未成年人社區矯正的理論與構想

□ 王 曉，任文松

（中國社會科學院法學研究所，北京 100720）

未成年人社區矯正的理論與構想

□ 王 曉，任文松

（中國社會科學院法學研究所，北京100720）

對未成年罪犯進行社區矯正不僅有利于保障未成年人人權、實現未成年罪犯再社會化，也有利于與國際少年司法制度接軌，因此建立和完善社區矯正制度有著現實的必要性。社區矯正工作雖然在我國尚處于起步階段，但隨著社區的不斷發展與成熟、社區居民素質的普遍提高以及社區矯正試點工作取得的成效，為社區矯正制度的發展提供了相應的條件。我國社區矯正制度既需要制定專門性法律也需要完善相應的司法制度。

未成年人；犯罪；社區矯正

法國著名刑法理論家卡斯東·期特法尼指出：“刑事政策極其嚴重的困難之一是，我們盡力使犯罪人能夠適應社會，其本人也恢復了信念，盡管如此，這些人卻發現對他們的真正懲罰是在他們走出監獄之后才開始的，社會專門排斥他們，使他們的全部生活都由犯罪打上了烙印”。[1］（p208）如果將未成年罪犯全部投入監獄，情況可能會更糟。因此，國家在懲治未成年人犯罪，保護社會良好秩序的同時，更應強調對未成年罪犯權利的維護和保障，減少他們重新犯罪的概率并幫助他們重新回歸社會。自上個世紀50年代起，社區矯正制度在歐美國家逐漸得到推廣，并受到了廣泛的認可。2003年，北京市的東城、房山、密云3個區（縣）等正式開展社區矯正試點工作，與此同時其他各地對未成年人的社區矯正也在探索之中。但是，從目前的總體情況來看，我國的社區矯正尚處于起步階段。

一、未成年人社區矯正的價值分析

目前，我國尚缺乏專門針對未成年人犯罪的刑事法律規范，結果出現了未成年人犯罪率居高不下、財產執行難等一系列問題，因此，結合我國的刑事司法現狀，同時借鑒國外的成功經驗，逐步建立和完善以社區為中心的未成年人社區矯正制度有著現實的必要性。

（一）保障未成年人人權

保障人權是刑法、法律乃至法制的最基本價值訴求。對人格的尊重是法律價值的終極關懷，是任何法律價值的基礎。[2］（p217）2004年9月，國際刑法學會第17屆大會在北京通過了 《國內法與國際法下的未成年人刑事責任決議》，認為未成年人需要社會的特殊保護，尤其需要立法者、社會制度及司法制度的特殊保護。建議各國建立、完善有利于保護未成年人健康成長和教育的司法制度，淡化刑罰制裁，主動采取有矯正作用的替代性制裁或者措施。我國對未成年罪犯的社區矯正制度正是刑罰人道化思想的貫徹和體現。未成年群體的自身特點決定了他們具有很強的可塑性，通過社區矯正，能夠使他們盡快步入正確的人生軌道，成為正常的社會群體，為社會的進步發揮積極的作用。

（二）實現未成年罪犯再社會化

對犯罪人實施社區矯正有助于犯罪人的改造和回歸社會，有利于罪犯的再社會化。[3］（p130）社區矯正作為一種非監禁的行刑方式對于未成年犯罪人的再社會化、回歸社會起著重要的作用。美國的少年監管中心、教養院，日本的保護觀察所、兒童商談所、母親會、少年輔導站等[4］（p327）方式已取得明顯的成效。上述做法有利于使未成年罪犯在遠離法庭、監獄、勞教所的環境里得到充分的改造，使其在重新走入社會時，不但不會給社會造成負擔，相反還能通過自己的勞動為社會帶來一定的效益。因此，在社區矯正中，讓犯罪的未成年人不脫離同齡群體，對于其正常社會化尤為必要。通過開展未成年罪犯的社區矯治活動，使他們參加社區組織的活動，有針對性地使其觀念、意識、行為等得到有效的矯正，使其各方面能力得到提高，促進犯罪的未成年人與社會保持良好的互動關系，增強他們的社會意識和責任意識，為其早日融入社會創造必備的條件從而有利于實現對未成年罪犯的再社會化。

