創新型國家指標體系及其測度

郭淡泊

（清華大學經管學院，北京100084）

創新型國家指標體系及其測度

郭淡泊

（清華大學經管學院，北京100084）

創新型國家建設是我國實現新階段發展目標的關鍵。文章借鑒創新前沿理論，以黨中央提出的創新型國家建設戰略內涵為出發點，建立創新型國家5大要素64個指標的評價體系，并運用主成分分析和熵相結合的方法，分析我國一段時期內創新型國家建設戰略成效、優勢與劣勢。結果表明創新型國家建設步伐穩步推進；整個鏈式循環分為兩個較為明顯的過程，創新協同能力在創新技術成果價值化的過程中作用明顯，在其他創新循環過程中的作用并不突出。

創新型國家；指標體系；熵值法；主成分分析

0 引言

隨著黨中央和國務院建設創新型國家基本戰略的提出，如何推進創新型國家的全面建設成為我國當前的首要任務。本文在總結和分析國內外創新型國家相關測度研究的基礎上，結合我國實際，提出了創新型國家評價指數體系的理論框架，研究和確定了創新型國家指數的測算方法，從而有助于判斷我國創新型國家建設的程度，分析我國創新型國家建設過程中的優勢和劣勢，為政府科技發展戰略提供參考。

1 創新型國家評價指標體系設計

1.1 創新型國家評價指標體系的構建思路

本研究以創新型國家建設戰略內涵為出發點，并借鑒歐美創新理論，本著客觀性、系統性、可操作性原則，采取逐步發展，分階段改進實施的方法，從創新資源、創新技術實現能力、創新價值實現能力、創新協同能力和經濟社會可持續發展力五個方面展開設計創新型國家評價指標體系。指標體系框架圖如下：

整個鏈式循環指標體系的設計強調科技創新在創新型國家建設中的引領作用，強調創新主體通過資源的有效整合和優化配置達到建設創新型國家的目標。鏈式循環主要有以下幾個過程：第一是創新主體通過創新資源的整合和優化配置產生技術創新成果；第二是創新主體通過創新市場化過程將創新技術成果產業化和商業化，實現創新價值。第三是創新價值的實現有效促進創新型國家的建設。第四是創新的累積和升級過程。經濟社會可持續發展是創新型國家建設成果的最終體現，同時也是創新資源積累的源泉，前期經濟社會的發展有利于當期創新資源的累積和整合。在整個過程中，創新主體的協同能力貫穿始終。

1.2 創新型國家評價指標體系框架

本文將創新型國家的內涵具體闡釋為創新資源、創新技術實現能力、創新價值實現能力、創新協同能力和經濟社會可持續發展力五個方面，選取64個指標構建創新型國家評價體系，通過基本指標、要素指數和綜合指數分析我國創新型國家建設的成就、優勢和劣勢，了解我國創新型國家建設的進程。

創新資源是國家創新的物質基礎，也是國家創新能力實現的載體，是國家創新價值不斷轉化后的積累。通過創新資源相關指標反映創新型國家建設的發展潛力，其衡量的角度包括創新資金資源、創新人力資源和創新基礎設施三個方面。資金資源既強調國內自主創新資金的投入也涵蓋了國外資金投入的創新溢出效應。創新人力資源既反映國家創新人力資源培養的情況，也反映我國科技研發人員總量和均量。創新技術實現能力是國家技術創新成果的直接體現，是創新主體利用創新資源產生的技術成效。創新價值實現體現創新主體將技術成果產業化和商業化的成效。創新協同能力反映創新主體如政府、高等院校、科研院所和企業在提高創新效率、推進創新型國家建設過程中的互動關系。創新主體通過自身創新資源的有效整合，及創新主體間聯盟以更有效推進創新型國家建設，從政府創新激勵以及企業、高校和科研機構的合作創新兩個角度選取指標。經濟社會可持續發展力是國家創新系統運行的結果反映，是創新活動帶來的社會及經濟方面的效益。創新主體通過創新資源的整合和有效配置，提高創新產出，增強自主創新能力，從而優化產業結構、轉變經濟增長方式，促進經濟社會的健康持續發展，達到建設資源節約型、環境友好型社會的最終目標。因此，經濟社會可持續發展的衡量包括經濟發展水平、經濟效益提高、結構優化、能源集約能力、環境保護能力、國民素質以及人民生活水平的提高六個方面。

表1 創新型國家評價指標體系

1.3 創新型國家指數的計算方法

1.3.1 數據標準化

將原始數據標準化，以消除量綱的影響，一般采用ZScore標準化公式：

1.3.2 創新型國家評價指標賦權方法

由于創新型國家評價指標體系所包含的指標較多，指標之間有一定的相關性，存在重復信息，因此先采用主成分分析法從各個子系統中選出一組新的相互無關的綜合指標來代替原來指標，并計算出各個子要素的創新指數值。這樣既排除了在指標選擇和權數確定時的主觀因素影響，又可以消除指標間相互重疊的信息影響。其次，采用熵值法為五個創新子要素賦權。

主成分分析法的基本原理是設法將原來指標重新組合成一組新的相互無關的幾個綜合指標來代替原來指標，同時根據實際需要從中選取幾個綜合指標盡可能多地反映原來指標的信息。其基本步驟如下：一是采用Z-Score標準化公式將原始數據標準化，以消除量綱的影響；二是運用SPSS軟件選取累積方差貢獻率大于85%的主成分；三是根據所選出的主成分及相應的方差貢獻率計算出各創新子要素的綜合評價值。

