民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)科技發(fā)展與專(zhuān)利應(yīng)用研究

江薇薇

(重慶社會(huì)科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)發(fā)展研究所，重慶 400020)

民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)科技發(fā)展與專(zhuān)利應(yīng)用研究

江薇薇

(重慶社會(huì)科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)發(fā)展研究所，重慶 400020)

世界金融危機(jī)給我國(guó)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展一個(gè)教訓(xùn)，即企業(yè)沒(méi)有核心技術(shù)，高額利潤(rùn)就會(huì)被掌握核心技術(shù)的國(guó)外上游企業(yè)奪走，缺乏核心技術(shù)便失去了行業(yè)和企業(yè)的主動(dòng)權(quán)。由于其人才缺乏、凝聚力缺失，管理體制落后，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)存在申請(qǐng)專(zhuān)利質(zhì)量不佳，研發(fā)投入和專(zhuān)利產(chǎn)出存在重?cái)?shù)量不重質(zhì)量的“粗放式增長(zhǎng)”的問(wèn)題。為此，提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、發(fā)揮資本市場(chǎng)的企業(yè)價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能等促進(jìn)我國(guó)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)專(zhuān)利發(fā)展和應(yīng)用的對(duì)策建議。

民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè);專(zhuān)利;機(jī)制

一、促進(jìn)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)科技進(jìn)步的緊迫性

(一)我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的困局

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在我國(guó)的發(fā)展已經(jīng)走過(guò)三十多個(gè)年頭。黨和政府對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)不斷深入，從開(kāi)始的限制發(fā)展，到允許存在與發(fā)展，再到積極鼓勵(lì)、引導(dǎo)與扶持發(fā)展。早期的民營(yíng)企業(yè)不斷壯大和迅猛發(fā)展，基本上走完了資本原始積累，開(kāi)始進(jìn)入深化發(fā)展的新階段。在新階段，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)面臨著一個(gè)更加復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境。目前，世界經(jīng)濟(jì)還沒(méi)有從金融危機(jī)的陰影中走出，還面臨二次探底的可能性，新貿(mào)易保護(hù)主義十分嚴(yán)重;我國(guó)出口市場(chǎng)萎縮、人民幣升值壓力和勞動(dòng)力成本和投資成本不斷上升。民營(yíng)企業(yè)尤其是多數(shù)中小企業(yè)面臨嚴(yán)峻的市場(chǎng)壓力［1］。

(二)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)重視科技創(chuàng)新能力培育

新形勢(shì)下，中央和各級(jí)地方政府都十分重視民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。思想認(rèn)識(shí)上，將民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提升到與國(guó)有經(jīng)濟(jì)同等重要的位置;政策措施上，根據(jù)各地特點(diǎn)，制定適合本地民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)惠政策，并積極營(yíng)造寬松的市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境;資金供應(yīng)上，積極探尋資金籌措渠道，如政府扶持資金、金融機(jī)構(gòu)貸款、擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、資本市場(chǎng)融資等，增加有效資金供應(yīng)途徑。然而，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的解決，除了政府干預(yù)，市場(chǎng)環(huán)境等因素外，更主要的還要取決于企業(yè)自身的調(diào)整，其中，技術(shù)革新是我國(guó)民營(yíng)企業(yè)獲得進(jìn)一步發(fā)展的必然選擇。只有充分利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，充分利用科技革命的成果發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，才能使我國(guó)走出一條有別于傳統(tǒng)工業(yè)化的道路。民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)在我國(guó)已經(jīng)普遍發(fā)展起來(lái)，成為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新生代力量，并處于不斷提升之中。科學(xué)引導(dǎo)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，能夠破解當(dāng)前我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困局，在新一輪世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地。