（三）接軌國際少年司法制度

完善和健全少年司法制度，加強對未成年人的司法保護，已經成為世界的潮流和時代的要求，成為衡量一個國家政治文明的重要標志。目前，國際上形成了“以少年保護為主，以少年責任為補充”的少年司法制度潮流，這就要求國家和政府調整未成年罪犯的處遇方式，積極采取相應措施，建立一系列有利于保護未成年人的制度，實現對未成年人的司法保護。實行未成年人社區矯正制度，對犯罪未成年人中的初犯、偶犯以及輕犯，盡可能地放到社會上改造，以最大程度地實現刑罰的教育功能，獲得最大的刑罰效益，也象征著人類社會文明程度的司法制度又向人性化方向邁進了一步。對于我國而言，要構建和諧社會，加強和諧司法建設，應當進一步堅持人性化司法，探索建立一套未成年罪犯社區矯正程序，從立法源頭上加強對未成年人的司法保護。

二、未成年人社區矯正的可行性考量

社區矯正在我國尚屬一項探索性的工作，其試點工作從2003年開始，在18個省（區、市）進行。試點工作雖然開展時間不長，但也積累了相當豐富的經驗，取得了一定的成效，特別是隨著經濟的發展和社會的進步，在我國實行社區矯正制度更有了切實的可行性。

（一）社區的不斷發展與成熟

社區矯正存在的基礎是社區，沒有社區就沒有社區矯正，社區是指聚居在一定地域范圍內的人們所組成的社會生活共同體。[5］社區作為社區矯正的重要場所，有其自身的諸多優勢，如豐富的資源、較強的人際親和力、合理的地域管轄等。“在黨和政府的領導和支持下，依靠社區力量，利用社區資源，整合社區功能，發展社區事業，改善社區經濟、社會和文化環境，把社區與整個國家的社會生活合為一體，從而通過社區建設促進整個社會的進步。”[6］（p22）隨著社區建設和社區自身發展的日益成熟，推廣未成年人社區矯正的條件也在一步一步地趨于成熟。

（二）社區居民素質的普遍提高

依據居民自治的社區建設原則，社區居民具有自我管理、自我教育、自我監督、自我服務等特點。雖然就社區自治的特點而言，社區沒有任何刑罰執行的職能，但是社區能夠通過各種社會工作方法，通過自治的力量，使社區矯正的對象在社區中找到歸屬感、自尊心和自信心。隨著社區建設的發展和社區居民素質的提高，社區可以為未成年罪犯創造一個適于矯正的生活、發展環境，進而保證矯正對象在良好的人文環境中實現自我改善的目的。

（三）社區矯正試點工作取得了成效

2002年，司法部成立了社區矯正制度研究課題組，對一些發達國家和地區的社區矯正實踐進行了研究，并形成了《改革和完善我國社區矯正制度之研究》的專題報告。[7］2003年，社區矯正試點工作在北京等地開展并己初具規模。目前，全國絕大多數地區都己開展了社區矯正的試點工作，早期試點的幾個省市的社區矯正工作也越來越成熟，其中針對未成年人的社區矯正工作也開展得如火如荼。我國社區矯正工作不僅積極借鑒國外經驗，而且緊密聯系中國國情，在建立健全組織機構，制定相關的法律和制度，完善矯正方案和措施，確定矯正項目內容等方面為我國未成年人社區矯正制度的建立積累了寶貴的實踐經驗。

三、完善我國未成年人社區矯正的建議

未成年人社區矯正制度的建設雖然不能夠一蹴而就，但堅持并不斷完善這項制度已經成為理論及實務界的共識。目前，應從有利于未成年犯罪人的保護及健康發展的角度出發，針對未成年人的生理、心理特點，進一步完善具有中國特色的未成年人社區矯正制度。

（一）制定專門的未成年人社區矯正法

社區矯正是一項十分嚴肅的刑事司法及執法活動，應當有相應的立法支撐，但是我國目前還沒有制定專門的《未成年人犯罪法》，更沒有專門的《未成年人社區矯正法》，對于未成年人犯罪的構成、刑罰和量刑等規定主要散見于其他的法律法規當中。雖然，“兩高”、“兩部”再次聯合制定了《關于在全國試行社區矯正工作的意見》，明確從2009年起在全國試行社區矯正工作，但除了這些意見、通知和辦法之外，尚沒有一部完善的、統一的未成年人社區矯正立法。我國已經開展的未成年人社區矯正試點工作，仍需要在無法可依的情況下進行探索。要全面開展此項工作，必須抓緊制定專門的社區矯正法，對社區矯正的適用范圍、實施主體、執行方式、教育內容等作出具體規定，以使未成年人社區矯正工作，盡快有法可依，走上法制化的道路。在2009年的全國“兩會”上，有代表提出應盡快制定《社區矯正法》，[8］以做到法律措施的統一、制度的統一、執行機構的統一、減免、易科條件的統一。根據未成年犯的自身特點，對那些正在上學、但又應判決監禁刑的未成年犯應設置學習釋放制度等。[9］（p137）

