基于合作博弈策略的礦產資源開發整合研究

付傳君,楊昌明

(1.中國地質大學 (武漢)經濟管理學院,湖北武漢430074;2.浙江省第十一地質大隊,浙江溫州325006)

我國正處于工業化發展的關鍵階段,國民經濟的快速增長增加了對礦產資源產品的需求。然而,延續1984年以來“有水快流”的礦產資源開發模式,我國礦山規模整體較小,礦產資源開發秩序混亂,資源浪費嚴重,也危害到環境的可持續發展。解決這一問題的基本途徑之一,是進行礦產資源開發整合[1]。從根本上說,礦產資源開發整合過程中,相關主體之間的博弈行為關系到礦產資源開發整合的成效[2]。因此,研究政府與企業,企業與企業之間的博弈行為,尋找各主體間的合作博弈框架,對于支持礦產資源開發整合具有參考價值。

1 礦產資源開發整合的必要性及政府主導的可行性

1.1 礦產資源開發整合的嚴峻現實及必要性

在經濟全球化的帶動下,從20世紀末我國就步入工業化和城市化的中期階段,國民經濟對礦產資源的需求也呈現持續增加的變化趨勢。然而,以銅礦、富鐵礦、鎢礦等戰略性礦產資源為代表的靜態開采年限不斷降低,對海外獲取途徑的依賴也嚴重影響到國家的礦產資源安全。維護國家礦產資源安全,不僅需要通過地質勘查,提供更多的資源儲備,同時也需要對現有的礦產資源進行合理開發利用。實踐證明:規模較小、技術薄弱的中小型礦山,其粗放式的開采模式浪費了大量礦產資源,同時也產生安全事故,以及危害到自然環境;只有規模較大、開采技術水平較高的大中型礦山,才能形成穩定的礦產資源產品供給。這不僅是由于相對于中小型礦山,大中型礦山具有技術和投入優勢,資源利用率較高,也由于中小型礦山難以形成穩定持續的礦產資源產品供給,也難于進行國家宏觀調控。在這種情況下,需要建立以技術水平先進、資源利用效率較高的大中型礦山為主體的礦產資源開采秩序,有利于合理開發利用礦產資源和保障國家礦產資源安全[3]。

1.2 政府主導下進行礦產資源開發整合的可行性及優勢

從礦產資源的特性來看,礦產資源是一種稀缺的國有資源。政府作為市場體系的內生變量,在礦產資源的開發整合過程中應起到主導作用。其原因是,由于礦產資源開發往往需要大量的資金、人力,并受到開發企業規模、技術水平、開采方式的不同,在短期內也難以做出改變,這就給自發性礦產資源開發企業整合行為形成一定的難度,只有在政府的主導下,礦產資源開發整合工作才可能在整合期限內完成。比如:采用安全的開采技術和優化的礦山設計,可以提高礦山資源開采效率,實現安全開采,保護生態環境。然而,依靠自發性的礦山技術進步和設計優化,在礦產開發實踐中存在明顯的動力不足。表現在:效益較好的礦山,由于巨大的資源開采回報收益,降低了中小型礦山采用這些適用安全開采技術、進行合理礦山設計的動力;效益較差的礦山,卻存在投入障礙。這使得礦產資源開發及技術進步和設計優化,需要政府作為政策標準的制定、實施和監督者,主導礦產資源開發技術進步和礦山優化。此外,保證國民經濟對礦產資源產品的需求,是政府宏觀調控礦產資源開發的基本目標,政府可以通過激勵和規制手段,形成良好的礦產資源開發秩序和維護礦產資源開發的可持續發展,這有利于緩解由于國內礦產資源開發的波動對國民經濟產生較大的沖擊。

2 合作博弈下礦產資源開發整合主體博弈行為分析

2.1 政府與礦山企業礦產資源整合博弈行為分析

礦產資源開發整合,需要在政府主導下建立有利于包括地方政府和礦山企業之間利益互補可能的礦產資源開發整合機制,才可能實現礦產資源的整合。由于地方政府與企業的目標不盡相同,礦山企業資源儲量和生產狀態的不同,以及整合前后各主體成本收益的不同,礦山企業出于自身利益的理性考慮,會強調整合后收益增減變化,甚至會不顧政府整合行為,拒絕進行礦產資源開發整合。然而,在政府主導下的礦產資源開發整合,礦產資源的國有、稀缺屬性及戰略特征,決定了礦山企業要實現短期自身利益的最大化,也是難以辦到的。

