不公平現象對創新的影響

文/張文霞

不公平現象對創新的影響

文/張文霞

建設創新型國家需要相對公平的制度環境。但我國的情況如何呢？通過研究，我們發現，目前我國在經濟、機會和知識方面的不公平現象仍然十分突出。這不但加劇了社會矛盾，而且已成為影響我國未來穩定和建設創新型國家的隱患。結合上期《公平如何影響創新》對公平影響創新機制的理論探討，本文主要對我國社會中存在的三個方面的不公平現象及其對建設創新型國家的實際影響進行討論，并提出有關政策建議。

目前我國社會中突出的影響創新的不公平現象

1.差距加劇與社會分化

改革開放以來，在優先發展經濟的指導思想下，通過一系列的制度創新，我國經濟得到了快速發展，社會結構也發生了巨大的變化。其中，在社會公平方面的顯著變化是隨著平均主義分配原則的逐漸退出，整個社會的創造活力空前高漲，社會生產效率大幅提高；但另一方面，城鄉差距、地區差距擴大相互交錯，人群之間特別是城市民眾之間的貧富差距不斷拉大，貧富懸殊已成為影響我國社會穩定和社會創新資源培育的重要因素。

根據《中國人類發展報告2005——追求公平的人類發展》，盡管中國人類發展取得明顯進展，但社會不平等問題仍很突出，并有進一步加劇的傾向。其突出表現為：在收入分配、財富分布、就業和工資待遇、教育機會和教育資源分配、公共衛生和健康、社會保障稅收和財政收支等方面存在著城鄉、地區、性別、行業之間的巨大不平等。亞洲開發銀行2007年8月發表的研究報告《亞洲的分配不均》指出，在納入亞行研究范圍的22個亞洲主要國家中，中國的貧富差距排在首位；從1993到2004年，中國的基尼系數從0.407擴大到0.473，接近拉美地區水平；其中收入最高的20%人口的平均收入與收入最低的20%人口的平均收入的比率，達到11倍，遠高于其他亞洲國家。因此，亞行提出，中國需要減少不平等，實現包容性增長。中國社科院經過數年跟蹤做出的一份全國性調查報告也顯示，近年來中國城鄉收入差距不斷拉大，如果把醫療、教育、失業保障等非貨幣因素考慮進去，中國的城鄉收入差距為世界最高。從現實情況來看，我國近年來的社會分化加劇，社會階層之間的隔閡十分嚴重。一方面，我國出現了一個遭到社會廣泛詬病的顯富階層，另一方面，我國還存在著數量巨大的各類社會弱勢人群和貧困人口。這些人大多生活在社會底層，其基本的生活權利、健康權利和發展權利往往得不到有效保障。

那么，如此巨大的貧富差距是如何造成的呢?從根本上說，造成上述不平等的主要原因是改革開放以后我國所有制結構改革和分配機制的變化，特別是社會主義市場機制的確立，使得一部分地區和一部分人得以先富起來。這當然有其合理性。但不可忽視的一點是，除了上述制度性創新的因素之外，資源分配上的機會不平等和不公平競爭等因素在造成我國社會的不平等格局中也起著重要作用。

2.機會不平等與不公平競爭

從近年來看，我國社會中的機會不平等和不公平競爭的問題仍然很嚴重，其不平等程度并不亞于人們在收入和財富方面的差距。這種不公平已經成為制約社會的創新資源投入和創新動力的主要障礙。

首先，不同人群在生存和發展機會方面存在顯著不平等，這造成了人們在競爭起點上的先天鴻溝，剝奪了一部分人創新潛能的發展機會。以教育為例，我國的義務教育資源投入在城鄉之間和地區之間的分配存在嚴重不平衡，學生人均教育經費沿著直轄市市區→直轄市縣→一般市區→一般農村的順序依次降低，農村和貧困地區的教育投入十分匱乏。與之相應，高等教育機會在區域之間的分配也嚴重不平等，2007年，海南省的高考錄取率達到85%，上海市達到84%，而貴州、甘肅等省則僅為43%，高低相差約一倍。在公共衛生和健康、社會保障等方面的不平等格局同教育機會一樣，幾乎同樣嚴重。這些公共資源分配的不平等實際上預示著不同人群在發展機會和競爭起點的先天不平等。相對于財產和收入的不平等，機會不平等是目前中國更為嚴重的問題，也是更難以為民眾接受的社會問題。近年來，我國教育、醫療等領域的過度市場化使得教育和健康領域的不平等問題進一步突出，教育支出和大病醫療費用成為許多家庭致貧的誘因，也是制約農村和落后地區靠創新求發展的重要因素。

