ANZSIC產業分類體系的演化及其啟示

袁勤儉

（南京大學信息管理系，南京210093）

ANZSIC產業分類體系的演化及其啟示

袁勤儉

（南京大學信息管理系，南京210093）

文章簡要介紹了ANZSIC1993和ANZSIC2006；描述了ANZSIC的演化及其與ISIC的關系；結合我國產業分類體系現狀，提出了我國產業分類體系的改進建議。

ANZSIC；澳大利亞；新西蘭；產業分類體系；分類符號系統

0 引言

ANZSIC是澳大利亞和新西蘭兩國共同采用的產業分類體系，它是國際標準產業分類體系(簡稱“ISIC”）的相關型產業分類體系，是目前國際上最有影響力的典型的相關型產業分類體系之一[1]。

在ANZSIC推出之前，澳大利亞和新西蘭分別擁有獨立的標準產業分類體系。1969年，澳大利亞統計局推出了初版的澳大利亞標準產業分類體系（Australian Standard Industrial Classification，簡稱“ASIC”），并先后于1978年和1983年進行了修訂[2]。新西蘭統計局于1948年把依據本國國情調整后的ISIC初版作為其產業分類體系，在1970年它提出了第一版的新西蘭標準產業分類體系（New Zealand Standard Industrial Classification，簡稱“NZSIC”)，此后于1975和1987年又相繼推出了修訂版[3]。為了增強澳大利亞和新西蘭之間以及它們與基于ISIC的國家或地區之間的產業統計數據的可比性，澳大利亞統計局和新西蘭統計局在ASIC1983和NZSIC1987的基礎上首次于1993年擬定了在兩國共同采用的一種產業分類體系——ANZSIC1993。ANZSIC1993不僅實現了兩國產業分類體系的升級，還顧及了與兩國原有產業分類體系的聯系和兩國的產業特性，也改進了兩國之間產業統計數據的可比性，最后還通過與ISIC3.0保持一致提高了其產業統計數據的國際可比性。2006年，澳大利亞統計局和新西蘭統計局又推出了目前在兩國采用的ANZSIC1993的修訂版ANZSIC2006，該體系盡可能實現了與ISIC4.0草案之間的一致性[4](見圖1)。

隨著全球經濟一體化進程的推進，跨國或跨地區的產業比較研究已成為經濟學的重要研究領域之一。由于不同國家或地區的產業分類體系存在差異，在跨產業分類體系研究時必須注意這一差異并做出調整，否則就會犯錯誤甚至得出荒謬的結論。ANZSIC作為世界上重要的產業分類體系，我國學界同仁應當對它有所了解。然而，在文獻調研的過程中，我們未見到我國學者研究ANZSIC的論文，所以本文擬對ANZSIC的演化及其啟示予以分析。

1 AN ZSIC1993

自1922年始，澳大利亞和新西蘭之間簽署了一系列經濟協議。1983年1月1日，兩國簽署的“澳大利亞新西蘭緊密經濟關系貿易協議（The Australia New Zealand Closer E-conomic Relations Trade Agreement，ANZCERTA）”正式生效[3]。由于兩國之間一直是緊密的經濟合作關系，因此兩國的統計機構許多年來一直監測兩國經濟關系的發展，它們一直分享彼此的經驗和探索共同的利益，由于一直以來的共同工作關系，使得協調兩國的統計成為可能。

1990年，澳大利亞和新西蘭首次提出了構建一個共同產業分類體系的可能性[3]。在兩國統計機構的共同努力下，歷時3年，澳大利亞統計局和新西蘭統計局于1993年聯合開發出了可以增強兩國之間以及它們與世界上其余國家或地區的產業統計數據可比性的ANZSIC1993，它被用來匯編和分析澳大利亞和新西蘭的產業統計數據。

