提高自主創新能力促進可持續發展
——以遼寧為例

宋帥官 杜立朋

（1.遼寧社會科學院，遼寧 沈陽 110031；2.阜新統計局，遼寧 阜新 123000）

提高自主創新能力促進可持續發展
——以遼寧為例

宋帥官1杜立朋2

（1.遼寧社會科學院，遼寧 沈陽 110031；2.阜新統計局，遼寧 阜新 123000）

近年來，遼寧高度重視企業自主創新能力建設，企業的科技投入和產出水平不斷提高，市場競爭力明顯增強，但遼寧企業創新績效低下，科技成果轉化能力不強，科技對外依存度較高，致使整體創新能力不強，制約了區域經濟發展。為此，需要進一步明確企業創新發展的思路和主要任務，并采取有效措施確保發展戰略的實施。

自主創新能力；創新驅動；科技投入

遼寧省工業經濟基礎雄厚，企業眾多，目前已進入工業化中后期階段和優化經濟結構的戰略轉型期，全面提高企業的自主創新能力，依靠科技進步，促進特色優勢產業發展，加快經濟結構調整，徹底轉變發展模式，確保經濟持續健康發展成為實現遼寧老工業基地全面振興以及“十二五”發展目標的關鍵。

一、遼寧自主創新能力建設取得的成績

1.科技型企業經濟效益顯著提高，對遼寧工業的貢獻率越來越大。全省規模以上科技型工業企業生產規模不斷擴大，進一步推動了工業經濟整體效益的提高，工業新創造的價值總量增加，企業營運能力和活力能力有不同程度的提高。2010年上半年，全省規模以上工業實現高技術產品產值4828.2億元，現價比上年同期增長26.7%，實現高新技術產品增加值1329.2億元，增長了26.6%，高新技術產品實現銷售收入4643.33億元，增長21.8%，增速比上年同期提高了0.63個百分點，高技術產品出口銷售收入609.22億元，增長39.8%，增速比上年提高37.5個百分點，高新技術產品實現利稅 407.08億元，增長53.8%。

2.緊抓“科技特色”，遼寧產業基地迅速發展。遼寧探索以特色產業基地建設為突破口，實現科技與經濟緊密結合的有效途徑，創建一批特色產業基地。遼寧已有遼寧（阜新）液壓、遼寧（本溪）生物制藥、遼寧（撫順）能源裝備制造等五個特色產業基地，被科技部確立為國家級特色產業基地。近兩年已完成51平方公里基礎設施建設，落地項目551個，總投資840億元，預計到2015年,五個產業基地實現銷售收入將超過5000億元，形成新城區面積近300平方公里，新吸納城區人口200余萬人。這些基地已成為遼寧區域經濟發展新增長點。2009年,五個基地建設已拉動固定資產投資330億元；2010年，將新增固定資產投資510億元。預計到2015年,五個基地實現銷售收入都將超過1000億元，阜新和朝陽兩個市的基地產值將占到全市工業經濟總量的一半以上。

3.科技人才隊伍建設繼續加強，為科技創新提供強有力的智力支持。人才資源投入的總量、質量和強度反映了一個國家、地區或某個企業技術創新活力的規模和水平，也是反映自主創新能力的重要指標。近幾年來，遼寧工業企業技術創新的人力資源投入增加較快，技術開發人員的素質也得到了一定程度的提高。2010年上半年，全省從事科技活動人員數達到19.5萬人，從事R＆D活動人員折合全時人員7.6萬人／年；擁有兩院院士48人，享受國務院特殊津貼專家達7330人，居于全國前列；收購國外科技型企業37家，引進海外研發團隊211個，科技人才隊伍建設取得了長足的進展。