對于企業來說,如果整合后成本較收益相比有較大差距,企業會尋求政府對其在政策、參與和資本上的支持,并將此視為收益中的重要組成部分。礦山企業將比較政府能夠獲得利益補償情況,或不進行整合懲罰成本的多少,來決定自己是否進行礦產資源開發整合。

對于地方政府來講,由于被整合的中小型礦山稅費收益多歸于地方政府,而整合后實現的大中型礦山稅費收益多歸于省級或中央政府,地方政府還出于對就業和支持地方經濟建設的考慮,在進行礦產資源開發過程中,地方政府和國家利益也存在難以達成一致的情況。

在政府主導作用下,假設地方政府和企業在整合前收益分別為U0和 E0,整合后收益為UT和ET,礦產資源開發企業與政府進行的博弈行為如表1所表示。

1)當地方政府整合收益UT>U0,企業收益ET>E0,整合后地方政府和企業將獲得UT和 ET的最大化利益,地方政府和企業均會采用整合的占優策略,整合行為是地方政府和企業的一致行為。

2)當地方政府整合收益UT>U0,企業收益ET

3)當地方政府整合收益UTE0,地方政府整合后的利益損失為U0-UT,企業獲得了 ET的最大化利益。在國家礦產資源開發整合的政策下,礦產資源開發整合將是企業間的一種自發性,并有國家政策指導的市場行為。

4)當地方政府整合收益UT

表1 政府與企業的整合策略博弈

礦產資源開發整合的企業和地方政府的四種博弈策略中,政府和企業都采取整合的策略是合作博弈行為。其他三種行為為非合作博弈行為。非合作博弈關系,可以在進行多次重復博弈后,并在國家礦產資源開發整合期限內,最終達到合作博弈的收斂點。因為博弈雙方會嘗試選擇總體的最優戰略。也就是在多次重復博弈中總是先試圖合作。第一次整合如果達到雙方可以承受的利益需求,就會實現地方政府和企業均采取整合的博弈策略;如果整合利益相差太遠,經過多次博弈,當最后雙方發現合作對大家都有利,也可以實現均采用整合的博弈策略[4]。

值得注意的是,由于地方政府和企業均采用整合策略,對于轄區內僅有小規模的礦產資源投資成本與收益比較容易實現,如果轄區內礦產資源開發規模和收益均較大,會發生一些困難。所以,在政府主導下的礦產資源開發整合的供給機制中,地方政府要起到統帥全局的主導作用,針對不同的礦產資源開發整合行為,采取主動、及時、針對和持續地承擔起對礦產資源開發整合企業的鼓勵和扶持的責任。還需要建立起外在的監督制約機制,防止機會主義的抬頭和道德風險的產生。否則,若企業一旦選擇不整合策略,不僅回到了傳統的礦產資源開發整合前的開發模式上,而且要想重新實施礦產資源整合就比較困難,其成本也將是難以估量的。

2.2 政府主導下企業間的礦產資源整合博弈行為分析

在礦產資源開發整合過程中,政府對企業的扶持由于礦產資源開發規模和產業地位不同,為支持優勢企業發展,不可能在同時期、不同的企業之間實施等質等量的幫扶,政策的制定會根據礦產資源開發利用企業的規模、市場占有率、生產效率和礦產資源開發利用企業的國有等屬性,給予不同的政策。這不僅符合現實經濟發展和礦產資源可持續開發利用的要求,也是政府對各企業之間造成一種激勵相容環境的理性選擇。在政府主導下的礦產資源開發整合機制中,每個企業都追求最大化利益,從而導致的結果將可能是所有博弈者都是最壞的結局 (見表2)。

表2 礦山企業間整合博弈策略

礦山企業間整合博弈模型,可以推廣到多個企業參與的情況。如果參與的企業越多,情況就會越糟糕。由于每個企業都追求自身收益的最大化,這樣就會導致公共資源的過度濫用和自愿供給的不可能,最后導致政府或主導整合的企業所能提供的支持或利益輸送會遠遠少于現實的需求。因此,政府和主導企業理性選擇差異化的扶持政策是正確的,這也是政府必須加強主導性引導和差別對待的理由。