ANZSIC1993的建立和使用原則是：（1）確保反映澳大利亞和新西蘭的產業中真實的可識別的部分，確保歸入的業務單位有統計收集的必要。（2）可以滿足用戶的統計需求。（3）在產業活動方面具有相對的同質性，即“組”的構成應由從事類似經濟活動的業務單位組成。（4）包括澳大利亞或新西蘭有經濟意義的所有產業。經濟意義的門檻是：在澳大利亞，就業人數至少為3500人或年營業額至少為2億美元；在新西蘭，就業人數至少為700人或年營業額至少為新西蘭4000萬美元[5]。（5）盡可能與ISIC3.0的分類保持一致，最大化國際統計可比性。

ANZSIC1993把經濟活動類型作為分類的標準，在設置類目時充分考慮到了澳大利亞和新西蘭兩國的具體情況。與ISIC3.0相對應，ANZSIC1993的分類體系分為四級，選用了英文字母和4位十進制阿拉伯數字作為它的分類符號體系（見圖2），包括17個“類”（見表1）、53個“子類”、158個“大組”和465個“組”。

表1 ANZSIC1993的“類”及其與ISIC3.0的"部門"之基本對應

表1顯示了ANZSIC1993與ISIC3.0體系結構的比較。在ANZSIC1993的“類”與ISIC3.0的“部門”層級上，雖然與ISIC3.0一樣，包括17個類目并也用A到Q的英文字母表示，但是無論從類目的代碼、名稱及內容上均存在較大差異：ANZSIC1993的A（農業、林業和漁業）對應于ISIC3.0的A（農業、狩獵和林業）和B（漁業）；ANZSIC1993的B（采礦業）對應于ISIC3.0的C（采礦和采石業），ANZSIC1993的151（勘探）歸入ISIC3.0的K（房地產、租賃和商務活動）；ANZSIC1993的C（制造業）對應于ISIC3.0的D（制造業），ANZSIC1993的2421(報紙印刷或出版)和2422（其他定期出版物的印刷）的部分內容歸入ISIC3.0的O（其它社區、社會和個人服務活動）；ANZSIC1993的D（電、燃氣和水供應）對應于ISIC3.0的E（電、燃氣、水供應），ANZSIC1993的3720(污水及排污服務)歸入ISIC3.0的O（其它社區、社會和個人服務活動）；ANZSIC1993的F（批發貿易）和G（零售貿易）對應于ISIC3.0的G（批發和零售貿易、汽車、摩托車、個人和家用產品修理）；ANZSIC1993的I（運輸和存儲）和J（通信服務）對應于ISIC3.0的I（運輸、存儲和通信）；ANZSIC1993的L（產權和商務服務）的7730(非金融資產的投資者)歸入ISIC3.0的J（金融中介）；ANZSIC1993的M（公共管理和國防）對應于ISIC3.0的L（公共管理與國防；強制性社會保障）和Q（國外組織和機構），ANZSIC1993的813（外國政府代表）歸入ISIC3.0的Q（國外組織和機構）；ANZSIC1993的Q（個人和其他服務）的內容分別由ISIC3.0的A（農業、狩獵和林業）的園藝服務和K（房地產、租賃和商務活動）、L（公共管理與國防；強制性社會保障）、O（其它社區、社會和個人服務活動）、P（有雇工的家庭）的相關內容構成；除前述的類目及有關問題外，ANZSIC1993的其余類目與同一行ISIC3.0的類目之間有基本的對應關系（見表1）。

表2 ANZSIC1993與ISIC3.0的體系結構之比較

2 AN ZSIC2006

為了確保ANZSIC2006的新穎性和相關性，使其能反映自ANZSIC1993實施以來產業結構及其構成的變化和滿足不斷變化的用戶需求。自2000年1月起就開始評估ANZSIC1993，一直持續到2004年12月，在這期間廣泛聽取了諸如負責政策制訂及管理的政府部門的工作人員和分析產業結構及產業績效的非政府部門的人士對ANZSIC1993的意見的基礎上[6]，在力求與ISIC4.0草案一致的原則指導下，澳大利亞統計局和新西蘭統計局聯合推出了ANZSIC2006，取代了第一版的ANZSIC1993。ANZSIC2006最初是2006年2月推出的，2008年9月又推出了它的修訂版ANZSIC2006（修訂1.0），只是做了一些微小的修改[7]。例如，將“運輸服務”的名稱修改為“包裝服務”，并將其從I（運輸、郵政和倉儲）調整到N（管理及支持性服務）。