其次，相比能力和投入，身份歸屬因素在收入分配中仍起著更為重要的作用。據有關研究，城鄉差距以及壟斷行業工資增長過快所導致的行業間工資差距過大是造成收入差距增大的主要原因。根據國家統計局的資料，壟斷行業與制造業和農業在工資收入上的差距近年來不斷拉大：1980年，電力、金融等壟斷行業與制造業平均工資水平的比例為1.4和1.0，該比例在1980—1990年間浮動不大，1990年為1.3和1.0，但到2005年，該比例提高到了1.6和2.0。如果進一步按行業細分，行業間的工資差距更為顯著，2006年證券業職工平均工資是農業的近10倍，是紡織業的近8倍。而實際的收入差距可能比這些統計數據顯示的更為巨大。

圖 2006年按行業細分職工平均工資（元）

再次，從競爭過程來看，權力、“關系”等因素仍然對競爭結果起著重要影響。正如有研究者所指出的，中國收入分配相當不均，起點不公平更為嚴重，過程的不公平最為嚴重，其中，利用權力干預資源分配、干預市場運行以及與權力相關的收入差距懸殊在今天仍是比較突出的問題。這不但給部分官員創造了尋租的機會，也使得競爭結果或多或少存在著與權力、“關系”、財富等因素掛鉤的現象，造成競爭主體進入市場的機會不平等，履行合同的權利和義務不平等，競爭結果不公平。比如，民營企業和中小企業在市場環境、融資、政府支持上受到不同程度的歧視，通過關系或賄賂官員低價從農民手中獲得土地，大型項目審批和投標中的權錢交易等現象都不同程度地存在著。

中國社會科學院社會學研究所“當代中國社會結構變遷研究”課題組2001年的一項全國抽樣調查數據顯示，盡管人們普遍認為目前的收入差距過大，但收入差距本身并不是導致社會不公平感的最重要根源。權力、職業和行業被公眾認為是導致當前中國社會不公平現象的三種主要因素，其中，對于“當前中國社會最主要的3種不公平現象”，大約六成的人（61.5%）選擇了“因權力造成的不公平”，同時大約三成的人選擇“因職業造成的不公平”（29.1%）和“因行業造成的不公平”（27.9%）；另外選擇比例較高的還有地區因素（24%）、單位因素（23.4%）和學歷因素（22.5%）。調查顯示，人們心目中的不公平現象，主要來自競爭中的非市場因素和非能力因素。這也說明，對于我國目前的社會政策而言，加強競爭的公平公正比追求結果平等更為重要。

3.數字鴻溝與知識貧困

2001年12月13日世界銀行發布的報告《中國與知識經濟：把握21世紀》指出，發展中國家與發達國家的差距實際上是“知識差距”，面對日益增大的社會、政治和經濟壓力，21世紀中國現代化的主要任務是知識化，也就是發展知識經濟，在全社會實現知識化，從而直接完成中國現代化的戰略構想。從創新型國家建設的角度來看，實現全社會的廣泛知識化，提高知識、技術、信息、制度等無形的軟要素在經濟發展中的根本性作用，正是創新型國家建設的內在要求。實際上，我們提倡的自主創新戰略，其根本也就是知識發展戰略，加強知識的創造、傳播和應用是其核心。但是已有的研究表明，中國離知識型的社會還比較遠，特別是普遍存在的城鄉之間、地區之間的數字鴻溝以及相當部分民眾在知識上的“貧困”成為制約知識性社會發展的嚴重障礙。

按照國際電信聯盟（ITU）和世界經合組織的定義，數字鴻溝主要是指以國際互聯網為代表的新興信息技術在應用和普及方面的不平衡現象。有關研究顯示，我國城鄉、地區之間存在著巨大的數字鴻溝，總體來看，不同教育水平人群之間的數字鴻溝大于城鄉之間數字鴻溝，而城鄉數字鴻溝大于地區數字鴻溝。2005年，我國城市主要信息產品擁有量總體水平是農村的6.4倍左右，領先農村7-8年左右；城鄉之間差距最大的是計算機，城市家庭計算機擁有量約為農村的近20倍，時間差距在10年左右；其次是互聯網普及率，城市是農村的6.5倍，時間差距8年左右。并且從變化趨勢看，城鄉數字鴻溝在時間差距上沒有出現減小跡象。從區域來看，2005年，東部主要信息技術產品擁有量整體上仍約為中、西部地區的2.2倍，時間上領先5年左右；其中，互聯網普及率的地區差異最大，東部地區互聯網普及率比中部地區高出116%，比西部地區高出105%；全國互聯網普及率（每百人互聯網用戶數）為8.6%，北京互聯網普及率最高，達到28.7%；貴州最低，僅為2.8%，兩者相差約10倍。其中，信息基礎設施、信息技術初始成本和使用成本以及收入差距是造成地區差異的主要原因。在城鄉和各地區內部，不同教育水平人群之間的數字鴻溝更為突出。2005年，大專以上人口的互聯網普及率為84.8%，而占全國人口總數3/4以上的高中以下人口的互聯網普及率僅為1.8%，前者是后者的47倍，可見教育水平是導致數字鴻溝的最重要因素。