民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)首先應(yīng)該是以高新技術(shù)作為企業(yè)立足與經(jīng)營(yíng)之本。顧名思義，高新技術(shù)企業(yè)是由高新技術(shù)的概念延伸而來(lái)的。近年來(lái)在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，由于科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，在傳統(tǒng)科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)上產(chǎn)生了新工藝、新技術(shù)，一批知識(shí)和技術(shù)密集的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)得以興起，例如微電子技術(shù)與信息技術(shù)、空間科學(xué)與航空航天技術(shù)、光電子科學(xué)與光電一體化技術(shù)、生命科學(xué)與生物醫(yī)藥技術(shù)、材料科學(xué)與新材料技術(shù)、生態(tài)科學(xué)與環(huán)境保護(hù)技術(shù)等。

高新技術(shù)企業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的開(kāi)拓者，而技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)的靈魂和生命力所在。多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)是在先有研究成果，而后建立企業(yè)以實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商品化。對(duì)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)而言，其存在的前提是科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，沒(méi)有科學(xué)技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造，企業(yè)就失去存在的基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生命線［2］。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，以專(zhuān)利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源。

二、民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的專(zhuān)利戰(zhàn)略選擇

(一)三種類(lèi)型的專(zhuān)利

中國(guó)專(zhuān)利共有三種類(lèi)型:發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)。發(fā)明專(zhuān)利是指對(duì)產(chǎn)品構(gòu)造、生產(chǎn)工藝、配方或者改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)實(shí)行早期公開(kāi)、延遲審查制度，保護(hù)年限為二十年，自申請(qǐng)日起計(jì)算。實(shí)用新型專(zhuān)利包括產(chǎn)品形狀、構(gòu)造或兩者的結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)實(shí)行初步審核制度，保護(hù)期限為十年，自申請(qǐng)日起計(jì)算。外觀設(shè)計(jì)是指對(duì)產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩與它們的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利實(shí)行初步審核制度，保護(hù)期限為十年，自申請(qǐng)日起計(jì)算。

一般認(rèn)為發(fā)明專(zhuān)利的質(zhì)量更好，價(jià)值更高，更能反映出申請(qǐng)人的創(chuàng)新能力和水平。從三類(lèi)專(zhuān)利法律界定時(shí)點(diǎn)和保護(hù)年限看，我國(guó)對(duì)發(fā)明專(zhuān)利的保護(hù)力度尤為重視［3－5］。

(二)發(fā)明專(zhuān)利是高新技術(shù)企業(yè)專(zhuān)利選擇的關(guān)鍵

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)企業(yè)普遍缺少自主專(zhuān)利，企業(yè)專(zhuān)利缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。這對(duì)我國(guó)企業(yè)堅(jiān)守國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)相當(dāng)不利。表1是2006—2010年五年間國(guó)內(nèi)外三種專(zhuān)利授權(quán)狀況。申請(qǐng)相對(duì)容易的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)所占比例較大，均占每年專(zhuān)利授予量的90%以上，最能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)明專(zhuān)利占國(guó)內(nèi)三項(xiàng)專(zhuān)利授予總量的比重還不及15%。這種專(zhuān)利狀況直接導(dǎo)致企業(yè)的專(zhuān)利戰(zhàn)略存在缺陷，專(zhuān)利戰(zhàn)略不長(zhǎng)久，不穩(wěn)定。一個(gè)產(chǎn)品首先要有核心技術(shù)，然后在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)、創(chuàng)新，才可得以長(zhǎng)久發(fā)展。企業(yè)沒(méi)有核心技術(shù)，高額利潤(rùn)就會(huì)被掌握核心技術(shù)的國(guó)外上游企業(yè)奪走，缺乏核心技術(shù)便失去了行業(yè)和企業(yè)的主動(dòng)權(quán)［6－8］。

