企業節能行為研究
——以重慶重點用能企業為例

劉 莉，崔志強，官 玥

(重慶大學西南資源開發及環境災害控制工程教育部重點實驗室，重慶 400044)

企業節能行為研究
——以重慶重點用能企業為例

劉 莉，崔志強，官 玥

(重慶大學西南資源開發及環境災害控制工程教育部重點實驗室，重慶 400044)

本研究的目的是探索開展企業層面的節能行為研究，以重慶市重點用能企業為例，對17家重點用能企業進行面訪調查，基于制定行為引導政策模型和面訪調查數據，分析重慶重點用能企業節能行為的誘發因子、實現因子和強化因子，幫助管理部門認識現階段重慶企業節能行為的有效干預手段，為制定更有效的政策和措施以實現企業的長期節能行為提供科學依據。

企業;節能;行為

中國“十一五”規劃提出:“十一五”期末單位GDP能耗比“十五”期末降低20%。正在制定的“十二五”規劃，節能減排將仍然是一項重要內容，單位GDP能耗將繼續作為量化的重要約束性指標之一［1］。因此，節能研究已不僅是科學和社會發展的需要，而且還是響應國家發展戰略的需要。節能目標的實現，工業的貢獻率能達到80%左右，所以對如何提高工業企業的節能效果進行研究，具有重要的現實意義。中國已有節能研究主要從技術、管理或者政策視角來研究企業節能問題［2－4］，很少從行為學視角去了解企業的能源消費行為;政府關注由企業能源消費造成的環境影響，而企業則更在乎自身的技術能力、財政實力、經濟利潤等［5］。管理部門雖然可通過諸如經濟措施等來影響和幫助解決環境問題，但要實現環境質量的長久提高，唯一的方法是通過改變人們對環境問題的態度和行為來實現。例如，通過發展低能耗技術來降低能源消耗，雖然非常有效，但是它只有在用戶投資和使用低能耗技術時才能發揮節能作用，這就需要能源使用者的決策行為發生變化。據估計，僅僅是行為的改變，在不增加硬件投入和管理成本的前提下，就能提高節能效果25%左右。

本研究探索開展企業層面的節能行為研究，從行為學視角，通過分析企業的能源消費行為特征，幫助決策者制定更有效的企業行為干涉和引導政策，以促使更多企業長期實施節能行為。

一、理論框架

(一)環境行為學理論

環境行為學認為人類行為與環境之間存在著互動，此互動具有一些基本模式。國外環境行為學的研究起步于20世紀60年代，在90年代得到快速發展，并迅速成為熱點研究領域;國內這方面研究比較少，但有些國外學者已做了關于中國人的環境行為研究，如Harris［6］研究了中國人的環境觀念和環境行為以及中國人如何看待環境問題，Fryxell［7］在其研究中檢驗了中國企業中高層管理者的環境知識、環境價值觀和他們在其企業里可能采取的各種行為之間的關系。關于企業環境行為學的研究在國內還處在初級階段，而針對某一個地域企業的環境行為學研究則更少。

(二)制定行為引導政策模型

環境行為學研究能為決策者提供更多解決問題的信息，如研究目標群體的認知能力、動機等，幫助管理者制定引導行為變化的政策和措施，從而引導行為向節約能源行為方式轉變。其模型如圖1所示。

Green和Kreuter將影響行為和環境的決定性因子分為三大類［9］:誘發因子、實現因子和強化因子。誘發因子指激勵行為產生的內因，為行為提供動機，屬于行為者具有屬性，產生于行為者的社會—心理和文化領域;實現因子是外因，指環境條件，屬于外部環境特點，它使新行為得以實現，與資源和新技巧有關;強化因子指行為的結果，通過行為者收到的反饋來體現，例如來自監管部門的反饋和建議，以及來自顧客的反饋等。

