項階段具體包括項目可行性研究、申報、簽訂合同；項目進行階段包括項目跟蹤、中期檢查；項目驗收階段包括成果申報、項目審核、項目結束；按此過程在設計ISO9000質量管理體系運行程序上也分為了運行的準備、實施、控制三個階段。

1、高校科研管理引入ISO 9000的準備階段

（1）建立科學合理、職責明確的組織機構。按照實施ISO9001標準要求，首先要確定本單位實施ISO9001質量管理體系的最高領導層；其次要確定具體實施質量管理的各個相關責任部門，責任部門的設置以能夠覆蓋ISO9000標準要求的各項管理職能為前提。由于高校的工作是教學和科研并重，科技人員以及設備和工作場所等都要兼顧教學和科研兩個方面，在人力資源、設備配備、機構設置等方面，高校與任務相對單一的生產企業或科研機構有很大區別。高校科研的ISO9001質量管理體系不能照搬企業或研究機構的組織機構模式，所以設置ISO9001質量管理體系的組織機構必須結合學校自身的工作實際來進行。

（2）建立質量體系文件。按照ISO9000標準理念，對于產品實現過程涉及到的所有相關因素都必須結合高校科研項目管理的實際，一一加以對照，確定具體可操作內容，進行控制，并且對這些控制都有相應的原則。所以，高校科研項目管理體系文件必須既能夠覆蓋ISO9000標準又具有可操作性。要使高校科研項目管理體系文件的條款必須能夠覆蓋ISO9000標準的各項程序和原則，與其相符合；質量管理體系的《質量手冊》、《程序文件》等文件，應該能夠使整個科研項目研制過程中凡是與項目質量相關的所有事項都有章可循、有法可依，關鍵過程都留有記錄、有案可查，相關信息能夠及時反饋；對質量問題能夠做到預防、控制和改進，對影響質量的過程可以追溯。

2、高校科研項目管理引入ISO 9000的實施階段。ISO9001標準提出“過程管理”理念，就是把一個組織實現最終產品的相關活動看作是一個大的過程，不同層次的生產和管理活動為其中的子過程，每個子過程之間是相互聯系、相互影響、相互制約的。ISO9001質量體系強調“過程管理”及“持續改進”，強調資源與過程有機的結合，把產品最終的質量目標分解為各個子過程的質量目標；對各個子過程設置監控制點，在過程管理中不斷地預防和糾正不合格項，通過對過程的管理和持續改進，保證最終產品的質量。“過程管理”是ISO9000質量管理體系的核心和基礎。

3、高校科研管理引入ISO 9000的控制階段。質量控制是指為達到質量要求所采取的作業技術和活動。質量控制適用于對組織任何有關質量活動的控制，控制的目的是保證質量、滿足要求。質量控制依托于質量記錄，在質量記錄的基礎上開展。質量記錄就是按照管理要求完成每個事件后留下的記錄和證明，完善的質量記錄是質量體系正常運行的直接反映。一個組織實施質量體系，實際上就是把執行管理規范的結果用質量記錄的形式反映出來，在此基礎上進行過程的控制和改進。可以說，質量記錄控制實際上就是質量控制的抓手。

三、高校科研質量管理體系的運行

（一）采用以過程為基礎的Q M S模式。高校科研管理中任何接受輸入并將其轉化為輸出的活動，即可視為過程，所有科研管理中的工作都是通過過程來完成的。識別高校科研管理中的每個過程，應從每項工作入手。對每個過程的識別應包括科研工作的輸入、輸出、活動及活動所需資源。對高校科研實施過程鏈管理，應抓住關鍵過程和接口兩個重點進行管理。對于這兩個重點，可以通過設置監測點實施強化的系統控制。建立監測點，就是抓高校科研工作中的關鍵過程和關鍵接口，把管“結果”轉變為管“原因”，將“把關”轉變為“預防”，從根本上保證輸出產品的質量。

整個科研項目過程可分為三個階段，即項目申報階段、項目實施階段、項目結束階段。每個階段又分別由若干子過程構成。如項目申報階段包括項目可行性研究、項目申報和簽訂項目合同：項目實施階段根據每個項目的不同，包括若干個研究子階段；項目結束階段包括成果申報、項目審核、項目結束等子階段。

按照其先后順序，前一個過程的輸出有是下一個過程的輸入，過程與過程、子過程與子過程之間形成科研項目管理的過程鏈。過程之間相互聯系、相互制約，且又自成體系。整個、每個過程、子過程都堅持“持續改進”，堅持PDCA循環，即計劃、執行、檢驗、控制。沒有好的科研項目管理過程就沒有好的結果，最終作為產品的科研項目的質量通過整個科研項目的過程管理來實現，所以必須保證其過程有效。

（二）引入“PD CA循環”進行持續的自我改進。高校科研的質量管理核心問題是滿足需要，而需要具有相對性、動態性、發展性。任何高校或科研組織都不可能也做不到完全反映并滿足需要。因此，高校科研管理中制定改進目標和尋求改進機會的過程是一個持續過程。該過程常常使用審核發現、審核結論、數據分析、管理評審或其他方法以確定問題、分析原因，其結果通常為糾正措施或預防措施。“P（計劃）-D（執行）—C（檢查）—A（總結）”循環，簡稱“PDCA循環”，反映了管理工作必須經過的四個階段。通過引入ISO9000系列標準中的“PDCA循環”對高校科研的QMS的每個過程進行持續改進，不斷循環上升，四個階段要周而復始地轉動，而每一次轉動都有新的內容和目標，因而也意味著前進了一步，猶如爬樓梯逐步上升。持續改進應始終注重過程改進，通過對高校科研的QMS中每個過程使用“PDCA循環”進行持續改進，將使其QMS得到完善。所以，高校科研管理在采取改進措施時應強調過程的效率和有效性，以確保實現預期目標。

（三）質量記錄的控制。科研項目管理中建立和實施ISO9000質量管理體系，應把重點放在對項目研制過程的控制上：分析、確定科研項目的質量檢查節點；明確質量管理層次和各環節的職責分工；制定各個環節的質量管理規范和檢測方法；提出各項質量管理的記錄要求。通過幾十項的質量管理體系文件，對項目的申報、立項、方案論證、設計、實施、人力資源、設備、環境及實施、研制階段質量記錄、產品檢驗等各項與研制相關的過程，都明確了質量管理職責并制定了相應的實施程序和規范。

這些工作正是ISO9000質量體系所強調的過程管理的重要組成部分，與項目研制和成果的質量都有密切的關系。實施ISO9000質量體系最終的落腳點，也就是要通過質量記錄的要求，把質量控制貫徹到整個項目研制過程中。

[1]楊青.項目質量管理[M].北京：機械工業出版社，2008.

[2]廖政權.科技項目質量管理體系研究[J].科技管理研究，2005.5.

[3]周文泳，陳守明，尤建新.科學研究的質量改進模式 [J].科學管理研究，2005.6.

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（作者單位：北京交通大學經濟管理學院）