表1 2006—2010年的五年間國(guó)內(nèi)外三種專(zhuān)利授權(quán)狀況

值得一提的是自2009年開(kāi)始，在與外國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)情況的縱向?qū)Ρ壬希瑖?guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量占發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)總量的比重首次超過(guò)50%，達(dá)到50.9%，這是自20世紀(jì)90年代以來(lái)首次超過(guò)外國(guó)。2010年我國(guó)授予國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利79 767件，外國(guó)專(zhuān)利55 343件，國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量占發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)總量的59%，是繼2009年后連續(xù)第二年超過(guò)外國(guó)。這得力于我國(guó)政府部署科教興國(guó)戰(zhàn)略，在經(jīng)歷世界金融危機(jī)的痛定思痛后，我國(guó)企業(yè)越來(lái)越認(rèn)識(shí)到只有擁有核心技術(shù)才能叩開(kāi)日益挑剔的國(guó)際市場(chǎng)大門(mén)，因此，越來(lái)越多的企業(yè)專(zhuān)注發(fā)明專(zhuān)利的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用。從三類(lèi)專(zhuān)利之間的橫向比較來(lái)看，國(guó)內(nèi)授予專(zhuān)利中，發(fā)明專(zhuān)利始終徘徊在11%到13%之間，其中2010年較前兩年低兩個(gè)百分點(diǎn)。而與此相對(duì)應(yīng)，外國(guó)發(fā)明專(zhuān)利所占比重卻有上升的趨勢(shì)，從72%上升到79%，2010年略為下降到75%。由此可見(jiàn)，雖然數(shù)量上我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利總比重超過(guò)外國(guó)，但比率上我們卻相對(duì)減少，我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量超過(guò)外國(guó)僅僅說(shuō)明我國(guó)投入發(fā)明專(zhuān)利研發(fā)和申請(qǐng)的企業(yè)基數(shù)增加了。民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)是我國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的大戶，專(zhuān)利戰(zhàn)略選擇對(duì)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)更具有現(xiàn)實(shí)意義。

三、我國(guó)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)和授予狀況及存在問(wèn)題

(一)我國(guó)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)和授予狀況

從2000年至2010年我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)總量和發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量的年平均增長(zhǎng)率均超過(guò)20%。2010年專(zhuān)利申請(qǐng)量超過(guò)了120萬(wàn)件，三種類(lèi)型專(zhuān)利均保持快速增長(zhǎng)。從世界范圍來(lái)看，根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織最近一期《主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》報(bào)告，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額已經(jīng)超過(guò)英法兩國(guó)而躍居世界第四，在發(fā)展中國(guó)家處于首位。該報(bào)告指出我國(guó)企業(yè)已成為研發(fā)主體。這說(shuō)明我國(guó)研發(fā)投入總量不足已成為歷史。與此同時(shí)，我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)達(dá)國(guó)家還存在相當(dāng)?shù)牟罹啵澜缃?jīng)濟(jì)論壇2010年發(fā)布的《2010－2011年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》，中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力排名為27位。我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力排名始終徘徊在20位之后，其中一個(gè)主要原因是我國(guó)技術(shù)水平相對(duì)落后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的創(chuàng)新貢獻(xiàn)不足，我國(guó)仍舊被歸為“非核心創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體”。

自1985年我國(guó)《專(zhuān)利法》實(shí)施以來(lái)，民營(yíng)企業(yè)在技術(shù)革新上獲得長(zhǎng)足發(fā)展，專(zhuān)利申請(qǐng)量節(jié)節(jié)攀升。2006年初，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)，以1985年我國(guó)《專(zhuān)利法》實(shí)施以來(lái)所有提出過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)的企業(yè)，包括民營(yíng)企業(yè)為調(diào)查對(duì)象，對(duì)企業(yè)的所屬行業(yè)、企業(yè)性質(zhì)及規(guī)模、三種專(zhuān)利的應(yīng)用情況等進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，民營(yíng)企業(yè)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的一支重要力量，在企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)中具有不可忽視的作用。由民營(yíng)企業(yè)提交的專(zhuān)利申請(qǐng)占到了獲得調(diào)查數(shù)據(jù)的所有企業(yè)提交的專(zhuān)利申請(qǐng)的三分之一多。從行業(yè)分布上看，民營(yíng)企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)較多的集中于通信、計(jì)算機(jī)、電子、化學(xué)原料及制品、醫(yī)藥等高新技術(shù)行業(yè)或行業(yè)部門(mén)。

