關于健全科技成果轉化制度推進高技術產業化的提案

■ 全國政協委員、華東理工大學副校長 錢 鋒

關于健全科技成果轉化制度推進高技術產業化的提案

■ 全國政協委員、華東理工大學副校長 錢 鋒

深化科技管理體制改革，優化科技資源配置，完善鼓勵技術創新和科技成果產業化的政策體系和激勵機制，實施知識產權戰略，是我國實現建設創新型國家目標的內在要求。黨的十七屆五中全會明確提出，要堅持把科技進步和創新作為加快轉變經濟發展方式的重要支撐。應對新形勢、新挑戰，必須運用科技創新推動經濟發展方式，實現由粗放型向節約型的轉變，加快技術創新步伐，推動高新技術產業化，實現產業結構的調整與升級，其中，提高科技成果的轉化率至關重要。據統計，我國高校、科研院所的科技成果轉化率大約在20%~30%，真正實現產業化的成果不足5%，與發達國家70%~80%的轉化率和20%~30%的產業化率相去甚遠。因此，如何扭轉科技成果轉化率偏低的局面，加快科技成果向現實生產力的轉化速度，已成為我國社會經濟發展的迫切需要。

目前科技成果不能迅速轉化、高技術產業化率低具體表現在以下幾方面：

1．觀念層面：科研人員重學術輕應用。在傳統的科研管理體制下，高校和科研院所的科技成果一般強調學術價值，而忽略其市場價值，較重視學術論文的發表數量、專利的申請和授權數量、科技成果的獲獎數量，由于許多科研項目并沒有明確設定成果轉化和科技對經濟建設的貢獻評價指標，導致科研人員普遍存在“重理論，輕應用；重立項，輕質量；重科研，輕轉化；重成果，輕推廣”的思想觀念。

2．體制層面：科研管理體制尚不完善。大部分科研單位科研管理體制仍沿用計劃經濟時期的基本模式，在科研項目申報和立項上，大多來自政府主管部門的科技計劃和行政指令，研究的市場需求針對性差；科技成果轉化的評價體系不完善，一些高校和科研院所以理論水平和成果數量作為績效考核和職稱評定的主要指標，科研人員疏于科技轉化和應用研究；科研單位的科技成果轉化的激勵機制尚不健全。

3．法制層面：知識產權保護尚不健全。政府先后頒布實施了《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》等法律、法規，但與發達國家相比，法律數量和覆蓋范圍有待提高，目前尚缺乏一部完整的《國家技術轉移法》對科技成果轉化進行規范和監督；執法不嚴，尤其是知識產權司法保護較弱，懲罰力度不夠，制止侵權行為成本高；很多科研人員對知識產權保護以及專利轉化制度的法律、法規了解不夠，也不善于利用法律、法規保護自己的合法權益。

4．資金層面：科技成果轉化資金短缺。科技成果轉化通常要經歷研發、中試、產業化三個階段，發達國家經驗表明，三個階段的投資比例一般是1:10:100，而我國中試經費卻遠遠小于此比例，經費短缺嚴重影響了科技成果轉化的成熟性與可行性。雖然近年來科研經費有了大幅度增加，出臺了一系列鼓勵科技成果轉化的政策和辦法，但從整體來講，支持科技成果中試和產業化前期工作的力度還不夠，科技成果轉化領域的融資渠道單一、經費短缺的狀況仍未能有效緩解。

5.人才層面：科技成果轉化專業人才緊缺。科技成果轉化過程中，推廣應用環節，直接關系到科技成果能否被市場所了解和接納，能否實現商業化、產業化。目前科技成果宣傳、推廣和應用的專業隊伍較為缺乏，致使宣傳和營銷力度不夠，無法滿足市場對科技成果的相關信息深入了解的需求，因而導致成果推不出去，資金引不進來，具有市場前景的科技成果多數停留在理論和實驗階段，難以進行中試，更無法形成產業化。

綜上所述，科技管理制度不健全是影響科技成果轉化的最主要原因。因此，推進科技成果轉化，必須以制度建設為核心，以理念建設為根本，以市場需求為導向，不斷開拓新思路，探索新途徑。

為此建議：

1.健全科技成果創造與應用的體制與機制。深化科技管理體制的改革，建立有利于科技成果轉化的激勵機制，從源頭上解決科技成果轉化難問題。包括：建立公平合理的評價機制，完善科技成果轉化的評價體系；創建科學合理的利益分配機制，完善科技成果轉化的激勵體系；將“科技成果轉化率”作為一項重要指標，考核和評估科研單位的團隊建設和學科建設；建立和健全政府、科研單位、企業三位一體互動共贏的合作機制，使科技成果轉化通過政府、企業的提前介入得到政策環境和資金的及時支持。

2.完善職務技術成果轉化法，提高專利實施率和轉化率。加大力度激勵專利的實施和轉化，提高專利的“含金量”；制訂國有技術類無形資產的相關管理政策，合理確定技術持有單位、技術成果完成人和轉化中介人之間的權益分配，并允許以專利的獨占許可費方式出資入股；提高科研單位促進職務技術成果轉化的自主權，將技術類無形資產的處置權屬地化管理，交予科研單位或者授權省級國有資產管理部門審批落實相關政策；借鑒北京中關村自主創新示范區股權激勵改革的經驗，盡快出臺面向全國、切實可行的股權激勵政策的實施細則。

3.拓寬融資渠道，構建科技成果轉化融資體系。政府設立科技成果轉化基金，加大對科技成果轉化尤其是中試階段的資金投入，合理配置理論研究與開發應用階段的資金投入比例。同時各級政府建立投入監督機制，以保證科技成果轉化所需的資金合理使用；拓寬融資渠道，構建多元化的科技成果轉化融資體系，積極鼓勵和支持高校、科研院所、企業面向市場籌措用于科技成果轉化的資金；建立、健全風險投資機制，鼓勵和支持創業資金對科技成果轉化的投入，鼓勵高新技術企業上市融資，為科技成果轉化提供強有力的金融支持。

4.建立、健全專利權質押融資制度。在現有專利權質押融資實際操作過程中，貸款銀行和擔保公司出于規避資金風險的考慮，往往會根據自己的評估標準對專利權的價值進行評估，有時導致不同機構進行的專利權價值評估結果差別較大。建議政府建立專業權威的技術評估機構，盡快制定專利權質押貸款政策及其相關的評估、流轉、擔保、貼息等政策，構建相應的運作平臺、操作規程和專家庫；為了降低銀行承受專利權質押貸款工作的風險，本著風險共擔、利益共享的原則，建議政府會同相關金融監管機構，設立專利權質押貸款風險補償基金，對銀行發放的專利權質押貸款進行風險補償。

5.建立產學研聯盟，強化成果轉化人才隊伍建設。制定相關法規，鼓勵和引導高校與科研院所的科技人員以“緊密型”、“準緊密型”、“松散型”等方式與企業進行產學研合作，共同組建技術創新群體進行科技成果轉化；同時允許企業技術人員到高校兼職，以科研項目為載體招收聯合培養研究生、博士后等，形成人才雙向流動和科技成果快速轉化機制；設立“高層次專業技術創新人才培養計劃”，培養和造就一批拔尖專業技術創新人才和創新團隊，營造良好的人才創新機制和環境，建立有利于人才成長和發展的激勵機制和管理模式。