熵值法是一種客觀賦權法，根據指標的變異信息量來確定權重。指標的信息量越大，不確定性就越小，熵就越小，權重越大，指標就越重要。熵值法的基本步驟如下：

（1）將原始數據標準化，以消除量綱的影響，一般采用Z-Score公式進行標準化。對于逆向指標，在其標準化值上乘以-1化為正向指標。另外為消除負值，做坐標平移，可根據標準化后的數據確定平移數值A大小。

（2）計算第j個指標下第i年份指標的比重：

（3）計算每個指標的熵值：

（4）計算第j項指標的差異性系數：

（5）定義第j項指標的權數：

1.3.3 數值計算

計算第i年份的創新型國家指數：

（8）式中NII為創新型國家評估值；Ki為第i類指標評估值；ai為第i類指標權重系數，其中0

2 創新型國家建設進程測度分析

本文將創新型國家建設的相關理論和方法與我國創新實踐數據相結合，對我國創新型國家建設程度進行評價和分析，動態比較我國創新型國家指數，從而判斷我國創新型國家建設進程。雖然我國從2006年開始實施創新型國家戰略，但與創新型國家建設相關的國家創新系統的完善、自主創新能力的提升卻是一個長期過程。因此，本文選取的比較年份有1995年，2000年至2008年，截取較長一段時期進行比較分析，更有利于反映2006年以來創新型國家建設戰略實施的成效。運用主成分分析法和熵值法賦權后，得到創新資源、創新技術實現能力、創新價值實現能力、創新協同能力和經濟社會發展能力的權重分別為0.1588、0.168、0.227、0.271、0.174。另外，為方便比較和分析，利用正態分布函數將五個創新要素指數值的變化區間調整為0～100，結合熵值法確定的權重計算創新型國家指數。具體的結果見表2。

表2 中國創新型國家指數

從表2可以看出，2000年以來我國創新型國家指數呈現出明顯的逐年上升趨勢，創新能力不斷提高，創新型國家建設步伐穩步推進。其中，創新資源、創新技術實現能力、創新價值實現能力和經濟社會發展能力的發展速度基本相當，而創新協同能力的發展相對滯后。從創新型國家指數的結構特征分析，1995年，創新資源、創新技術實現能力和經濟社會整體發展能力是支撐創新型國家建設的重要因素。2000～2004年，創新價值實現能力和創新協同能力成為我國創新型國家建設的重要支撐力。而到2005～2008年，創新資源的累積能力、創新技術實現能力和經濟社會發展能力又成為支撐我國創新型國家建設的關鍵力量。創新型國家建設中，創新資源、創新技術實現能力、創新價值實現能力和經濟社會發展能力是一個整合的鏈式循環過程，每一過程的轉化與發展均需要一定的周期，周期的長短也有區別。可以看出，我國創新型國家建設的鏈式循環分為兩個較為明顯的過程，一是經濟社會發展促進創新資源的累積，從而有利于創新技術成果的實現，如2005～2008年；二是創新技術成果產品化和商業化過程，即創新技術成果轉化為創新價值的過程，如2000～2004年。政府、科研機構和企業的創新協同能力創新技術成果價值化的過程中作用較為明顯，在其他創新轉化階段中的作用并不突出，仍有待加強。

3 基本結論

將創新型國家建設理論與我國的實踐數據相結合，比較分析創新型國家建設戰略實施前后的成效，主要可以得出以下結論：

一是我國創新型國家指數呈現出明顯的逐年上升趨勢，創新型國家建設步伐穩步推進。2006年創新型國家建設戰略實施以后，2007年創新型國家指數的增長幅度有了小幅的提高。即使2008年受金融危機的影響，我國的創新型國家指數仍處于上升趨勢。

二是從創新型國家的要素指數分析，各要素的發展逐漸均衡，均衡度不斷提高。其中，創新資源、創新技術實現能力、創新價值實現能力和經濟社會發展能力的發展速度基本相當，而創新協同能力的發展相對滯后。政府在創新的傳播與擴散、創新環境的建設與維護、創新激勵等方面仍需完善，政府、企業、科研機構以及高等院校等創新主體的創新協同作用仍需加強。

三是我國創新型國家戰略實施是符合我國經濟社會發展方向，也取得了一定程度的進展。但在調整產業結構，轉變經濟增長方式以及提高人民生活水平方面仍需努力。

四是我國創新型國家建設的鏈式循環分為兩個較為明顯的過程，經濟社會發展促進創新資源的累積，從而有利于創新技術成果的實現；創新技術成果轉化為創新價值的過程。政府、科研機構和企業的創新協同能力創新技術成果價值化的過程中作用較為明顯，在其他創新轉化階段中的作用并不突出，仍有待加強。

[1]波特著.國家競爭優勢[M].李明軒，邱如美譯.北京：華夏出版社，2002.

[2]胡錦濤.2006年全國科技大會上的講話.堅持走中國特色自主創新道路,為建設創新型國家而努力奮斗[EB/OL].http://theory.PEOPLE.COM.CN/gb/r9169/49171/4012810.html.

（責任編輯/易永生）

F015；C812；O212.4

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1002－6487（2011）07－0075-03