基于循環經濟理念的經濟增長質量研究

劉有章，劉瀟瀟，向曉祥

(1.中南財經政法大學 統計與數學學院，武漢 430070；2.武漢大學 經濟與管理學院，武漢 430074；3.三一重工，長沙 410100)

基于循環經濟理念的經濟增長質量研究

劉有章1，劉瀟瀟2，向曉祥3

(1.中南財經政法大學 統計與數學學院，武漢 430070；2.武漢大學 經濟與管理學院，武漢 430074；3.三一重工，長沙 410100)

文章依據循環經濟發展理論的“3R”原則，系統地考慮循環經濟發展理論對自然資源的循環利用、環境資源的有效利用與保護以及經濟增長的可持續性，構建了一套“三級疊加，逐層收斂”的經濟增長質量指標體系。即根據“3R”原則將準則層劃分為“經濟發展”、“減量化”、“再循環”和“再利用”等四個模塊，之后采用“序數效用”法則改造后的AHP方法來確定準則層各指標的權重，并通過收集我國2000～2008年的數據來進行實證分析。實證發現2000～2008年我國經濟增長質量基本上呈波浪式上升趨勢，但四模塊指數變動趨勢有差異，說明在循環經濟發展理念下，我國經濟增長質量總體朝著健康的方向發展。

經濟增長質量；循環經濟；“3R”原則；評價體系

0 引言

循環經濟發展理論作為21世紀經濟增長的基本模式，它將在經濟增長、資源合理利用和生態環境保護等方面處于一個非常重要的位置。循環經濟發展模式下，對經濟增長質量評價體系的研究涉及經濟學、生態學、管理學等多個學科，有助于推動多學科的融合交叉。另外，在循環經濟發展模式下，以“3R”原則為理論依據建立經濟增長質量評價指標體系，有效地將經濟增長和資源合理利用以及生態環境保護有機的結合起來，為預警經濟增長質量提供理論依據。

本文試圖從循環經濟發展模式的“3R”原則（減量化、再利用、再循環）出發，系統地考慮循環經濟對自然資源的循環利用、環境資源的有效利用與保護以及經濟增長的可持續性，設計評價指標體系，對循環經濟發展模式下經濟增長質量進行測量，為今后經濟健康有序地發展提供有益的參考。

1 經濟增長質量評價指標體系的構建

1.1 “3R”原則的內涵及經濟增長質量評價指標體系的構建原則

循環經濟本質上是一種生態經濟，是可持續發展理念的具體體現和實現途徑。它要求遵循生態學規律和經濟規律，合理利用自然資源和環境容量，反映了經濟增長與生態環境、自然資源等的相互聯系、相互協調的關系。

循環經濟的發展模式在資源投入、企業生產、產品消費及其廢棄的全過程中，把傳統的依賴資源消耗的線型增長的經濟，轉變為依靠生態型資源循環發展的經濟。“減量化、再利用、再循環”（“3R”原則），將傳統經濟發展模式改造成循環可持續發展模式。最終達到在整個社會生產過程中，經濟再生產的各個環節中實現減量化、資源化（循環利用）、無害化。“減量化”原則要求在全社會生產過程中不僅要對進入生產領域的資源遵循減量化，同時在生產過程終端廢棄物的排放量也要減量化，盡可能地減少廢棄物對環境的承載壓力。它既可以減緩自然資源枯竭的速度，又可以減少生產對環境的壓力，進而提高經濟增長質量。“再利用”原則要求對進入生產領域的資源通過各種途徑加以利用，延長資源在整個生產過程中發揮其效用的時間，達到經濟系統物質流的高效運轉，最終提升經濟增長質量。 “再循環”是在生產終端把廢棄物再次變成可使用的資源，再次進入生產過程，以此減少廢棄物對環境的破壞，同時也可以減輕自然資源的消耗。

循環經濟發展模式所遵循的“3R”原則，從社會生產的整個過程進行監控。“減量化”通過提高資源利用率，從進入生產活動的源頭保障資源的有效利用以及廢棄物的最低排放；“再利用”通過產業集群的精密分工和高效協作，實現資源更有效的利用。“再循環”則在生產終端對整個生產過程中的廢棄物的轉化成可以重新利用的資源。