表面上來看，數字鴻溝是一種現代通信基礎設施擁有量和使用水平方面的差異，然而從本質上看，數字鴻溝實際上是一種綜合性的差距，數字鴻溝的背后是知識鴻溝和經濟鴻溝，或者說是發展能力和創新能力的鴻溝。正如有學者所指出的：“數字鴻溝問題是在全球信息化進程中，不同國家、地區、行業、企業、人群之間由于對信息、網絡技術發展、應用程度不同以及創新能力的差別所造成的‘信息落差’、‘知識分隔’和‘貧富分化’問題?！备鶕澜玢y行的報告，我國西部地區的知識發展水平僅相當于東部的35%，其中獲取知識能力僅相當于東部的14%，吸收知識能力水平相當于東部的81%，交流知識能力相當于東部的31%。大多數西部地區均屬于知識資源水平較低的地區，其中西藏、貴州、青海、云南等省的知識水平不到全國平均水平的一半，而北京的知識發展水平為全國平均水平的6.1倍。

從創新型國家的角度來看數字鴻溝，我們認為，數字鴻溝是隨著現代信息技術的發展和應用而出現的社會成員之間在知識、信息以及創新基礎方面的分化，是一種新的社會不平等。這種不平等與經濟、機會的不平等互相糾結，不僅將在知識迅速發展和不平衡發展的過程中繼續擴大和加深原有的經濟不平等，而且將對創新型國家的建設產生相對獨立的消極影響。

不公平現象對創新型國家建設的不良影響

上面我們簡單討論了中國社會中突出存在的三種不平等現象。下面我們來看它們對于創新型國家建設的影響。

首先，其直接影響是造成中國公眾的不公平感上升，社會矛盾激化，創新所需要的穩定社會環境面臨挑戰。據中國社會科學院經濟研究所收入分配課題組在2002年對城鎮住戶的調查，認為我國收入分配“很公平”的人不到2%，認為“比較公平”只在10%左右，而回答“不太公平”和“很不公平”的比例加起來超過了80%，即使在高收入組，絕大多數人也認為當前收入分配狀況“不太公平”或“很不公平”。

這種普遍的不公平感問題應該引起政府和社會的充分關注。因為相對于收入不平等，不公平感更容易引發社會沖突和群體性事件，威脅社會穩定；近年來我國社會矛盾加劇，民眾的仇富心態，群體性事件頻發的現象不能不說與此社會心理有關。有學者指出，90年代以來，我國社會群體之間的分化加劇，并呈現出斷裂社會的傾向，這已經并將繼續醞釀和加劇種種社會問題和社會矛盾。種種跡象說明，貧富差距過大和不公平問題已經成為威脅社會穩定的重要因素，從而可能成為影響創新型國家建設的障礙。

其次，不公平現象的存在，特別是競爭規則向權力和資本傾斜，使得人們對公平競爭原則和創新創造財富的法則產生質疑甚至否定，導致我國社會風氣惡化，浮躁和造假之風盛行，整個社會的創新動力受到嚴重抑制。據中國社會科學院社會學研究所“當代中國社會結構變遷研究”課題組2001年的全國抽樣調查數據顯示，在公眾眼中，我國現實的收入分配模式與其理想收入分配模式有較大的差異：大多數公眾認為，“有技術專長的人”（75.3%）、“有文化 /有學歷的人”（72.6%）、“吃苦耐勞的人”（50.4%）應該獲得高收入；而對于現實情況，絕大部分公眾（72.6%）認為當前“當官”的人最容易獲得高收入。這意味著，人們所期望的理想的收入分配原則是能力主義分配原則，而人們眼中現實的收入分配模式卻主要基于權力。這種理想與現實的差異無疑會形成對整個社會價值傾向和個人發展動力的誤導，近年來我國社會中各種急功近利行為、造假欺詐行為、利用職權為自己撈取好處的行為泛濫，以及整個社會的浮躁、企業創新動力不足等現象，不能不說與這種競爭規則和結果不公平的示范作用有很大關系。近年來關于社會問題的調查中，貧富分化和腐敗問題往往名列前茅，在某種程度上說明我國社會中存在的不公正問題已十分嚴重。

