中國社會科學研究的多重基金資助分析

黨亞茹

(中國民航大學民航科教評估研究中心，天津 300300)

中國社會科學研究的多重基金資助分析

黨亞茹

(中國民航大學民航科教評估研究中心，天津 300300)

以SSCI來源期刊為統計源，對一類多重資助(聯合資助、共同資助、多次資助和重復資助)問題進行研究，根據SSCI收錄中國社科論文標注的基金資助數據，建立了基金多重資助關聯網絡，討論了基金多重資助的強度和關聯系數，并采用SNA和多元統計分析方法，分析了多重基金資助的凝聚子群分布和基金多重資助關聯網絡的結構分布與多維尺度分布。中國社會科學基金論文中已有61．1%為多重資助，并形成了以國家自然科學基金為核心的多重資助中心。可以認為，提倡科學研究中的合作基金、持續資助，提高項目申報信息流暢和申報人員的科學素養，是提高基金資助資源利用程度的有效途徑。

基金資助;SSCI;多重資助;凝聚子群分布;多維尺度

基金論文是指由各級政府部門、各類基金組織和企事業單位提供科研經費進行科學研究而產生的成果論文，代表著該研究領域發展方向和水平，反映了該學科當前科研基金資助的覆蓋范圍。目前，獲得科研基金資助成為一種重要的科研水平標志，基金資助的級別成為重要的評價指標，因此科研機構和科研人員對獲得科研基金項目十分重視，這就產生了同一科研人員獲得多項基金資助的現象。科研基金(或科研項目，以下統稱為基金)的多次資助、聯合資助、共同資助、重復資助的界定較難。當一篇論文同時標注兩個或兩個以上基金資助時，一般可以認定此篇論文存在聯合資助、多次資助、共同資助或重復資助的情況(為簡述，以下統稱為“多重資助”)，可將上述資助情況分為4種類型。

類型1:同一項目獲得同一機構連續、持續等多次資助。此類情況反映出一個項目在首次資助情況下完成很好，而且有繼續資助的發展前景，是科研基金資源效率較高的一種方式。

類型2:合作作者各自獲得的基金項目資助。該類資助是目前科研合作的一種重要方式，是合作者之間通過各種方式的合作，所產生的使科技資源得到最大共享程度的資助方式。

類型3:不同國家、地區間的聯合基金資助。為解決一些共性的、共區域的問題，由多家(跨區域)不同機構給予的聯合資助，是科研基金資源分配的集聚，也是促進科研合作，解決跨區域、跨學科重大問題的一種資助方式。

類型4:同一主題項目在相近時間段內獲得多個、多級機構資助。由項目申報者在幾乎同時段內，在不同機構獲得的一種科研基金重復資助方式。

可以認為，類型1－類型3的多重基金資助是使得科技資源功能發揮較好的資助方式，但類型4是一種可能導致科技資源利用效率嚴重低下的一種方式，是應該摒棄的一種重復基金資助的現象［1］。考察多重基金資助現象成為一個亟待解決的問題，為解決該問題，首先要探討多重基金資助的狀態，進而才能深入探討多重基金資助的更深層次問題。

2009年起，Web of Science(包括 SCI、SSCI、A＆HCI 3大引文數據庫)開始增加了科學論文的被基金項目資助的檢索字段，使得對科研基金資助科學論文情況的研究成為可能。我們已經分析了2008－2009年SSCI收錄中國社科論文的基金資助狀況，統計了基金論文作者來源的國家/地區分布，分別討論了國家基金、部委基金、省區基金、國際基金、高校基金對社科論文的資助情況，綜合分析了基金資助論文的學科分布［2］。本文僅就SSCI收錄中國社會科學研究論文中被多項基金共同資助狀況進行分析［3］。在統計多重資助基金數量的時候，當遇到同一基金資助，但是具備2個及以上項目批準號的，按照項目號的數量計數，認為是同一個基金2次或多次支持了此論文的研究。