1.2 經濟增長質量評價體系的構建

在循環經濟發展模式下，建立經濟增長質量評價指標體系，首先確定經濟增長質量的主要方面，然后分解體現主要方面的亞指標，按此原則分解直至底層單項評價指標。本文構建循環經濟視角下經濟增長質量評價指標體系是一個具有3級遞進層次結構，逐級耦合的運轉體系。

根據經濟增長質量指標體系設計的基本原則，依據經濟增長的內涵和循環經濟發展的基本原則（“3R”原則），對影響經濟增長質量的諸多因素進行分析、梳理。綜合考慮循環經濟發展模式下，經濟增長質量對經濟增長、資源利用、環境保護的影響，結合各指標數據的可采集性和可靠性對評價體系中的指標進行調整、分類及匯總形成一套“三級疊加，逐層收斂”的循環經濟視角下經濟增長質量指標體系，如圖1。

圖1 循環經濟視角下經濟增長質量指標體系框架圖

基于循環經濟理念下設計的經濟增長質量指標體系由上而下分為目標層、準則層和指標層等三個層次（具體見圖1）。目標層表示經濟增長質量發展程度，即循環經濟發展模式下經濟增長質量的好壞；準則層根據“3R”原則劃分為“經濟發展”、“減量化”、“再循環”和“再利用”等四個模塊。處于指標層共有19個具體指標。

對于“經濟發展”模塊，不管在傳統經濟發展模式下，還是在循環經濟發展模式下，要衡量經濟增長質量，都不能忽視對經濟增長初始條件及現狀的衡量。而循環經濟發展模式是一種以清潔生產、資源循環利用和廢棄物高效回收為特征的生態經濟發展模式。它倡導的是一種建立在物質不斷循環利用基礎上的經濟發展模式，它要求把經濟活動按照自然生態系統的模式，組織成一個“資源—產品—再生資源”的物質反復循環流動的封閉式過程。因此，在循環經濟發展模式下，經濟增長質量指標體系中的“經濟發展”模塊應更多地反映經濟增長的持續性以及經濟增長的潛力和產業結構的優化。主要包括以下指標：“人均GDP”、“第三產業增加值占GDP比重”、“外貿依存度”、“經濟增長波動率”、“通貨膨脹”和“失業率”。

在循環經濟發展模式下，“減量化”原則要求在全社會生產過程中節約自然資源的使用，盡可能地減少廢棄物對環境的承載壓力，因此，“減量化”模塊應包括兩方面的內容，即“資源使用減量化”和“廢棄物排放減量化”，具體以“單位GDP能耗”、“資本產出比”、“固體廢棄物排放量”、“廢氣排放量”、“廢水排放量”。等指標來體現。

“再利用”模塊，主要反映社會依靠科學技術的發展，通過采取產業群體間的精密分工和高效協作，實現資源產品的使用效率最大化，最終提升經濟增長質量的情況。因此，該模塊用 “R&D投入占GDP比重”、“高新技術產業增加值占GDP比重”、“工業固體廢物綜合利用率”和“工業用水重復使用率”來量化衡量。

“再循環”模塊，主要反映全社會生產終端把廢棄物再次變成可使用的資源，再次進入生產過程，以此減少廢棄物對環境的破壞以及減輕自然資源消耗的情況。 該模塊主要包括以下指標：“三廢綜合利用產值”、“環境污染治理投資總額占GDP比重”、“生活垃圾清運量”和“危險廢物處置率”。

2 評價方法

2.1 指標體系中各指標的無量綱化處理

以“3R”原則建立的經濟增長質量評價體系中正指標共有11個，即人均GDP、第三產業增加值占GDP比重、資本產出比、高新技術產業增加值占比、R&D投入占GDP比重、工業固體廢棄物綜合利用率等。對于這類指標，其計算公式為：zi=xi/xi1*100%，其中Zi為xi的評價值，xi為實際值，xil為標準值。

評價體系中逆指標共有5個，即經濟增長波動率、能源消耗系數、廢水排放量、二氧化硫排放量、固體廢棄物排放量等。這類指標的無量綱化計算公式為：zi=xil/xi*100%，其中Zi為xi的評價值，xi為實際值，xi1為標準值。

以“3R”原則為依據建立的經濟增長質量評價體系中區間指標共有3個，即外貿依存度、通貨膨脹、失業率。其無量綱化處理的計算公式為：

其中，當 q1≤xi≤q2時，Zi=1；當 m2≤xi≤m1時，Zi=0。 Zi為xi的評價值，xi為實際值，[q1,q2]為指標 xi的目標區間值，m1、m2為指標xi允許的下、上界值。