圖1 制定行為引導政策模型［8］

引導行為變化的政策手段主要分成四種:法律手段、經濟手段、交流手段和設施供應［10］。法律手段主要指強制機制，包括法律、法規和自愿協議;經濟手段主要指利用財政手段來引導行為，如補貼和稅收;交流手段指以說服為目的的知識傳遞，有書面信息和面對面交流兩種形式;設施供應具有強制特征，通過提供某種設施和設備來影響行為和促進新行為產生，如設置分類垃圾箱，居民區設計和修建的公交系統和自行車專用道等。根據不同的研究對象和目標，環境行為可具體為垃圾回收和減量化行為、節能行為、生物多樣性保護行為等;其研究可以在個人、家庭、企業、國家等不同層面進行［11－14］。

企業環境行為是企業面對來自政府、公眾、市場等方面壓力，而采取的宏觀戰略、制度變革以及對內部生產的調整等措施和手段，是環境政策效果的具體體現［15］。它是企業在其生產經營過程中，對合理利用資源、采取措施防治污染等保護環境的行為模式。不同企業呈現出不同的行為表現，產生不同的行為結果。要制定合理有效的政策措施來引導企業采取節能行為，就必須以分析企業的行為選擇為基礎。

二、研究方法

本研究通過面訪調查來收集第一手材料和數據，采用訪問面談式問卷，在實施調查前對訪員進行面訪培訓，以提高他們的技巧和減少誤差。調查問卷分為三個部分，第一部分是企業對節能內容和意義的認知現狀，其訪談問題樣題見表1;第二部分是企業采取節能行為的動機;第三部分是企業已取得節能成果及存在問題。通過對被調查者問卷答案進行分析，找到影響企業行為的誘發因子、實現因子和強化因子。

表1 獲取企業對節能內容和意義認知現狀的訪談問題樣題

此次研究調查了重慶市70家重點用能企業中的17家，調查對象是各企業中高層管理人員。調查的樣本屬于半隨機抽樣，考慮到交通距離問題，調查企業均選取位于主城區范圍以內的企業，同時企業管理者要愿意接受我們的面訪調查。最終有效完成17家企業的問卷面訪。調查時間是2006年12月至2007年3月。該調查樣本特點是煤礦企業的樣本量偏多，化工業和水泥業的樣本量偏少，沒有涉及制藥業、啤酒業和紙業。由于重慶有些重點用能企業正在搬遷，所以節能的措施受到了影響。調查完成后，整理數據并輸入計算機，進行統計分析。

三、重慶市重點用能企業的節能行為

重慶市“十一五”節能減排目標中的節能目標為:“十一五”期末單位GDP能耗比“十五”期末降低20%，即萬元GDP能耗，要由2005年的1．42噸標準煤，下降到2010年的1．13噸標準煤，降低20．4%;萬元工業增加值能耗，由2005年的2．75噸標準煤，下降到2．06噸標準煤，降低25%。重慶市作為西南經濟中心和高耗能城市，認清其企業的節能現狀及其影響因素的重要性不言而喻。

(一)節能意義認知

關于節能的意義，在17家接受調查企業中，2家企業的被調查者不能清楚地說出其企業節能的內容和目標，4家企業不知道國家提出的“十一五”能耗約束性指標(單位GDP能耗、COD、SO2)，其中包括不能清楚說出企業節能內容的那兩家企業。7位被調查者知道其企業有節能指標，但不清楚具體指標。2位被調查者稱其企業沒有節能指標。

在是否贊成企業實行節能減排這個問題中，只有一個企業表示無所謂，因為無論贊同與否都必須執行。其余企業均表示贊同節能減排。雖然絕大部分企業贊成節能減排，但對節能減排意義的看法卻大相徑庭，如圖2所示。5家企業認為節能減排的首要意義就是增加企業的效益，而后才是保護環境和節約資源。2家企業認為節能減排是企業為了生存必須執行的任務。6家企業認為節能減排主要是為了保護環境。在對節能的意義認知中，只有1家企業的被調查者認識到節能對應對氣候變化的積極意義，其余都認為企業節能與應對氣候變化不相關，應對氣候變化是政府的職責。可見企業對產生的新環境問題還不太了解。企業的環境意識和認知與其所處行業、企業規模、商業表現、總部的地理位置等有關。總的來說，大企業管理者的環境意識要比小企業的高。