ANZSIC2006保持了ANZSIC1993的范圍、概念和基本結構，但是與ANZSIC1993在界定產業概念時采用供方和需方混用的方式不同，ANZSIC2006的概念體系采用了基于供方的產業定義和產業分組[8]，這使得從事相似生產活動的業務單位可被分到一組，而不會出現ANZSIC1993的不同用戶對非常類似的生產活動采取截然不同分類的情況。因此，ANZSIC2006是概念體系更加嚴格和一致的更現代的產業分類體系，這使得產業統計數據將被更加一致地匯編和分析使用。此外，ANZSIC2006還做了一些確保ANZSIC2006新穎性和相關性的小的修訂，包括增加了一些新出現的活動，同時對分類原則和特定類型活動處理的解釋更為詳盡。

ANZSIC2006的建立和使用原則是：（1）確保產業的“組”反映了澳大利亞和新西蘭的產業中真實的可識別的部分，確保歸入的業務單位有統計收集的必要。（2）對于用戶來說，類別應該是易于理解的并能滿足其統計需求。（3）在“組”的層級上嚴格采用基于供方的產業定義和產業分組，確保從事相同生產活動的業務單位可以集中在一個組，從而保證產業的“組”盡可能是由同質的業務單位構成的。（4）包括澳大利亞或新西蘭有經濟意義的所有產業。經濟意義的門檻是：在澳大利亞，就業人數至少為3500人或年營業額至少為2.5億澳元；在新西蘭，就業人數至少為700人或年營業額至少為新西蘭5000萬新元[9]。（5）盡可能與ISIC4.0保持一致，在“子類”層級也要與其它的國際主要產業分類體系盡可能保持一致，最大化國際可比性。（6）分類體系應是分層次的，以支持它用于不同的統計用途。（7）把經濟意義較大的部分產業提升到更高層級。（8）在每個分類層級上，類別之間應是互斥的，每個單位必須能被歸入唯一的一個組。對于只從事一種活動的單位按其從事的活動進行分類。對于從事多種活動的單位按其從事的主要活動進行分類。（9）通過增加值確定一個從事多種活動的單位的主要活動，即有最高增加值的活動是主要活動。在難以依據增加值的情況下，可使用增加值的替代指標，替代指標有銷售額、工資和雇員人數。（10）在不同分類層級上單位的分級必須按彼此的相關性聚類或分解，如歸入制造業“類”的單位只能分在制造業的“子類”。（11）如果一個單位從事多種類型的獨立活動，但單位本身不能分離成單獨的統計單位，應該采用“由上而下”的方法將單位分入具有最大增加值的“組”。具體做法是：用“自上而下”的方法將一個單位歸類到一個產業，即這個單位首先被歸入“部門”，然后歸入這個部門的“類”，再歸入“大組”，最后歸入一個“組”。（12）分類體系應是基于強大和一致的應用概念體系，并且應在一段時期內保持穩定，或被設計為易于更新。

與ANZSIC1993一樣，ANZSIC2006的分類體系仍分為四級，也選用了英文字母和4位十進制阿拉伯數字作為它的分類符號體系。（見圖3）但是，在ANZSIC2006中，“類”增加到19個（見表3），“子類”增加到86個，“大組”增加到214個，“組”增加到506個。在四個層級的類目中，與ANZSIC1993相比，ANZSIC2006的子類、大組的變化最大，增長率分別為62%和35%（見表4）。