一、各國(地區)基金產出

截止到2010年3月7日，被SSCI收錄最多的前20個國家(地區)基金論文產出狀況如表1所示，此處的統計數據包括所有研究者所在的國家/地區，也即數據有重復。顯然，美國依然是基金論文產出大國，英國、加拿大、德國等基金產出大國同時也是經濟發達、科技投入較大的國家。中國產出量居第9位，但其基金論文占 SSCI收錄論文的比重達29．7%，是前10位基金產出大國基金論文比最高的國家。中國的臺灣地區表現也不俗，位居基金論文產出量的第16位，是亞洲進入基金論文產出量前20名中3個國家和地區之一。

表1 Web of Science中20個國家/地區論文總數與基金論文數

二、每篇論文基金資助數量分布

濾去SSCI收錄中國論文中標注錯誤者，實際得到2008年出版的3 830篇、2009年出版的3 883篇論文。表2是根據這6 813篇中國社會科學研究論文統計出的每篇論文獲得基金(項目)資助的情況，各年度趨勢如圖1所示。其中0個資助是無基金資助論文，除去此，2008－2009年共有1 469篇中國社會科學論文獲得基金資助。由于ISI收錄的2008年出版論文僅有1/3增加了基金檢索字段，因此2008年中國社會科學研究論文被基金資助的比例僅達到7．34%，而2009年則達到了31．59%。顯然，大部分論文為單一基金資助，這說明從整體看來，社會科學研究論文獲得的資助面還較小。共有897篇論文獲得2個以上的基金資助，占SSCI收錄中國社科論文的13．6%，占整個基金資助論文1 469篇的61．1%;分布比較集中的為2個基金項目資助的論文，2008年和 2009年分別占到了總樣本數的 3．39%和11．38%，這一部分也是共同資助比較集中的區域。從表2中還可看到，每篇論文的最大資助項數達到50個基金，獲得10～50項基金資助的論文為19篇，討論這些論文的資助項目分布，更有助于探討基金項目多重資助的問題。

圖1 2008－2009年單篇論文基金資助量分布趨勢

表2 單篇論文基金資助數量分布統計

表3 7組基金間的多重資助份額(%)

三、基金多重資助份額

本文統計的1 469篇基金論文中有897篇論文獲得了2個以上基金的資助，也即有60%以上的論文獲得了多項基金的共同資助，下面的分析即以此為樣本。將897篇論文拆分后，得到3 224次基金資助項，229種基金。由于基金項目種類繁多，且有些基金數量極少，不利于分析，因此本文進行了歸類處理，原則是:(1)重要基金保持原名并縮寫，如國家自然科學基金(NSFC)，國家哲學社會科學基金(縮寫為“國家社科”)、國家重點基礎研究發展計劃(縮寫為“N973”)、國家高技術研究發展計劃(縮寫為“N863”)、國 家 科 技 支 撐 計 劃 (縮 寫 為“NKTR＆DP”)，并將一些數量少的國家類基金合并成“國家其他”基金等;(2)各部委多種基金合并為“部委基金”;(3)各省區各類基金合并為“省區名稱”;(4)各高校合并為“高校”基金;(5)公司、企業基金合并為“企業”基金。經規范后得到7組37類169種基金。

各組基金間的多重資助份額如表3所示，對角線上的下劃線數據表示自身多重資助的份額。可以明顯看到，同級間的基金更容易多次、多重資助，國家基金間的多重資助比達到52．92%;而國外基金間的多重資助比達到88．93%，雖然中國學者同時獲得國外基金與中國基金的多重資助現象還較少，但仍然有11．07%是中國各類基金的多重資助。根據表3分布的情況，部委基金、高校基金、省區基金的多重資助率均較高，其中部委基金中有44．46%同時受到了國家基金的資助，同樣高校基金和省區基金中幾乎有一半同時受到了國家基金的資助。誠然，有些多重資助基金是多作者合作、連續資助造成的，但也有相當一部分是作者在一個研究主題上多方申報形成的。