標準值設定的適當與否對于整個經濟增長質量評價體系的有效性起到了至關重要的作用。對于各類指標無量綱化處理所需的標準值，我們將綜合考慮中國經濟發展的規劃，以及國內外相關學者研究成果來確定。

2.2 多指標綜合評價方法

本文首先運用改進后的層次分析（AHP）法確定各層次、各指標的權重，然后將無量綱化處理后的各指標信息合成，計算出各模塊的指數及總指數，以此量化、檢測經濟增長質量的動態變化情況。

在指標體系綜合評價的設計中，權重的確定往往帶有很重的人為主觀色彩。這將導致指標體系中各變量在指標體系中的重要程度得不到客觀體現。為了有效地控制經典AHP法中人為因素對各指標權重確定的影響，本文引入“序數效用”原則來確定判斷矩陣，進而有效地減少在指標權重確定過程中人為因素的影響。

本文中，我們通過調查得到各指標的重要程度的“序數效用”表，然后借鑒袁政提出的映射法重新得到經典AHP法的“判斷矩陣”，用該“判斷矩陣”計算各指標的權重將更符合各變量的真實重要程度。因此，采用“序數效用”改進的AHP法的最大優點在于：消除了經典AHP法中“判斷矩陣”的人為主觀性，能更客觀地得出各指標的權重值。

在循環經濟視角下，以“3R”原則建立的經濟增長質量評價體系，其主要內容包括“經濟發展”、“減量化模塊”、“再循環模塊”和“再利用模塊”等四大模塊。各子目標和經濟增長質量發展程度計算公式如下：

其中F經濟增長質量發展程度指數，其數值越大表示經濟增長質量發展的越好。Fj為四大子模塊的發展程度，其數值越大表示經濟增長質量發展的越好，Zi為xi的評價值，xi為實際值，wi為指標xi的權重。

3 經濟增長質量的實證分析

本文將對2000～2008年我國循環經濟發展模式下經濟增長質量進行綜合測評。描述我國經濟增長質量的程度及水平，同時計算 “經濟發展”、“減量化模塊”、“再循環模塊”和“再利用模塊”四大模塊的發展程度及水平，最后分析四大模塊對經濟增長質量相互關系。

3.1 數據收集及預處理

以“3R”原則為依據建立的循環經濟增長質量指標體系中的具體指標，在中國統計年鑒、中國城市年鑒以及中國環境年鑒中收集數據。對有些無法從統計年鑒中獲得的數據從政府部門調研數據或網站中獲取。

由于指標體系中各指標的量綱不同，既有相對指標又有絕對指標，不能直接進行綜合。因此在綜合各指標時必須先將所有指標標準化，轉換成無量綱的指標值。標準化的方法很多，有極差正規化法、標準化法和均值化法，本文采用前述的方法對指標進行處理。

3.2 評價指標體系中具體指標權重的確定

本文采用“序數效用”原則對經典層次分析法改進的方法來確定評價指標體系中各指標的權數。第一步是各指標重要程度價值判斷表的獲取；第二步是整理準則層序數效用表。在得到各指標的重要程度的“序數效用”表后，經過序數效用百分比與1～9標度的映射法則得到經典AHP法的 “判斷矩陣”，具體結果見表1。

表1 利用“序數效用”改進后得到的判斷矩陣

表2 準則層各指標的權重分布

經濟增長質量指標體系是一個非常復雜的體系，指標層中各指標的相對重要性很難確定，即使找專家評判也很難確定各指標的重要性，不同的專家不可能對體系中所有指標的重要性都了解，專家對指標層中各指標重要性的確定帶有很強的主觀性。因此，本文對指標體系中指標層的各指標采用等額權重的方法，即各模塊中各指標采用等額權重，最后再確定個指標相對于目標層的權重。計算結果見表3。

表3 循環經濟視角下經濟增長質量指標體系各指標權重

3.3 我國2000～2008年經濟增長質量指數的測算

（1）2000～2008年我國經濟增長質量總體評價

根據表3確定的各指標的權重，可以對經濟增長質量進行測算。測算公式為:其中 Q 為經濟增長質量指數，Wi為各指標的權重，Zi為各指標的標準化值。

根據經濟增長質量測算公式，將2000～2008年的數據分別代入公式，求得2000～2008年我國經濟增長質量的指標值。具體見圖2。

從圖2可以發現，2000～2008年我國經濟增長質量指數基本上呈波浪式上升趨勢，在2004年和2007年經濟增長質量指數超過1。說明在循環經濟發展模式下，我國經濟增長朝著健康的方向發展。