專(zhuān)利數(shù)量上民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的成績(jī)有目共睹，而專(zhuān)利質(zhì)量上的表現(xiàn)則堪憂。在民營(yíng)企業(yè)所提交的專(zhuān)利申請(qǐng)中，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利占到絕大部分，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量只占全部專(zhuān)利申請(qǐng)量的13%。這一數(shù)值比用全國(guó)企業(yè)分析的結(jié)果低了近11個(gè)百分點(diǎn)。如果從授權(quán)量看，這一數(shù)字更是下降到只有3%。雖然實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利制度在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，某些領(lǐng)域例如手機(jī)行業(yè)，發(fā)展到現(xiàn)今階段后，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的重要性已不亞于發(fā)明專(zhuān)利，但是從整體上來(lái)說(shuō)，發(fā)明專(zhuān)利(申請(qǐng))的比例過(guò)低仍舊反映出我國(guó)民營(yíng)企業(yè)高新技術(shù)創(chuàng)新能力和水平的不足，特別是從與技術(shù)更為相關(guān)的發(fā)明專(zhuān)利(申請(qǐng))與實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利所占比例的對(duì)比可以看出。目前我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新更多地集中在適宜申請(qǐng)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的小改進(jìn)上。

(二)問(wèn)題思考與案例分析

從前文的分析可以看出，我國(guó)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)研發(fā)力度不斷加強(qiáng)，但申請(qǐng)專(zhuān)利的質(zhì)量不佳。研發(fā)投入和專(zhuān)利產(chǎn)出存在重?cái)?shù)量不重質(zhì)量的“粗放式增長(zhǎng)”現(xiàn)象。在以出口為導(dǎo)向的外向型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略中，國(guó)家制定“走出去”戰(zhàn)略方針，在此背景下，一大批企業(yè)，包括民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)積極申請(qǐng)海外專(zhuān)利保護(hù)。然而，我國(guó)企業(yè)在美國(guó)獲得授權(quán)的專(zhuān)利數(shù)量同國(guó)內(nèi)增長(zhǎng)迅猛的專(zhuān)利授權(quán)量形成巨大的反差，2008年之前我國(guó)每年通過(guò)美國(guó)授權(quán)審批的專(zhuān)利從未超過(guò)千件，而國(guó)內(nèi)每年獲得授權(quán)的專(zhuān)利卻高達(dá)幾十萬(wàn)件，這不得不讓人思索國(guó)內(nèi)專(zhuān)利的品質(zhì)。當(dāng)然還有諸如我國(guó)企業(yè)缺少國(guó)際眼光、對(duì)美國(guó)法律條文的不熟悉、訴訟風(fēng)險(xiǎn)以及境外專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)用等其他原因造成我國(guó)在美國(guó)獲取專(zhuān)利數(shù)目偏低，但是不可否認(rèn)專(zhuān)利的質(zhì)量是其中的一個(gè)重要原因。

2009年底筆者參與了一項(xiàng)對(duì)溫州市所屬46家民營(yíng)科技企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的調(diào)查，調(diào)查結(jié)果反映民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)的專(zhuān)利在質(zhì)量上存在問(wèn)題。溫州市科技企業(yè)在發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)方面擁有情況如表2所示。