4.企業科技投入加大，科研數量和專利數量穩定增加。科研成果和專利數量成為衡量企業競爭力和一個地區科技競爭力的重要標準，是知識產權擁有量的一個具體體現。近幾年，遼寧制定了合理有效的知識產權政策和創新激勵機制，為經濟科技發展創造良好環境，同時加大了科研經費的支出，致使遼寧的科研成果和專利數量穩步增加。以2009年為例，全省專利申請數量達到25801件，同比增長23.5%，位居全國第九位，授權專利12198件，同比增長14.4%，位居全國第八位。全省專利申請量累計達207548件，授權專利累計達103433件。其中發明專利申請量為7125件，同比增長9.6%，實用新型專利申請量為12633件，同比增長22.1%，外觀設計專利申請量為6043件，同比增長49.2%，這充分體現出我省企業自主創新能力正逐步提高，對知識產權的保護意識也在逐步增強。

二、遼寧自主創新建設過程中存在的主要問題

綜上分析，遼寧在自主創新能力建設方面取得了一定的成績，但在企業研發經費投入，對外技術依存度，高新技術開發區發展等方面仍存在一些值得關注的問題，具體表現為：

1.高新技術產品研發和生產主要依賴于大型企業，中小企業還缺乏亮點。中小企業應是一個地區創新能力最活躍的微觀主體，但由于體制機制以及工業格局等原因，遼寧企業自主創新能力主要還是依賴于大型企業，尤其是國有企業。2009年，遼寧大型企業研究與試驗發展經費占全部工業研究與試驗發展經費的71.9%，投入強度為1.39%；中型企業研究與試驗發展經費占全部工業研究與試驗發展經費的17.4%，投入強度為0.52%；小型企業研究與試驗發展經費占全部工業研究與試驗發展經費的10.7%，投入強度僅為0.14%。大型工業企業擁有R＆D人員占全部工業R＆D人員比重為63.8%，而中型和小型工業企業擁有R＆D人員占全部工業R＆D人員比重僅為20.1%和16.1%。大型工業企業大多都擁有自主知識產權的核心技術，在競爭中處于有利地位，投入結構決定了產出結構。今年上半年，全省大型工業實現高新技術產品銷售收入、高新技術產品出口、高新技術產品利稅總額比上年同期分別增長42.2%、47.7%和109.7%，增幅分別比中小型工業企業高出33.9、23.1和85.4個百分點。

2.遼寧科技對外依存度較高。遼寧每年都要投入很大一部分資金用于固定資產的投入，而設備投入中的大部分從國外進口，特別是在高端設備領域。以沈陽機床為例，2009年主營業務收入60億元，而凈利潤只有3000萬元左右，利潤率非常低，其主要原因在于其所生產設備的核心部件需從國外進口，而這些具有核心技術的核心設備的成本往往占據了整臺設備售價的80%以上。2009年遼寧對外技術依存度在50%左右，而日本的比例是不到5%，美國不到10%。目前世界公認的20個左右創新型國家，這一比重一般在30%以下，科技貢獻率為70%以上。2006－2020《國家中長期科學和技術發展綱要》中也提出到2020年全國對外技術依存度要降低到30%以下。目前遼寧省的GDP增長快、總量大，但是產品還是以低端、低附加值為主，對外技術依附性過強。如果不提高自主創新能力，在國際分工中有可能長期被固化在低技術、低附加值環節，并在核心高技術方面受制于人。

3.科技投入力度偏小。首先表現在研究與開發經費（R＆D）支出占GDP的比重不高。研究與開發經費支出占GDP的比重是國際通用的衡量科技投入的重要指標。2009年，遼寧省全社會R＆D經費占GDP的比重僅為1.6%，而全國平均水平為1.7%，遠遠落后于沿海發達省份廣東、浙江等地。“十一五”期間，遼寧財政預算支出每年以20%以上的速度增長，到2009年同比增長24.6%，而地方財政科技支出的增長速度呈現逐年下降的趨勢，到2009年為17.3%，甚至低于財政預算總支出的增長速度。另外，2009年遼寧地方財政科技支出占地方財政支出的比重為2.1%，低于全國平均水平3.6%，低于江蘇省的2.9%、浙江省的3.7%，廣東省的3.9%，略高于山東省的1.9%，說明遼寧地方財政科技支出占地方財政支出的比重偏低。目前遼寧正處于老工業基地全面振興的關鍵時期和“十二五”發展規劃編制時期，如何進一步加大科技投入力度，將成為遼寧自主創新能力能否得到提升的重要因素。