四、中國社會科學基金多重資助關聯分布

科技資源是科研活動的物質基礎，包括人力資源、財力資源、物力資源和信息資源。其中財力資源包括投入科研活動的財政撥款、自籌資金、銀行貸款和各種捐贈資金等，是進行科研活動的重要物質保證。從科技資源配置角度，高水平的科學發展依賴于資源的合理配置。(1)如果一個項目獲得連續資助，說明這個項目獲得科學界較多的青睞，是科技資源持續投入的一種表現;(2)如果一個項目多方申報得到資助，此時就會使資源重復配置，造成科技資源的分配不公;(3)如果是合作研究產生的共同資助現象，則能使資源得到更有效的利用。所以，科學基金的多重資助現象不能一概或褒或貶，即使在信息充分、評審完全公開的條件下，也仍然會存在多重資助現象，如(1)和(3)。因此，對于科學基金多重資助問題，我們更感興趣的是多重資助的關聯。也就是說，哪一類基金與其他基金間的多重資助更多，下面討論社會科學研究中多重資助基金之間的關聯分布。

若一篇論文中標注有ai、aj2個基金資助，則這2個基金就有一個關聯:ai?aj，這里，2個基金可以是雙向的，也就是說ai基金與aj基金同時資助一篇論文，反過來也可以說一篇論文得到aj基金與ai基金同時資助。這樣就形成無向和有向2類問題。

若一個國家(或地區、機構、學科、期刊等)產出m篇多重基金資助論文，根據上述關聯關系，不考慮有向問題，就能建立它們的基金關聯矩陣集合為{A1，A2，…，Am}，經過關聯分析，就可以得到該國家(或地區、機構、學科、期刊等)的基金多重資助矩陣為:

A1 A2 … AmA1 x11 x12 … x1nA2 x22 … x2n………Am xmn

7組科研基金多重資助關聯矩陣如表4所示，這里我們考慮的是無向的情況，即不考慮各基金間的級別差異，重點討論基金間的多重資助現象。由表4可以看出7組科研基金的組合，其中最高者是國外基金間的多重資助達5 341項，說明在某些研究領域許多國家的關注點相對集中。其次是國家基金自身的多重資助達960項，說明對社會科學中的一些研究問題，都是不同國家基金的資助對象。國家基金和部委基金多重資助的項目達530項，省區多重資助達395項，這些數字描述了雖然資助方來自多部門，但支持研究領域的重疊關系的大小不同。此外，還應該注意國外基金和我國基金多重資助的狀況，這里隱含著一個研究的開放程度問題。計算數據顯示國外基金和中國其他基金共同資助為337項、和部委多重資助達290項、和港澳臺多重資助233項，表現出一些非主流基金反而與國外的聯系更為密切。

表4 7組多重基金資助關聯系數

為更詳細地討論基金間的多重資助關聯問題，我們將討論的范圍擴大到37類。限于篇幅，僅給出37類基金多重資助關聯矩陣的部分內容，如表5所示。2個表中的對角線下劃線數字均表示各大類基金自身的多重資助。從表4和表5可以看到，各類基金中都有多重資助現象，很多項目不但有社會科學與自然科學基金的相互多重資助現象，其他如國家社科基金與NSFC的多重資助，NSFC與教育部科學基金也有多重資助現象。值得一提的是，國家社會科學金自身沒有多重資助現象。

表5 37類基金關聯系數(片段)

五、多重基金資助的可視化分析

為了很好地表現基金間的多重資助關聯程度，我們取關聯系數為8，濾去部分關聯不太緊密的基金，用社會網絡分析方法(SNA)［4］和NetDraw畫出圖2，并用粗線表示有較緊密的多重基金資助關系。圖3中共有47條連線，從圖3中可以清楚地看到，NSFC與教育部基金、高校基金、省區自然科學基金、國家軟科學基金的多重資助現象都很明顯，其它基金間的關聯在圖中也很明確。