按照世界銀行的觀點，權力的不平等會形成將權力、地位和財富的不平等永久化的制度，這種情況通常也不利于長期增長所依賴的投資、創新和冒險；當市場不完美時，權力和財富的不平等轉化為機會的不平等，導致生產潛力浪費，資源分配喪失效率。良好的經濟制度在根本上應是公平的，社會要繁榮，就必須創造促使絕大多數人口進行投資和創新的激勵機制。那些走上促進持續繁榮的制度化道路的國家，是因為政治影響力和權力平衡的公平度增加，才走上了這種制度化道路。

從長遠來看，這種以非制度性手段實現短期獲利的投機行為和尋租行為如果得不到有效治理，將對整個社會的創新活動形成某種“創新替代”。這種狀況十分不利于創新型國家建設，已經到了不能不下決心根治的時候。

第三，貧富差距過大和數字鴻溝在給我國社會帶來極大的結構性風險的同時，也影響著整個社會的創新資源的培育。大量的研究表明，一個社會的信息化和知識化程度與經濟增長基本上是正相關的，知識與信息資源已經成為國家經濟實力和國際競爭力的核心戰略資源；同時，個人擁有知識和信息的多少也已成為決定個人經濟收入和發展空間的決定性資源。而貧困和數字鴻溝使得我國農村和落后地區的龐大人口基本被排斥在信息化之外，成為信息時代的落伍者和信息社會的邊緣人，成為知識貧困、信息貧困和經濟貧困相互重合疊加的三重貧困人口。如此大量的深層次的貧困人口，將成為阻礙廣大農村地區從傳統農業社會向現代社會轉變的障礙，并使全社會的廣泛知識化為泡影。

從創新資源投入的角度來看，我國存在的大規模的低收入人群對人力資本投資嚴重不足，知識水平低下，發展基礎和創新潛力都受到人力資本不足的嚴重制約。這既影響了整個社會創新資源的充分開發，也造成貧困人群代際間的社會流動受阻，貧困和落后在代際間傳遞，從而可能造就一個陷入長期貧困和“永久性依賴”、與創新和發展相隔離的下層階層。

現實已經給我們敲響了警鐘。近年來，我國企業的技術創新狀況一直不夠理想，來自企業的研發投入雖然總量增長較快，但企業研發支出占營銷收入的比重一直沒有大的增長，遠遠低于發達國家和韓國等新興國家和地區的平均水平；而樓市、股市等獲利快捷、投機性強的行業卻吸引了大量企業資金進入。以至于經濟學家郎咸平在2007年關于“中國經濟的八大危機”演講中專門對中國投資營商環境急速惡化問題提出強烈警告。他認為，中國經濟的第一大危機是近年來中國的投資營商環境急速惡化和大面積腐敗，致使大量虛靡性資金進入樓市和股市，從而形成股市和樓市泡沫，這種狀況如果得不到控制將對中國經濟帶來強烈沖擊。我們暫且不論近年來中國的投資營商環境是否出現急速惡化，但從創新型國家建設的目標以及改革進入攻堅階段的現狀來看，從根本上解決不公平問題無疑是今后一段時間非常重要的政策選擇問題。它對于保證今后我國經濟的健康持續發展以及創新型國家目標的實現極為重要。

政策建議：增進社會公平，為創新提供制度性保障

為了消除前述不公平現象對中國創新型國家建設的不良影響，基于公平和創新的要求，我們認為對于中國而言，重要的是加強以下幾個方面的工作：

（1）進一步完善我國的收入再分配政策，通過再分配和三次分配的調節使人們的收入差距控制在合理的范圍，并采取更為有力的政策措施保障貧困人口生存和發展，以化解創新可能導致的不平等擴大給社會帶來的總體性風險。這是創新型國家建設中需要關注和未雨綢繆的重要政策議題。

（2）重新對政府功能進行定位，政府的角色需要從資源控制者和生產組織者，轉變為以知識和創新為基礎的社會主義市場經濟制度和公平環境的構建者和管理者。我國已經實現了在消費領域的市場化，但在重要資源的供給領域，還存在著相當程度的壟斷和政府干預，市場化水平還比較低。這種狀況不僅給腐敗提供了溫床，而且很不利于資源的配置效率，并在很大程度上導致了社會的不公平感。