4.高新技術產業區域間發展不平衡。技術創新能力的提高要依托地區高新技術開發區的不斷發展壯大。目前遼寧有4個國家級高新技術開發區 （沈陽、大連、鞍山、營口）和8個省級高新技術開發區（其余各市各占一個），從各個高新區的發展情況和高新區內企業的數量規模來看，全省呈現區域發展不平衡的問題。其主要表現在高新區的高新技術產品增加值方面，2009年，大連實現高新技術產品增加值1052億元，增長31.2%。沈陽實現高新技術產品增加值840億元，增長22%。沈陽、大連市工業高新技術產品生產占全省五成以上。從科技型企業的數量分布來看，大連和沈陽依托國家級高新技術開發區的輻射，吸引了全省一半以上的科技型企業，而遼寧欠發達的遼西北地區由于歷史、地理條件等因素的影響，擁有科技型企業的數量較少，與大連和沈陽等較發達的城市相比差距較大。

三、提高遼寧自主創新能力的對策

1.加強產業技術研究與開發。加強對大中型企業技術中心、重點實驗室等研發機構的支持，組織開發一批產業關鍵或共性技術，爭取在優勢產業領域取得重大突破，形成一批擁有自主知識產權的關鍵技術和主導產品。以提升產業技術研發能力為重點，著眼于消除技術瓶頸、滿足市場需求、引領未來發展，以技術鏈帶動產業鏈，在全省電子信息、先進制造、航空航天、生物醫藥、新材料與新能源等高技術產業的重點領域及傳統特色優勢產業加大技術開發力度，努力掌握一批核心技術，形成一批自主知識產權，大幅度提高全省工業的原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力，促進優勢產業技術升級，提高企業的整體創新能力與競爭力。

2.完善產學研互動合作網絡。鼓勵和引導企業建立與科研院校的互動合作網絡，共同研究制定產學研合作方案，開展課題委托、聯合研發、共建研發機構、人才培養、成果轉讓及入股等多種形式的互動合作。建立激勵機制，對企業、大學、科研機構聯合進行的技術創新和成果產業化項目給予優先支持，促進重大科技成果產業化，提高創新效益。支持有條件的企業與國際跨國公司共建技術研發中心，開展技術創新合作和交流。廣泛整合、集成和優化產業關鍵技術，鼓勵和支持高校院所運用專利許可、技術轉讓、入股等方式加快技術成果向企業轉移，提高企業科技成果的轉化能力。

3.加強人才培養和引進，構建創新文化。樹立“人才是第一資源”的觀念，高度重視人才培養，建立一支結構合理、素質優良的創新型企業家和科技隊伍。努力營造機制靈活、競爭有序、激勵有力、保障充分的各類人才充分發揮作用的環境，吸引優秀人才來遼創業，培養和造就一支掌握自主知識產權和關鍵技術的企業技術創新核心人才隊伍。完善激勵機制，加大人力資本要素在分配中的比重，鼓勵企業完善利用期權、股權、項目提成等方式完善激勵競爭機制，充分調動各類人才的積極性和創造性。

4.將發展9大新興產業與提高自主創新能力有機結合。戰略性新興產業是新興科技和新興產業的高度融合，既代表著產業發展的方向，也代表著科技創新的方向。經濟危機催生了戰略新興產業的萌發，這是我國借機步入新興產業技術革命的重要歷史時期。遼寧正處于工業化中后期，通過加快發展新興產業來提高自主創新能力，既能迅速提高遼寧的產業核心競爭力，又是遼寧經濟發展的有效手段。所以，遼寧應盡快出臺新興產業發展規劃，加大對新興產業的資金和政策上的支持。

責任編輯 魏亞男

F427

A

1672－2426（2011）09－0038－02

宋帥官（1981－），男，遼寧大連人，遼寧社會科學院助理研究員，主要研究方向為產業經濟。

杜立朋（1981－），男，河北薊縣人，阜新統計局中級統計師，主要研究方向為工業經濟。