表3 ANZSIC2006的“類”及其與ISIC4.0的“部門”之基本對應

表4 ANZSIC1993和ANZSIC2006的類目數之比較

在“類”的層級上，變化最大的是ANZSIC2006將ANZSIC1993的L（產權和商務服務活動）與其他服務一起被重新整理后劃分為三個類：L（租賃、雇用和房地產服務），M(專業、科學及技術服務)和N（管理及支持性服務）;ANZSIC2006引入J（信息媒體和電信），替代了ANZSIC1993的J（通信服務），這個新類是由ANZSIC1993的一些類的組共同組成的，它涵蓋了出于信息傳播目的主要從事信息產品創作和存儲、使用模擬和數字信號傳輸信息產品和提供信息產品的傳輸和存儲服務的單位，這是近些年在澳大利亞和新西蘭經濟中增長最快的部門；此外，ANZSIC2006還對一些類的名稱進行了修改，以更好地反映其內涵。

“子類”是連續編碼的，但是也預留61、65、68、71、74、78、79、83、88、93這些“空檔”，這使得不改動ANZSIC2006的整個編碼體系的情況下便可以引入“子類”。在“子類”層級上，為了提高國際可比性，增加了12（飲料和煙草產品制造）、44（住宿）、55（電影和聲音錄制活動）、58（電信服務）、60(圖書館及其他信息服務)和70（計算機系統設計及相關服務）；為了更好地識別生產功能明顯不同的經濟活動大組，增加了02（水產業）、15（紙漿、紙和紙制品生產）、26（電力供應）、27（燃氣供應）和94（維修和保養）；為了把一些經濟意義更大的產業提升到子類的層次，增加了11（食品產品制造）、45（食品和飲料服務）、77（社會治安、安全和管理服務）和80（幼兒園和學校教育）。這些子類的增加，不僅使ANZSIC2006可以更好地反映澳大利亞和新西蘭的經濟活動現狀，也實現了ANZSIC2006與ISIC4.0在這個層級上盡可能一致的目標。

在“大組”的層級上，為了提高國際可比性，增加了541（報紙、期刊、圖書和名錄出版）、542（軟件出版）、697（獸醫服務）等；為了更好地識別生產功能不同的經濟活動，增加了112（海鮮加工）、121（飲料制造業）、261(發電)、262（輸電）等；為了反映經濟意義較大的產業，增加了372（藥物和化妝品批發）、722(旅行社服務)、852（病理學和影像診斷服務）等。除由于以上三方面原因導致大組增加外，子類的增加也是大組數目明顯增加的原因之一。

在“組”的層級上，在ANZSIC2006中ANZSIC1993的47%的組都被合并或拆分，這包括ANZSIC1993的37%的組被細分為ANZSIC2006的兩個以上的組；ANZSIC1993的C（制造業）、F（批發貿易）、G（零售貿易）、I（運輸和存儲）、M（公共管理和國防）和P(文化和娛樂服務)的組變化較大，幾乎都有約50%的組被合并或拆分（見表5）。

表5 ANZSIC1993的“組”與ANZSIC2006的“組”之關系

澳大利亞和新西蘭一直非常關注ISIC、北美產業分類體系（North American Industry Classification System，簡稱NAICS）和歐盟產業分類（NACE）體系的發展，并多年來一直努力使其產業分類與ISIC及NAICS、NACE盡可能保持一致。雖然ANZSIC2006早于ISIC4.0的推出，但是它與ISIC4.0草案及NAICS 2002在“子類”層級保持了一致，這使其國際可比性很大程度上已超過了ANZSIC1993。（見表3）