圖2 37類基金間的多重資助關聯網絡

圖3 k－叢網絡

在多重資助基金矩陣中，共出現2 964種組合方式。排除次數為0的情況，多重資助基金之間的平均出現次數為16．6。為進一步分析，采用設定閾值的辦法將矩陣轉化為二元矩陣。取平均值17為閾值，即當次數大于或等于17時取值為1，小于17時為0。在這個新的二元矩陣中，體現出具有較強連結的多重資助關系。為更加清楚地展現關鍵詞之間的連接關系，我們引入了一個社會網絡分析方法:凝聚子群分析。凝聚子群分析是社會網絡分析的重要方法，對了解網絡整體結構具有重要意義。將子群從集群網絡中分離出來，能了解子群對集群網絡的影響。例如當網絡中有2個子群，2個子群彼此間有交集則表示信息能在網絡快速傳遞;反之，如果2個群組分離沒有交集，則信息的傳遞會較慢，并且表示兩組特征是有差異的。根據理論思想和計算方法的不同，存在不同類型的凝聚子群定義及分析方法，包括派系、n－派系、n－宗派、k－叢、k－核以及凝聚子群密度等。本文主要應用k－叢和凝聚子群密度。

k－叢分析中的k－叢網絡是給定網絡中的一個特定網絡，在這個網絡中每一個頂點在給定的核內最少有k個連接點。通過改變k的值，就會得出不同的圖。隨著k的增加，k－叢的集合成員會逐漸減少，而成員之間的聯系會更緊密。經計算，本文研究的多重資助基金關聯網絡中k－叢的最高級數為2。也就是說在k等于2的核中每個基金都最少和同一核中的其他2個基金重復次數等于或大于17，是整個多重資助基金關聯網絡中連接最強，也是關系最為緊密的一個部分。用NetDraw，我們得到k=2時的連接圖3，圖中14個關聯點是多重資助的主要基金。

凝聚子群分析的目的是研究行動者之間關系的緊密程度。對多重基金資助網絡進行凝聚子群分析，可以判斷哪些基金之間的多重資助比較緊密，結合基金資助主題等其他信息，可以了解到為什么有多重資助的一些特點。另外，通過凝聚子群分析，可以針對基金資助方進行位置分區，也即分成一個個不重疊的子群，以探討哪些基金間的共同資助更為緊密。使用UCINET軟件對37類基金關聯矩陣進一步分析，得到多重基金資助關聯矩陣的聚類圖，如圖4所示。圖4反映出37類關聯基金可以劃分為3個子類，顯然，各子類在項目資助中關聯性較強，也即有更相似的資助領域。例如對子類{NSFC，N973，N863，教育部}，在共同資助的項目中，NSFC的項目大多是管理類基金，和教育部的教育管理項目主題有較高的相似性，因此獲得多重資助就較高;特別當2個部門項目申報信息交流不暢通的情況下，重復資助也是造成多重資助的原因之一。

圖4 37類基金聚類圖

即便計算了多重基金資助的關聯系數和可視化圖形，我們仍可以進一步考察中國社會學研究多重基金分布的結構。下面用多元統計分析方法，與科學計量學分析方法結合，更深一步用可視化的圖譜形象地展示多重基金的結構問題。可以認為，多重基金資助者在資助方向上具有或多或少的相似性，2個來源不同的基金共同資助某主題研究項目，那么這2個基金對該主題具有共同的興趣，其所資助的項目研究相近。如果一個主題被多重基金資助，則說明這些基金對同一主題資助的相關度較高，“距離”就越近。將所有資助基金加以“分類”，對同一主題密切關注的基金會較為集中，從而形成不同的資助研究方向群。利用多元統計技術如因子分析、聚類分析和多維尺度等，則能以“距離”將所有多重資助基金構成的關聯矩陣加以分類甄選，從而歸納出多重基金的資助結構;同時利用現代統計軟件圖形顯示功能，還可將分析的結果直觀形象地顯現出來，從而達到多重基金資助可視化的效果。