3 礦產資源開發整合合作博弈策略設計

3.1 合作博弈的供給方式

1)定向整合方式。政府將其轄區內采礦權和探礦權定向具有開采規模、市場、生產技術水平或國有大中型礦山企業等優勢企業傾斜,以協議和政策扶植的方式使其成為轄區內整合企業主體,然后由政府在整合過程中給予一定的幫助和扶持。

2)資助扶持提供方式。對一些資源前景比較好,并且達到開發要求的礦山,通過一定的稅費、資本支持及礦產資源深加工政策,給予一定的后備資源儲備或兼并其他礦山的政策,使其成為整合主導礦山。

3)特許兼并提供方式。政府從支持轄區礦產資源可持續利用根本目的出發,以相應的經濟政策特許具有優勢的礦山企業或深加工企業,從政府手中獲得具有資源潛力的采礦權和探礦權,或兼并企業中小礦山的特許政策。

4)比例參股提供方式。為了鼓勵礦山企業間或具有深加工產業企業對礦山企業的兼并行為,在一定的時期礦山企業按照資源或開發潛力按一定比例參股,形成具有開發潛力的礦山企業。

5)直接購買整合方式。政府或主導整合企業通過對中小型礦山直接購買。政府對達不到生產要求的礦山予以關閉,或作為后備儲量。主導企業購買中小型礦山。主導整合企業對被整合中小型礦山進行整改,整改達到生產要求后,進行開發。

3.2 合作博弈供給的策略設計

1)堅持政府的主導地位。主要體現在兩個方面:一是政府的統領性職能作用。各級政府在礦產資源開發整合中,要著眼于宏觀面,并在宏觀領域發揮主導作用。政府通過制定統一的礦產資源整合目標、方針,組織落實礦產資源整合任務,創造良好的礦產資源整合環境,使礦產資源整合工作真正起到推動礦產資源合理開發利用的作用。二是發揮政府的職能協調作用。礦產資源開發整合涉及內容多,實施起來綜合交叉性強,因而需要多部門的協同參與和支持,這就要求政府協調好各部門職能,形成一致的礦產資源開發整合合力。

2)建立一種有利于相互信任的外部環境。在政府主導下的礦產資源整合機制中,由于政府和企業的政治地位不同,政府處于強勢而企業處于弱勢,因此在礦產資源開發整合過程中,出現一些非均衡的博弈是正常的。關鍵是在政府主導的礦產資源整合機制中,政府得到企業的信任是實現政府根本目標的基礎條件。而企業更應當得到政府的信任,這是企業得到政府扶持的基礎。這就要求政府在對企業的扶持中,要堅持政策的嚴肅性和持續性,使企業對政府有堅定的信任感。

3)建立一種對信息服務企業的評價體系。由于企業的礦產資源開發能力存在差別,需要對礦產資源開發企業進行差別對待。首先,要建立一套完整而科學的主導礦產資源開發整合企業評價體系。其次,要規劃科學、可行的礦產資源開發整合方案。《礦產資源整合方案》和《礦業權設置方案》的本質,也決定了該行為只能由獨立的科研機構進行。

4)防止礦產資源開發的壟斷。實施礦產資源開發整合的根本目的,是建立良好的轄區礦產資源開發秩序和實現礦產資源合理開發,而不是形成礦產資源開發的壟斷局面[5]。應采取靈活務實的措施,吸引民間資本、各類風險基金以及創業基金參與到礦產資源開發利用整合過程中。因此,需要在市場經濟的大環境下,防止礦產資源開發壟斷。實施礦產資源開發整合過程,要采取多樣化的整合模式,防治一刀切,重視建立覆蓋范圍廣、秩序良好的礦產資源開發利用體系,以推進礦產資源開發整合[6]。

[1] 鄧鋒.整合礦產資源實現礦產資源利用的最優化 [J].國土資源,2008(2):25-27.

[2] 劉伯恩,魯曉琨.礦產資源整合中的經濟關系研究 [J].礦產保護與利用,2010(4):10-14.

[3] 牛芳,閆世強.煤炭資源整合中的政府主導作用探討—以山西省的開拓性試驗為例 [J].理論探索2010(2):103-106.

[4] 謝識予.經濟博弈論 [M].上海:復旦大學出版社,2004:213-216.

[5] 云凌志,王鳳生.國有化改革能改善福利嗎?—山西省煤炭資源整合方案的經濟學分析 [J].中南財經政法大學學報,2010(2):123-129.

[6] 潘偉爾.論煤炭資源整合的國有化傾向 [J].經濟研究參考,2009,69:4-10.