圖2 節能意義認知排序

(二)動機

Zsóka的研究發現:積極的態度和采取行動的意愿是企業環境行為的主要影響因子，環境知識必要，但并不是企業行為的充分條件，只有最強的動機因素才對機構實際行為具有重要影響［13］。

關于采取節能行為的動機，如圖3所示:9家企業認為他們進行節能減排首要原因是能增加企業的效益，4家認為主要是因為政府強制，其余認為該行為提升了企業形象。3家企業表示節能是企業主動采取的環境措施，其余企業均認為既有政府的強制性也有本身的主動性，重點在于措施是否增加企業的經濟效益。8家企業認為目前承擔的節能減排指標過高，1家企業認為政府不應該給企業強制指標。在節能對于企業經濟效益影響的問題上，4位被調查人認為這一行為減少了其企業的經濟效益。對于節能給企業帶來的總體影響，大多數被調查者認為是積極的，只有1家企業認為是消極的，還有兩家企業認為積極和消極影響同時存在。

在接受面訪企業中，企業采取節能措施的主要動機有產生經濟效益、提升企業形象和政府強制要求。這與Zsóka［13］研究結果相似，Zsóka的研究顯示匈牙利企業的主要動機有防止和控制環境事件、符合法律規章要求和提高企業形象。兩研究結果的差別是本研究中重慶企業沒有將防止和控制環境事件作為主要動機，這可能跟接受面訪企業的行業有關。當減少成本對一企業至少是中等重要時，較少成本就能有效地促使企業采取有利于環境保護的行為，從而帶來環境質量的大幅度提高。重慶市重點用能企業中，60%以上的企業屬于化工、水泥、煤礦和金屬冶煉業，大都不是經濟效益好的行業，這都可能造成本研究結果顯示重慶重點用能企業采取節能措施的首要動機是減少成本、產生經濟效益。

(三)存在問題

企業認為目前節能存在的主要問題如圖4所示:12家企業面臨的首要問題是技術問題，企業把技術改革放在了節能減排措施的首位，認為技術改革是其節能減排的核心措施。其次企業認為相關政策不夠細化，沒有考慮到一些企業的實際情況。比如，南方煤的品質沒有北方高，但是相關排放標準南北方卻是一樣的。企業認為它們面臨著來自各方面的困難，政策、技術、資金等支持都比較少，這為它們實施節能降耗帶來了很大的挑戰。

圖4 企業目前節能減排存在的主要問題

(四)強化因子

調查顯示目前企業接受到的反饋主要來自政府和上級管理部門，來自公眾的反饋較少，只有一家企業表示，節能降耗的實施減少了周邊居民的投訴和理賠案件，緩和了它們與居民的關系，給該企業積極的反饋效果;其余企業均沒有提到公眾壓力的困擾。市政府和行業主管部門對企業節能效果的反饋多數以文件通報和表彰的形式，如開展節能先進單位和節能先進個人的評比表彰工作，但對于這些榮譽，企業并不是很積極;企業希望管理部門將根據節能優惠政策應返給企業的錢盡早兌現。

四、討論

從以上數據分析可看出，多數調查企業把增加效益和提升企業形象作為該企業實施節能降耗的主要原因。根據重慶市重點用能企業現狀，經濟手段目前仍是有效的主要手段。“十一五”期間的節能降耗工作，重慶市相關政府部門主要采取的就是經濟手段和強制手段，如節能目標考核和重點節能工程的投入等。由于政策措施符合當前企業節能行為特征，“十一五”重慶市工業節能效果不錯:2009年單位工業增加值能耗1．854噸標準煤/萬元，萬元工業增加值能耗提前一年超額完成“十一五”下降的目標任務;萬元GDP能耗2006年為1．395噸標煤，2007年1．333噸標煤，2008年1．267噸標煤，2009年1．181噸標煤［16－19］，2010年萬元GDP能耗下降目標為4．6%，完成了就能全面完成重慶市“十一五”節能降耗目標。