表2 溫州市科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有情況表 單位:家

在發(fā)明專(zhuān)利方面，溫州市科技企業(yè)有18家即39.13%的比例該項(xiàng)擁有率為零;擁有發(fā)明專(zhuān)利5項(xiàng)以上的企業(yè)僅僅有4家，僅占所調(diào)查企業(yè)的8.69%，其中發(fā)明專(zhuān)利最多的企業(yè)有15項(xiàng)。在實(shí)用新型方面，溫州市科技企業(yè)有3家企業(yè)的擁有30項(xiàng)，有10家企業(yè)擁有11～20項(xiàng)，擁有1～10項(xiàng)的企業(yè)有16家。另外有16家企業(yè)為零，占所有企業(yè)的比例為34.78%。在外觀設(shè)計(jì)方面，有24家企業(yè)所擁有的專(zhuān)利為零，占所調(diào)查企業(yè)總數(shù)的52.17%。由此可見(jiàn)，溫州市科技企業(yè)在實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)方面所擁有的專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目相對(duì)較多，各個(gè)企業(yè)平均擁有數(shù)為9.91項(xiàng)和5.32項(xiàng)，而擁有的發(fā)明專(zhuān)利則較少，平均擁有數(shù)僅為1.93項(xiàng)。

是什么阻礙了民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行核心技術(shù)研發(fā)?其原因主要有:

(1)人才短缺。仍以溫州為例。溫州市民營(yíng)科技企業(yè)從業(yè)人員的學(xué)歷層次普遍偏低，且較少高學(xué)歷人員相對(duì)集中在一小部分企業(yè)中。在被調(diào)查到的46家企業(yè)中，研究生以上學(xué)歷的員工僅占從業(yè)人員總數(shù)的0.73%(見(jiàn)表3)，平均每個(gè)企業(yè)只有研究生以上學(xué)歷人員2.22個(gè)。其中，有26家企業(yè)研究生以上學(xué)歷從業(yè)人員的擁有數(shù)為0，研究生以上學(xué)歷員工所占比例在5%以上的只有3家企業(yè)。大專(zhuān)以上學(xué)歷員工占從業(yè)人員比例也僅為31.42%。

從表3來(lái)看，溫州市民營(yíng)科技企業(yè)的從業(yè)人員多數(shù)為大專(zhuān)以下學(xué)歷，對(duì)于以人才為生存之本的高新技術(shù)企業(yè)，人才短缺是民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)生存和發(fā)展的瓶頸。

表3 溫州市科技企業(yè)從業(yè)人員學(xué)歷分布

(2)凝聚力缺乏。民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)家都非常重視人力資源，但現(xiàn)實(shí)條件下大多數(shù)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)卻面臨著嚴(yán)重的人才危機(jī)和信任危機(jī)，其根本原因就在于企業(yè)家落后的資本雇傭勞動(dòng)力觀念，認(rèn)為員工和企業(yè)的關(guān)系只是勞動(dòng)力的雇傭關(guān)系，很多民營(yíng)企業(yè)家認(rèn)為只要有高薪，市場(chǎng)上多的是優(yōu)秀人才，而沒(méi)有從思想意識(shí)上真正重視過(guò)人才和他們的人格尊嚴(yán)。加之民營(yíng)企業(yè)人任人唯親的用人方式，使優(yōu)秀人才難以真正融入民營(yíng)企業(yè)，因此，他們通常持打工心態(tài)，只關(guān)心眼前利益，對(duì)企業(yè)沒(méi)有認(rèn)同感和長(zhǎng)期扎根的觀念。

(3)企業(yè)管理水平低下。與我國(guó)許多民營(yíng)企業(yè)一樣，民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)多為家長(zhǎng)式管理模式，管理體制主要表現(xiàn)為家族和親緣化特征，實(shí)行集權(quán)化、領(lǐng)導(dǎo)式?jīng)Q策，經(jīng)營(yíng)者既是資產(chǎn)所有者，也是資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者。當(dāng)企業(yè)具備一定規(guī)模時(shí)，決策層和執(zhí)行層界限模糊將導(dǎo)致家長(zhǎng)式管理缺乏“糾偏”機(jī)制。

四、促進(jìn)我國(guó)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)專(zhuān)利發(fā)展和應(yīng)用的對(duì)策