（二）整合未成年人社區矯正實施主體

在我國的未成年人社區矯正試點實踐中，一般遵循由公、檢、法、司分工負責，相互配合的原則，采取由各部門派人組成一個綜合治理辦公室作為未成年人社區矯正主體的管理模式。雖然這種模式可以迅速地整合各個執法部門的力量，在較短的時間內發揮作用，但是也暴露出一些問題，例如機構的構建缺乏法律依據，各部門的職責和分工不明確。未成年人社區矯正制度運行較為成熟的國家通常設立專門的機構負責此項工作。例如，英國負責社區矯正的專門工作機構為內政部保護觀察局（Probation Service，又譯為國家緩刑局或懲教督查局）。在全國的10個地方行政大區的42個區設有地方保護觀察局，直屬國家保護觀察局，受其指導、監督和管理。[10］（p78）筆者認為，我國應將未成年人社區矯正工作從公安機關的工作任務當中脫離出來，轉由司法行政機關負責。具體而言，在司法行政部門中設立與監獄管理部門、勞教部門相平行的社區矯正部門專門負責社區矯正工作。在區、縣等基層行政單位設立社區矯正局，與監獄、勞教局并列，受區、縣一級的司法局統一領導。在街道、鄉鎮充實司法所的社區矯正力量，補充專門的社區矯正員專職負責社區矯正工作。

（三）適度擴大未成年人社區矯正對象范圍

目前，在各地的試點工作中，未成年人社區矯正的適用范圍是被判處管制、被宣告緩刑、被裁定假釋、被暫予監外執行和被剝奪政治權利并在社會上服刑的五類罪犯，將被不起訴（相對不起訴）、免予刑事處罰的人員排除在外。筆者認為，為了維護社會的穩定、增加社會和諧的因素，應當結合我國當前的刑事司法實踐，將執行非監禁的未成年罪犯均納入到社區矯正的適用范圍中來。凡是因犯罪情節輕微危害不大而被判處免予刑事處罰、緩刑的未成年罪犯以及被判處監禁刑而刑期未滿的并認真悔改而不再具有社會危害性的未成年罪犯，均可對其實行社區矯正。但對于主觀惡性大、犯罪情節嚴重、人身危險程度高的未成年罪犯，則不適合在社區矯正。

（四）拓展未成年人社區矯正執行方式

目前，我國試點的未成年人社區矯正方式還較為單一，沒有充分發揮出這一制度的優勢。美國的社區矯正方式主要可以歸納為以下五種：轉向、緩刑、中間的懲罰、早期的釋放假釋。[11］而英國的未成年人社區矯正方式則更為豐富，主要有：[12］保護觀察、緩刑、假釋、社區服務、宵禁、護理中心、監督、行動計劃、毒品治療和檢測、補償等。我們應當充分借鑒國外的成功經驗，根據未成年罪犯的特點，豐富社區矯正方式。例如，制定周末監禁刑。這種形式主要適用于未成年罪犯，對其實施此刑可以讓其享受到應有的學校教育，改善其心智，促使他們可以更好地得到矯治，重新回歸社會。實踐中，可以考慮對那些犯罪性質、情節輕微，所判刑期較短，無再犯可能的未成年罪犯實行周末到指定的場所服刑，其他時間仍享受正常人的生活和學習。又如，制定勞動、學習釋放刑。白天這些人員像社會上其他人一樣工作、勞動或學習，晚上下班或者放學后回到被監禁場所監禁居住。對于那些罪行較輕、認罪態度較好、基本無再犯可能的未成年罪犯應該積極適用這種刑罰，這種刑罰可以使未成年罪犯不脫離社會，其既受到了懲罰，又不影響工作或者學習，而且還可以最大限度地保護未成年罪犯的尊嚴，促進其改造。