但是，從我們的調查結果還可以看出，企業環境知識的掌握情況并不樂觀。一半多的調查者不能說出其企業節能減排的具體指標，更不用說把這些指標細化到生產的每一個環節。由此看出，高層的環境意識沒有和具體的指標聯系起來。節能行為在這些企業中還處于初級階段。企業在政府和市場的壓力下開始節能，但是，節能行為還沒能形成系統的體系，僅僅體現在生產的某一個或少數幾個部門中。依照Nonaka［13］的理論:只有在一定程度信息冗余的協助下，信息整合從而轉變為企業的環境知識這個過程才能生效，就是說企業對于環境問題的學習不能僅限于幾個關鍵人物，要普及到整個公司。從調查數據來看，重慶重點用能企業的環境知識水平還沒有達到充足的水平。

短期快速實現降耗目標，經濟手段和強制手段是有效的，但要實現企業的長期節能行為，僅有經濟手段和強制手段是不夠的，應加強交流手段和設施供應手段:即管理部門在制定節能政策時，要加強采用交流手段，為企業提供信息服務，并將企業和行業節能表現及時反饋回企業;同時要培養公眾和市場，使節能產品成為主流市場，引導企業的節能行為從短期的消極的“要我節能”轉變為長期的積極的“我要節能”。

五、結論

研究結果顯示:目前重慶市重點用能企業的節能行為處于初級階段，增加經濟效益是企業采取節能行為的首要動機;幫助企業實現節能行為的實現因子包括節能技術和政策;目前主要的強化因子是政府對企業節能行為的積極肯定，特別是經濟上的獎勵，公眾監督壓力對企業節能降耗的影響相對較小。重慶市相關管理部門“十一五”期間采取的以經濟手段和強制手段為主的政策是有效的，但是要促使企業采取長期的節能行為，特別是實現“十二五”的降耗目標，管理部門應加強交流手段和設施供應的政策干預策略。由于本研究樣本量小，研究結果不能適用于其他地域企業。

致謝:

感謝英國駐重慶總領事館雙邊關系項目對本研究的資助;感謝評審專家意見，使文章質量得以修改提高。

［1］新華網．張曉強:節能減排將繼續為“十二五”約束性指標［EB/OL］．(2010－9－17)．http://www．chinanews．com．cn/cj/2010/09－14/2532184．shtml/．

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［17］重慶市統計局，國際統計局重慶調查總隊．重慶統計年鑒2008［M］．北京:中國統計出版社，2008．

［18］重慶市統計局，國際統計局重慶調查總隊．重慶統計年鑒2009［M］．北京:中國統計出版社，2009．

［19］重慶市統計局，國際統計局重慶調查總隊．重慶統計年鑒2010［M］．北京:中國統計出版社．2010．

Study on Energy Conservation Behavior at Enterprises Level: A Case Study of the Main Energy Consumption Enterprises in Chongqing

LIU Li，CUI Zhi－qiang，GUAN Yue
(Key Laboratory of Exploitation of Southwest Resources and Environmental Disaster Control Engineering of Ministry of Education，Chongqing University，Chongqing 400044，P．R．China)

The purpose of this study was to explore the energy conservation behavior at enterprises level．It took the main energy consumption enterprises in Chongqing as the case study，and interviewed the managers from 17 enterprises．Based on the model of behavior guide policies and the interview data，it analyzed the induced factor，implementation factor and reinforcement factor of the energy conservation behavior．This study can help the management department to understand the characteristics of energy conservation behavior of Chongqing enterprises which can help them to make more effective policies to achieve long term energy conservatoin．

enterprises;energy conservation;behavior

F270．7

A

1008－5831(2011)02－0090－05

(責任編輯 傅旭東)

2010－4－20

英國駐重慶總領事館雙邊關系項目

劉莉(1971－)，女，重慶大學西南資源開發及環境災害控制工程教育部重點實驗室副教授，主要從事環境政策及環境行為學研究。