同西方國(guó)家有清晰的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度和完善的法制環(huán)境不同，處于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的我國(guó)還存在專(zhuān)利技術(shù)市場(chǎng)化水平低、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)不完善，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足等問(wèn)題，再加上我國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期不重視自主研發(fā)，缺乏專(zhuān)利戰(zhàn)略意識(shí)，具有急功近利的短視行為傾向，這些都可能造成我國(guó)專(zhuān)利創(chuàng)新程度不高，品質(zhì)良莠不齊。要解決當(dāng)前這一難題，筆者建議從以下幾點(diǎn)上下下功夫。

(一)建立現(xiàn)代企業(yè)制度

家族史管理模式缺乏科學(xué)有效的管理機(jī)制，其任人唯親的用人模式與高新技術(shù)企業(yè)以人才為其生存之本的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略格格不入。對(duì)企業(yè)進(jìn)行所有制改革，以控股化和集約化為導(dǎo)向，建立科學(xué)的產(chǎn)權(quán)制度，這既能充分發(fā)揮家長(zhǎng)式管理模式的靈活高效優(yōu)勢(shì)，又能利用任人唯賢的科學(xué)機(jī)制網(wǎng)羅高科技人才。

(二)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制

據(jù)美國(guó)《財(cái)富》雜志公布的數(shù)據(jù)，20世紀(jì)末，在美國(guó)排名前千位的公司中，有90%的公司對(duì)管理人員實(shí)行了股權(quán)激勵(lì)。人們形象的比喻股權(quán)激勵(lì)是為人才打造的“金手銬”，形成“著眼未來(lái)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)”的新型激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮核心人才資本價(jià)值潛能，達(dá)到老板與員工同心協(xié)力的效果。股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的作用可歸納為四點(diǎn):

(1)激勵(lì)。讓激勵(lì)對(duì)象擁有企業(yè)的部分股份，用股權(quán)這個(gè)紐帶將激勵(lì)對(duì)象的利益與企業(yè)的利益和所有者的利益緊緊地綁在一起，使激勵(lì)對(duì)象能更積極、自覺(jué)地按照實(shí)現(xiàn)企業(yè)既定目標(biāo)的要求，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益和股東利益的最大化而努力工作，釋放出其人力資本的潛在價(jià)值，并最大限度地降低監(jiān)督成本。

(2)約束。約束作用主要表現(xiàn)在兩方面，一是因?yàn)榧?lì)對(duì)象與所有者已經(jīng)形成了“一榮俱榮、一損俱損”的利益共同體，如果經(jīng)營(yíng)者因不努力工作或其他原因?qū)е缕髽I(yè)利益受損，比如出現(xiàn)虧損，則經(jīng)營(yíng)者會(huì)同其他股東一樣分擔(dān)企業(yè)的損失;二是通過(guò)限制(比如限制性股票)使被激勵(lì)著不能隨意離職，如果激勵(lì)對(duì)象在合同期滿前離職，則會(huì)損失一筆不小的既得經(jīng)濟(jì)利益。

(3)提高福利待遇。對(duì)那些效益狀況良好且比較穩(wěn)定的企業(yè)來(lái)說(shuō)，受激勵(lì)面比較廣的股權(quán)激勵(lì)使多數(shù)員工通過(guò)擁有公司股票參與企業(yè)利潤(rùn)的分享，有十分明顯的福利效果。這種福利還有助于增強(qiáng)企業(yè)員工的凝聚力，利于形成一種以“利益共享”為基礎(chǔ)的企業(yè)文化。

(4)穩(wěn)定與共贏。很多股權(quán)激勵(lì)工具都對(duì)利益的兌現(xiàn)附帶有服務(wù)期的限制，使激勵(lì)對(duì)象不能輕言“去留”。特別是對(duì)于高級(jí)管理人員和技術(shù)骨干、銷(xiāo)售骨干等“關(guān)鍵員工”的穩(wěn)定與共贏作用比較明顯。因此，股權(quán)激勵(lì)在實(shí)現(xiàn)企業(yè)與雇員長(zhǎng)期穩(wěn)定合作的基礎(chǔ)上，有利于打造激勵(lì)對(duì)象與企業(yè)的利益共同體，實(shí)現(xiàn)雙贏。