（五）豐富未成年人社區矯正教育內容

從各地已經進行未成年人社區矯正制度試點工作的情況分析，現行社區矯正的工作內容主要包括：思想匯報、學習培訓、談話教育、公益勞動等。從理論而言，這些內容較為全面，但在具體的實施過程中卻處處受到掣肘。未成年人社區矯正只是做到了表面上的控制，卻未實現較高水平的教育和矯正效果。筆者認為，在對未成年罪犯進行社區矯正時應重點將心理引導作為矯正內容。針對未成年罪犯的特點，心理矯正應包括以下內容：一是，培養未成年罪犯的自我控制能力。在矯正時要注意培養未成年罪犯的自我控制能力，使他們能夠主動、有效地調解自己的心理和行為，在面對外界的刺激或是犯罪誘因時能夠有效地控制自己，分辨是非。二是，增強未成年罪犯的思想認識水平。要努力提高他們在法律、道德方面的認識能力，使他們對自己的心理及行為問題有一個初步的認識，同時提高法制教育水平，幫助他們認識法律的必要性和嚴肅性。三是，疏導未成年罪犯的消極情緒。消極情緒的積累往往是導致未成年人犯罪的重要原因，因此，在心理矯正時要努力消除他們的緊張、焦慮、抑郁、悲觀、自卑等消極情緒，促使他們恢復情緒平衡，形成良好的情緒反應方式。

（六）完善未成年人社區矯正考核體系

在各地的試點中，針對社區服刑的未成年人還沒有建立起統一考量標準，司法實踐中由于考核指標少而且操作不規范，還不能真實反映社區服刑人員的矯正效果。為確保未成年罪犯社區矯正的成效，有必要建立相應的監督考核機制，以此檢驗矯正工作的情況和質量。具體而言，各個執行機構應建立監督考評工作組作為日常監督考核的主體。監督考核工作組根據社區矯正的期限，對未成年罪犯進行月考察、季考察、年考察，并根據考察的情況隨時調整矯正的方案和內容，進而科學確定考核的法律標準、道德標準、心理標準、文化標準、勞動技能等標準。監督考核工作組應通過觀察法、數據分析評定法、考試考查法、訪問法、調查法等監督考核方法，對矯正對象進行綜合的、全方位的、持續的、質與量相結合的、客觀的、實事求是的評價，總結未成年犯罪人社區矯正的成敗得失，不斷加強矯正工作，提高矯正質量，鞏固矯正成果。

[1］（法）卡斯東·斯特法尼．法國刑法總論精義[M］．羅結珍譯．中國政法大學出版社，1997．

[2］周永坤．法理學——全球視野[M］．法律出版社，2000．

[3］（美）L．布魯姆，P．賽兒資內克，D．B．達拉赫．社會學[M］．張杰，錢洪江等譯．四川人民出版社，1991．

[4］林茂榮，楊士隆．犯罪矯正原理與實務[M］．臺灣五南圖書出版公司，1994．

[5］關于在全國推進城市社區建設的意見[Z］．民政部中辦發（2000）23號．

[6］廖斌，何顯兵．社區建設與犯罪防控[M］．人民法院出版社，2003．

[7］司法部社區矯正制度研究課題組．改革和完善我國社區矯正制度之研究[J］．中國司法，2003，（05－06）．

[8］陳旭．社區矯正立法滯后亟待規范[N］．解放日報，2010－03－12．

[9］肖建國．中國現代化進程中的犯罪研究[M］．復旦大學出版社，1999．

[10］王運生，嚴軍興．英國刑事司法與替刑制度[M］．中國法制出版社，2002．

[11］劉強．美國犯罪未成年人的矯正制度概要[M］．中國人民公安大學出版社，2005．

[12］陳夢琪．英國社區矯正制度評析[J］．青少年犯罪研究，2003，（06）．

（責任編輯：徐 虹）

Abstract：It has realtity necessity to establish community correction system，as it is beneficial to safeguard minor human rights，to realize resocialization of minor criminals，and to track with international youth legal standards．The community correction is still at the starting stage to our country．The community’s mature，community resident quality’s enhancement as well as the progress of the community pilot work which provide corresponding condition for the development of the community correction system．Our country community correction system need to perfect from legislate and judicature stratification．Our community correction system not only need to make technicality law but also need to consummate legal system．

Key words：minor；crime；community correction

The Theory and Conception about Minor Community Correction

Wang Xiao，Ren Wensong

D924．13

A

1007－8207（2011）07－0104－03

2011－03－04

王曉 （1980—），女，浙江溫州人，沈陽師范大學副教授，中國社會科學院法學研究所博士后，法學博士，研究方向為訴訟法學；任文松 （1978—），男，遼寧營口人，中國社會科學院法學研究所副研究員，法學博士，研究方向為憲法行政法學與檢察學。

本文系遼寧省法學會重大項目 “未成年人犯罪社區矯正問題研究”的階段性成果，項目編號：2010A13。