ISIC4.0是世界級的產業分類體系，它需要能反映世界范圍的經濟活動，而ANZSIC2006是地區級的產業分類體系，它需要能反映澳大利亞和新西蘭的經濟活動，ISIC4.0認可的在世界范圍內有經濟意義的活動，也許在這兩個國家并沒有經濟意義，因此ANZSIC2006與ISIC4.0的國際可比性就不可能完全實現。這使得ANZSIC2006與ISIC4.0的分類結構和編碼體系雖然是相同的，但是它們的類目在各個層級上都存在差異。除ANZSIC2006“組”的類目數多于ISIC4.0外，ANZSIC2006的“類”、“子類”、“大組”的類目數都少于ISIC4.0的相應層級（詳見表6）。

表6 ANZSIC2006與ISIC4.0的體系結構之比較

在ANZSIC2006的“類”與ISIC4.0的“部門”層級上，ANZSIC2006的D（電、燃氣、水和廢水服務）對應于ISIC4.0的D（電、燃氣、蒸汽和空調的供應）和E（供水；污水處理、廢物管理和補救活動）；ANZSIC2006的F（批發貿易）和G（零售貿易）對應于ISIC4.0的G（批發和零售貿易；汽車和摩托車的修理）；ANZSIC2006的J（信息媒介和通信）對應于ISIC4.0的J（信息和通信），但是前者包括圖書館和檔案館的信息服務，而后者將此活動歸入R（藝術、娛樂和休閑活動）；ANZSIC2006的L（租賃、雇傭和房地產服務）對應于ISIC4.0的L（房地產活動），但是前者包括租賃、雇傭服務，而后者將其歸入N（管理及支持性服務活動）；ANZSIC2006的M（專業、科學和技術服務）對應于ISIC4.0的M（專業、科學和技術活動），前者包括計算機系統設計及相關服務，而后者將歸入J（信息和通信）；ANZSIC2006的O（公共管理與安全）對應于ISIC4.0的O（公共管理與國防；強制性社會保障），但是前者的7552（外國政府代表）對應于后者的U（國外組織和機構的活動）；ANZSIC2006的S（其他服務）對應于ISIC4.0的S（其他服務活動）和T(家庭作為雇主的活動；家庭自用、未加區分的物品生產和服務活動)，前者包括汽車修理、非數碼照相機修理，后者將它們分別歸入G（批發和零售貿易；汽車和摩托車的修理）和C（制造業）；除前述的類目及有關問題外，ANZSIC2006的其余類目與同一行的ISIC4.0的類目之間有基本的對應關系（見表3）。

3 啟示

綜觀ANZSIC的演化，在調整我國產業分類體系的過程中，我們認為有以下幾點值得學習和借鑒：

(1)培育我國在構建跨地區產業分類體系中的領導地位

為了便于我國和與我國經濟關系密切的國家和地區合作伙伴更好地共同監測彼此經濟關系的發展，我國可以嘗試著與他們共同構建跨國或地區的產業分類體系，這不僅可以增強我國與這些國家或地區之間以及與世界上其余國家或地區的產業統計數據的可比性，還可以從某種程度上進一步增強我國對這些國家的影響力，也可以使我國在ISIC未來的修訂中具有更強的話語權。

（2）關注并盡可能與國際主要產業分類體系保持一致

為了增強我國產業分類體系的國際可比性，我國理應像澳大利亞和新西蘭一樣一直關注并盡可能與國際主要產業分類體系保持一致。然而，除ISIC外，我國對其他國際主要產業分類體系的關注很不夠。

雖然我國與采用國際主要產業分類體系的國家在經濟發展水平和和產業結構上有很大的不同，這些國家認可的經濟活動在我國并不一定具有經濟意義，但是在調整我國產業分類體系時，若要構建出更科學的產業分類體系，除要深入調查我國的產業現狀之外，還需要現實的參考系。因此，除應密切關注并以ISIC作為現實參照系外，還應關注國際主要產業分類體系的發展，積極參與有關產業分類的國際會議，把產業分類的最新的國際工作反映到我國產業分類體系，從而使我國產業分類體系與國際主要產業分類體系具有最大的可比性，以增強我國產業統計數據與世界上其他國家或地區產業統計數據的橫向可比性。