(三)發(fā)揮資本市場(chǎng)的企業(yè)價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能

創(chuàng)新的首要問(wèn)題是研發(fā)投入與產(chǎn)出間存在的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的研究發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利可以較好地衡量研發(fā)產(chǎn)出。專(zhuān)利是研發(fā)活動(dòng)的結(jié)晶，專(zhuān)利的產(chǎn)出大大降低了研發(fā)活動(dòng)的不確定性，它標(biāo)志著創(chuàng)新活動(dòng)由研究開(kāi)發(fā)階段進(jìn)展到了應(yīng)用階段，對(duì)企業(yè)價(jià)值的增長(zhǎng)和業(yè)績(jī)的改善具有很大影響。企業(yè)專(zhuān)利數(shù)量越多，企業(yè)價(jià)值也越大。對(duì)已上市的高新技術(shù)企業(yè)而言，資本市場(chǎng)也會(huì)給予積極的回應(yīng)。

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)創(chuàng)新機(jī)制不夠完善，市場(chǎng)可能還無(wú)法有效區(qū)分專(zhuān)利的優(yōu)劣。目前在我國(guó)三類(lèi)專(zhuān)利中，創(chuàng)新程度較高的發(fā)明專(zhuān)利對(duì)企業(yè)業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)最大，創(chuàng)新技術(shù)含量相對(duì)不高的其他類(lèi)型專(zhuān)利不能有效地為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)建設(shè)，營(yíng)建有效的資本市場(chǎng)，使市場(chǎng)能有效地區(qū)別對(duì)待不同類(lèi)型的專(zhuān)利。

除以上提及的措施外，國(guó)家還應(yīng)出臺(tái)相關(guān)政策，積極引導(dǎo)并激勵(lì)企業(yè)提高專(zhuān)利質(zhì)量，加快完善我國(guó)專(zhuān)利的相關(guān)配套制度建設(shè)，建立健全企業(yè)研發(fā)活動(dòng)信息披露的規(guī)章制度，進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用。

［1］徐欣，唐清泉.R＆D活動(dòng)、創(chuàng)新專(zhuān)利對(duì)企業(yè)價(jià)值的影響——來(lái)自中國(guó)上市公司的研究［J］.研究與發(fā)展管理，2010(4).

［2］王明，珠楊衛(wèi).企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略初論［J］.法制與社會(huì)，2007(3).

［3］劉強(qiáng).技術(shù)知識(shí)供給中的政府公共服務(wù)［J］.重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)，2010(12).

［4］饒寧華，曹華寧.區(qū)域性公共技術(shù)平臺(tái)建設(shè)機(jī)制有效性研究［J］.重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)，2011(5).

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［8］肖尤丹，謝祥.知識(shí)產(chǎn)權(quán)效率價(jià)值的理論淵源［J］.重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)，2010(1).

Research on High-tech Development and Patent Application for Private High-tech Enterprise

JIANG Wei-wei
(Institute of Industry Economy and Enterprise Development，Chongqing Social Science Academy，Chongqing 400020，China)

As a corporation，it must own core technology，which is a profound lesson learned in the global financial crisis for the private high-tech corporation.If no core technology，the high profit would be seized to other companies which already possessed the core technology.Due to lack of talent，weak enterprise cohesion and un-advanced management system，the private high-tech enterprises often have to face the problem that is so-called as“Extensive Increasing”.It is usually performing like low patent quality，preferring quantity but not quality during Research and Development and patent innovation.This thesis is aiming to research the resolution ways against the problems we listed above via formulating modern enterprise system and stock-based incentive plan as well as digging the function of value discovery in the capital market.

Private high-tech enterprise;patent;mechanism

F270

A

1674－8425(2011)12－0044－06

2011－09－29

江薇薇(1981—)，女，重慶人，碩士研究生，助理研究員，研究方向:投融資、經(jīng)濟(jì)法學(xué)。

(責(zé)任編輯 鄺坦勵(lì))