（2）公共政策應該更關注公平問題（特別是起點和過程的公平），以建立公平競爭的制度框架，營造良好的創新氛圍。從公正的角度看，機會的均等分配要比結果的均等分配更為重要，起點和機會不公平在中國社會也是更為嚴重的問題。所以，公共政策應該更關注公平問題，包括更公平地分配公共資源（特別是教育資源、健康資源、信息和技術資源等）、抑制權力對競爭和收入分配的過多干預、消除身份歸屬因素對個人收入和發展機會的決定性作用、擴大下層民眾的發展機會和民主參與權利等等，以使各個階層都能夠積極參與到創新大潮中去。正如世界銀行在《世界發展報告2006：公平與發展》中所言，將增長政策和實現公平的政策割裂開來是錯誤的，其關鍵在于總體的一攬子政策和相關程序的公平性。

（3）加強技術應用、擴散與創新的體系建設，特別是要加強面向農村地區和落后地區的技術擴散體系，加強創新成果的全社會可及性與適用性。對我國而言，在整個經濟中更多更有效地使用技術、更加廣泛迅速地傳播技術（既包括新技術，也包括舊技術）十分重要；政府應對技術傳播給予更高的重視和更多的資源，引導更多的公共研究資金用于迫切需要解決的問題，如促進農業、環保產業的發展以及傳統優勢產業的開發，等等。

（4）改革教育，提高全民的知識水平和學習能力。對于我國教育體制而言，雖然改革開放以來取得了很大成就，但離實現人人享有公平的教育機會的目標還有相當的距離，教育體制也還不能適應創新型國家的要求。所以，在今后相當長時期內，我國教育體制改革的重點是改善教育資源的分配結構，增加教育機會的公平度。教育資源和教育機會的供給應改變目前的城市導向，適度向農村地區和落后地區傾斜，并把提高農村地區和落后地區的教育質量作為重要的教育改革目標。為有效利用迅速擴大的知識基礎，還需更重視高等教育中的創新導向和全民終身教育，這要求實現教育課程的現代化，在公辦教育之外大力發展民辦教育體系，開發互聯網的教育潛力，等等。

（5）大力建設信息基礎設施，消弭數字鴻溝，利用全球知識實現跨越式發展。在創新型國家的框架下，我們應對數字鴻溝和知識貧困問題引起足夠的重視。美國國家遠程通信和信息管理局（NTIA）在系列著名報告《在網絡中落伍》（Falling through the net）中曾經提出，在美國，數字鴻溝已成為主要的經濟和公民權問題之一，必須予以高度的重視。但在我國，物質上的貧困和收入差距作為制約社會發展的瓶頸已經受到社會的重視，而不斷擴大的知識差距和知識貧困作為加劇貧富差距和社會不平等的新因素、作為社會不平等的表現，還沒有受到應有的關注，不斷擴大的數字鴻溝問題也還沒有得到社會和政府有關部門的廣泛重視和有效解決。特別是對于那些農村地區和相對落后的地區，如何充分利用經濟全球化和現代通訊技術帶來的契機，直接分享各種先進技術與知識的“外溢收益”，盡快縮短與發達地區的知識差距和經濟差距，實現跨越式的“追趕”，是一個具有重要意義的政策問題。顯然，加強對農村和落后地區在現代通訊基礎設施建設和應用方面的政策扶持力度，加快中西部地區以及農村地區的信息基礎設施建設，通過政府補貼方式降低中西部和農村地區使用現代通訊設施的成本，使人人享有信息方面的基本公共服務、享有低成本獲取外部知識與信息的機會、進而享有各類發展機會，消除與現代社會的信息隔離和知識隔離，應成為創新發展戰略的重要內容。

總之，對于創新型國家建設而言，公開、公正、公平、法制、“公正至上，起點平等”等都是關鍵詞。以公平作為創新政策的中心，是對發展思想和創新理論的提升和整合。令人欣喜的是，胡錦濤總書記在中國共產黨第十七次全國代表大會上的報告中把民生問題放在十分重要的位置，把“擴大社會主義民主，更好保障人民權益和社會公平正義”作為實現全面建設小康社會奮斗目標的新要求之一，并把深化收入分配制度改革和優先發展教育作為加快改善民生的六大任務之一。這些給我們建設一個公平型的、創新型的社會提出了目標和任務，也帶來了莫大的希望。

（作者單位：中國科學技術發展戰略研究院）