（3）確保我國產業統計數據的縱向可比性

產業分類體系提供了在產業層面以標準化方式收集、分析和發布某一國家或地區的經濟數據的基礎。新的產業分類體系的實施，意味著統計標準發生了改變，這會給統計機構和統計用戶帶來許多問題。例如，如何保證統計時間序列的可比性就是這些問題中最突出的一個問題。解決這個問題的辦法就是，發布基于新產業分類體系的歷史數據或換算標準。因此，在我國擬定新的產業分類體系后，也應發布基于新的產業分類體系的我國歷史數據或換算標準，以確?；谛麦w系的新數據與歷史數據的縱向可比性。

（4）充分聽取各方面用戶的意見

在擬定我國新的產業分類體系的過程中，除應力求與ISIC4.0保持一致外，還需要像ANZSIC2006的出臺一樣，通過互聯網呼吁個人和機構參與我國新的產業分類體系修訂工作，廣泛聽取從事產業統計工作的政府部門的實際工作人員和從事產業研究的學者對《國民經濟行業分類與代碼(GBT 4754－2002)》的意見，力求使我國新的產業分類體系能反映自現行的產業分類體系實施以來我國經濟結構及其構成的變化和用戶分類產業數據的需求變化。

（5）盡可能使類目名稱簡潔和解釋詳盡具體

在擬定我國新的產業分類體系的過程中，也應像ANZSIC一樣盡可能使類目名稱簡潔，從而使它們不僅可以方便地應用在各種統計表中，還可以直觀地向用戶傳送類目名稱的真實內涵。此外，還應像ANZSIC一樣，為了便于用戶正確地理解和使用我國新的產業分類體系，不僅應提供分類體系的層級結構及編碼系統、類目名稱及編碼，還應提供所有類目的詳盡具體的解釋，也應提供分類體系的使用指南，以幫助用戶更有效地實施分類體系。

[1]The Statistics Division of Economic and Social Affairs Department,the United Nations.Standard Industrial Classification of All Economic Activities,Revision 4[R].New York:the United Nations,2008，38.

[2]Historical Developments of ANZSIC1993[EB/OL].http://www.abs.gov.au/ausstats/abs@.nsf/2f762f95845417aeca25706c00834efa/6853C 7E38EA4873CCA25697E0018FCB9?opendocument,1993-05-31/2010-01-13.

[3]Australian Bureau of Statistics and Statistics New Zealand.Australian and New Zealand Standard Industrial Classification 2006[R].2006，8.

[4]Australian Bureau of Statistics and Statistics New Zealand.Australian and New Zealand Standard Industrial Classification 2006[R].2006，V.

[5]Classification principles of ANZSIC1993[EB/OL].http://www.abs.gov.au/ausstats/abs@.nsf/2f762f95845417aeca25706c00834efa/54D2 CB2F11534CF6CA25697E0018FBCE?opendocument,1993-05-31/2010-01-13.

[6]Australian Bureau of Statistics and Statistics New Zealand.Australian and New Zealand Standard Industrial Classification 2006[R].2006，9～12.

[7]Australian Bureau of Statistics and Statistics New Zealand.Australian and New Zealand Standard Industrial Classification 2006,Revision 1.0[R].2008，2.

[8]Australian Bureau of Statistics and Statistics New Zealand.Australian and New Zealand Standard Industrial Classification 2006[R].2006，10.

[9]Australian Bureau of Statistics and Statistics New Zealand.Australian and New Zealand Standard Industrial Classification 2006[R].2006，15.

F222

A

1002-6487(2011)07-0008-05

國家統計局全國統計科學研究計劃重點資助項目（2007LZ024）

袁勤儉（1969-），男，甘肅環縣人，教授，博士生導師，研究方向：經濟統計、信息經濟與電子商務。

(責任編輯/亦民）