首先對關聯矩陣進行相關處理，用Ochiia系數將其轉換成相關矩陣和相異矩陣［5］，以消除資助量懸殊造成的影響，同時去除一些關聯度不大的基金類，對22個基金類采用多元統計中的多維尺度進行分析。多維尺度分析通過測定觀測量之間的距離來發現研究結構，其原理是通過指定觀測量在概念空間的一個特定位置，得到空間中距離的相似性。在結果中點的位置顯示了對象之間的相似性，越在中間的對象處于越核心的地位［6］。通過SPSS13．0軟件Scale功能中的多維尺度分析功能對相異矩陣進行多維尺度分析，得到相關可視化結果如圖5所示。通過圖5，可以看到在科學研究多重基金資助集合中，處于核心地位的是NSFC，它和每個類的結合都比較緊密，其他基金如教育部、高校、香港、國家社科等也居于各類的中心，說明這是形成多重資助網絡的核心。

圖5 多維尺度分析

六、結語

哲學社會科學是人們認識世界、改造世界的重要工具，是推動歷史發展和社會進步的重要力量。自黨的十六大以來，以胡錦濤為總書記的黨中央對哲學社會科學的重要地位和作用給予了更高度的重視。科教興國不僅需要自然科學來推動，也需要哲學社會科學的研究。在多個領域、多個方面都有社會科學研究的用武之地，因此，多種基金在社會科學研究項目的資助主題上交叉、重復是不可避免的，社會科學研究項目獲得多重資助也在所難免。但科技投入資源是有限的，因此，基金資助信息流暢、基金申報人員的科學道德等都須有所提高，以避免重復資助。但是，多重資助中的合作資助、聯合資助、多次資助應該大力提倡，以求得資源的更有效利用。

［1］古繼寶，周捷，梁樑．科技論文資助重復率統計分析與形成機制研究［J］．科學學與科學技術管理，2008，29 (9):24－29．

［2］黨亞茹.基于SSCI的中國社會科學論文基金資助分析［J］．重慶大學學報(社會科學版)，2010(5):55－61．

［3］ISI．Social Science Citation Index Expanded(SSCI－EXPANDED)－Web of Science［EB/OL］．［2010－02－01］．http://isiknowledge．com．

［4］羅家德．社會網絡分析講義［M］．2版.北京:社會科學文獻出版社，2010．

［5］邱均平，馬瑞敏，李曄君．關于共被引分析方法的再認識和再思考［J］．情報學報，2008，27(1):69－74．

［6］張文彤．SPSS統計分析高級教程［M］．北京:北京希望電子出版社，2004．

Analysis on Multiple Fund Assistance of Social Science Research of China

DANG Ya-ru
(Scientific and Educational Evaluation Research Center，Civil Aviation University of China，Tianjin 300300，P．R．China)

To research the issue of multiple fund assistance such as joint assistance，co-finance，several and repetitive assistance，the correlative network is established based on the fund assistance data of social science dissertations of China which are embodied by SSCI．Using SNA and multivariate statistical analysis，this article discusses the intensity and correlation coefficient of multiple fund assistance and analyzes cohesive subgroup，structure and multi-dimension of the network．Studies show that 61．1 percent of social science dissertations are supported by multiple fund assistance and a center is formed with the core of National Natural Science Foundation．That promoting the cooperative and sustaining fund of scientific research and improving the fluency of information and personnel quality is an effective way to improve the utilization of fund resources．

fund assistance;SSCI;multiple assistance;cohesive subgroup;multi-dimension analysis．

C03

A

1008-5831(2011)02-0095-07

(責任編輯 彭建國)

2010－11－29

教育部人文社科研究項目(09YJAZH099);天津市“十一五”社科研究規劃項目(TJTQ06－026);天津市軟科學項目(09ZLZLZT05900)

黨亞茹(1956－)，女，陜西武功人，中國民航大學民航科教評估研究中心教授，主要從事科學評價、情報計量學研究。