我國經濟增長質量指數從2000～2003年的年均0.8增長到2004～2008年的年均0.97說明我國發展循環經濟是成功的，特別是2004年以來，我國加大對循環經濟建設的步伐，我國經濟增長質量有明顯的提高。

（2）經濟增長質量影響因素分析

2000～2008年我國經濟增長質量總體上呈上升趨勢，但是我國的經濟增長質量指數都不高。下面將從“經濟發展”、“減量化”、“再循環”和“再利用”等四個模塊對經濟增長質量指數進行分析。通過計算 “經濟發展指數”、“減量化指數”、“再循環指數”和“再利用指數”得到圖3。

從圖2、3可以看出經濟發展指數2000～2008年的發展態勢和我國經濟增長質量指數相似。可以看出，我國經濟增長質量指數呈波浪式發展很大程度是由于經濟發展指數所致，這和經濟發展指數的權重占總權重的50%是相符的。并且，四模塊的指數之間差距隨著時間得變遷，差距越來越小，說明隨著循環經濟發展模式的進一步深化，我國經濟增長質量已不再以經濟發展的量的擴大為主要依據，而是綜合資源的合理利用，生態環境的有效保護以及全人類的可持續發展。

從圖3可以發現，減量化指數從2000～2008年基本上保持不變，并且發展狀況均大于1。說明我國在發展循環經濟的過程中，充分意識到我國資源短缺的具體國情，嚴格遵守對進入生產領域的資源遵循減量化，同時在生產過程終端廢棄物的排放量也要減量化。

在圖3中可以清楚地看到再循環指數和再利用指數呈直線上升態勢，這和我國發展循環經濟是相符合的。并且從圖中可以看到從2006年開始再循環指數超過了其他 “三模塊”。并且隨著再循環指數和再利用指數的上升，影響經濟增長質量指數的四模塊指數的差距越來越小，越有利于提升我國經濟增長質量。同時，我們還可發現，減量化、再循環和再利用指數對經濟增長質量的影響程度越來越大。由于我們把減量化、再循環和再利用同時考慮進經濟增長質量評價指標體系，對于經濟增長質量的衡量的影響作用也在逐年增長。因此，可以說以“3R”原則為導向設置的循環經濟的經濟增長質量評價指標體系將更加有利于經濟發展的穩定性的衡量。

4 結論

本文收集了我國2000～2008年的數據，測算了我國2000～2008年的經濟增長質量指數，并對影響經濟增長質量的四大子指數進行了分析。從而對經濟增長質量進行了一個較全面的分析，研究結論主要有以下幾點：

（1）循環經濟發展模式能有效地抑制外部不經濟。在傳統經濟發展模式下，經濟增長的同時，與之而來的往往是外部不經濟性，而這種外部不經濟正是影響經濟增長可持續性的主要原因，最終影響經濟增長質量，經濟發展非可持續性。在循環經濟發展模式下，各企業是通過“3R”原則降低各企業的邊際外部費用，進而降低全社會的邊際成本，最終達到減少企業的外部不經濟。因此，循環經濟發展模式的“3R”能夠很好地抑制經濟增長過程中產生的外部不經濟性。

（2）2000～2008年經濟增長質量指數呈波浪式上升的態勢。通過收集2000～2008年我國經濟增長質量評價體系中的相關指標，測算出我國2000～2008年經濟增長質量指數。在2002年和2006年我國經濟增長質量指數出現下降，2004年和2007年經濟增長質量指數超過1，說明在循環經濟發展理念下，我國經濟增長總體還是朝著健康的方向發展，但經濟增長質量的提高是波浪式的。另一方面，拉動經濟增長質量變動的經濟發展指數、減量化指數、再循環指數和再利用指數各自變化的態勢有異，但雖時間的推移，循環經濟發展理念的深入，差距在逐漸縮小。

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F061.2

A

1002－6487（2011）04－0105-04

劉有章（1963-），男，湖北安陸人，副教授，研究方向：應用統計。

（責任編輯/浩 天）